title: ISTRUZIONE - FORMAZIONE - RICERCA-GLI OSTACOLI ALLA MOBILITÀ TRANSNAZIONALE - LIBRO VERDE

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vocational training

text: COMMISSIONE DELLE COMUNITA' EUROPEE Bruxelles, 02. 10. 1996 COM(96) 462 def. ISTRUZIONE - FORMAZIONE - RICERCA GLI OSTACOLI ALLA MOBILITA TRANSNAZIONALE LIBRO VERDE (presentato dalla Commissione) ln<licc Sintesi Parte A Le sfide della mobilita transnazionale 1. 2. 3. 4. 5. 6. La mobilita e la cittadinanza europea I benclici della mobilita per I' istruzionc, la formazione e la ricerca La mobilita nelle iniziative della Commissione Le acquisizioni Obiettivi del Libro verde Le personc interessate Parte B Gli ostacoli alla mobilita l. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. l 0. Le difficoJta legate al diritto di soggiorno II trattamento differenziato dei ricercatori in formazione nei diversi paesi I prelicvi obbligatori applicabili alle diverse categorie di persone La protezione sociale II riconoscimento, ii rilascio di atlestati, la convalida La tcrritorialita delle borse Gli ostacoli socioeconomici Gli ostacoli amministrntivi Gli ostacoli Jinguistici e culturali Gli ostacoli pratici Partc C Pcrcorsi d'azione. Percorso d"azionc I: Riconoscere la condizione del tirocinante e <lei volontario Percorso d'azione 2: Applicare un lrattamento uniforme ai ricercatori borsisti comunitari in formazione Pcrcorso d'azionc 3: Garantirc una protczione sociale a ogni persona in mobilita transnazionale nel quadro di una l(m1iazione Percorso d'azione 4: Crcare uno spazio europeo delle qua Ii fiche Pcrcorso (L1zio11c 5: Eliminnre la krritorialita delle borse c degli aiuti nazionali Percorso <. l'azionc 6: Facilitare la siluazione <lei cittadini di pacsi tcrzi lcgalmentc residenti netrUnione europea in maleria di formazione Percorso <f azionc 7: Ridurre gli ostacoli socioeconomici Percorso d'azione 8: Ridurre gli ostacoli linguistici e culturali Pcrcorso d'azione 9: Migliorare I' informazione disponibile e le prassi amministrative Allegati: 1. 2. a 2. b 3. 4. 5. 6. 7. _ Definizione delle persone interessate. La mobilita transnazionale nel quadro dei programmi comunitari Descrizione dei programmi comunitari nel settore dell'istruzione e della formazione. Il contesto c i program mi comunitari relativi alle borse di formazione e mo bi Ii 1£1 dci ricercntori. Relc. v. innc dcl gruppo di espcrti sulle "I3orse comunitarie di formazione mcdiante la riccrca e di mobilita". Testi di riferimento. I parcri comuni delle parti sociali. Ostacoli incontrati nella Comunita europea e nei paesi dello Spazio economico curopeo dai bcneficiari di sovvenzioni comunitarie che provengono da pacsi dell' Europa ccntrale e orientale. G lossario SINTESI L'abolizione degli ostacoli alla libera circolazione delle persone e uno degli obiettivi costitutivi della costruzione europea sancito dal Trattato di Roma. La liberta di circolazione costituisce evidentemente una delle condizioni fondamentali dell 'esistenza di un'autentica Europa dei cittadini. Senza questa liberta non si puo parlare di spazio sociale europeo. La mobilita e inoltre una delle risposte ai cambiamenti economici in corso - indotti dall' istituzione del mercato unico e dalla mondializzazione degli scam bi - e alle Ioro conseguenze sociali, segnatamente in materia di creazione di posti di lavoro. La mobilita e un'esigenza per la ricerca europea, penalizzata dalla compartimentazione e dalla dispersione degli sforzi, necessaria per restituire alla Comunita europea la capacita di innovazione di cui si mostra a volte carente, in particolare in sede di applicazione delle alte tecno!ogie. Pere he un Libro verde? Tutto questo e profondamente avvertito da un numero in continua crescita di cittadini dell'Unione. La domanda di mobilita e in costante aumento, come lo prova ii successo riscosso dai programmi comunitari destinati a promuovere gli scambi e gli spostamenti transnazionali di ricercatori, studenti, insegnanti, lavoratori o disoccupati in formazione e formatori. Nel 1987/1988, 3. 000 studenti e 745 insegnanti beneficiavano di una mobilita nel contesto di titolo di ERASMUS: i dati sono passati rispettivamente a 170. 000 e 14. 000 nel 199511996. Occorre tuttavia constatare che la mobilita incontra ancora oggi ostacoli troppo numerosi e che i capitali, le merci e i servizi circolano piu facilmente de Ile persone all' interno dell a Comunita europea, a detrimento del valore che i cittadini attribuiscono alla costruzione europea. Questi ostacoli si incontrano quotidianamente nell'attuazione dei programmi comunitari d'istruzione, di formazione e di ricerca, dei quali rallentano lo sviluppo e compromettono l'efficacia. Lo dimostrano numerose singole testimonianze di possibilita di formazione non sfruttate, ma anche di occasioni pcrdute di scambi, di comunicazione e di cooperazione tra studenti, insegnanti e ricercatori europei. Siffatti ostacoli alla mobilita penalizzano in particolare i giovani provenienti da ambienti modesti o medi, nonche i disoccupati. Conformemente al trattato della Comunita europea, I 'azione comunitaria deve favorire la mobilita in materia di istruzione, formazione e ricerca. E nel contesto di tale missione che la Commissione ha elaborato un libro verde sulla mobilita transnazionale. II presente documento registra gli ostacoli che quest'ultima incontra e propane alla riflessione e al dibattito percorsi d' azione suscettibili di eliminarli. Essa risponde in tal modo ad una esigenza importante espressa dal Consiglio de! 21 luglio 1991 in sede di istituzione del programma PETRA II e relativa agli ostacoli alla mobilita dei giovani in formazione professionale iniziale. I. /{ [ Quali ostacoli, quali soluzioni? Di fronte a tali ostacoli - attualmente oggetto di uno studio di casi concreti - ii Libro verde propone percorsi d'azione che dovranno essere esplorati nel rispetto delle competenze di ciascuno (Comunita europea, Stati membri, altre istanze e organizzazioni responsabili). Si possono constatare cinque ostacoli principali: 1. Un ostacolo alla formazione transnazionale dei disoccupati. Caso: Un disoccupato in cerca di lavoro che voglia formarsi in un altro Stato membro perde i suoi diritti all' indennita di disoccupazione e la sua protezione sociale se la formazione dura piu di tre mesi. In alcuni paesi egli deve effettuare, al suo ritomo, un nuovo tirocinio di attesa per recuperare i propri diritti. In alcuni Stati, inoltre, non puo lasciare per piu di tre mesi ii paese sotto pena di perdere i propri diritti. · Percorso d' azione: estendere ai disoccupati in formazione la disposizione di diritto comunitario che consente di cercare, per almeno sei mesi, un'occupazione in un altro Sta to membro senza che vengano me no i propri diritti; garantire ii mantenimento delle prestazioni di disoccupazione per i disoccupati in fonnazione in un altro Stato membro. r. 1 2. I problemi relativi allo statuto dei tirocinanti e dei giovani volontari. Caso: a) b) c) Uno studente che desideri effettuare un tirocinio in un'impresa di un altro Stato membro si trova in taluni Stati di fronte alla difficolta di reperire imprese disposte ad accoglierlo, dato che la legislazione di questi Stati membri lo assimila ad un lavoratore dipendente e l'impresa deve pertanto retribuirlo almeno con ii salario minimo e versare gli oneri sociali corrispondenti. in un altro Stato membro non e coperto Un giovane Iaureato che partecipi ad un corso di formazione non remunerato (ne dal in denaro, ne in natura) coordinamento comunitario dei regimi di sicurezza sociale qualora ri. on sia ne lavoratore, ne familiare di un lavoratore. Questa carenza di quadro giuridico specifico non gli conf erisce alcun diritto in materia di sicurezza sociale. Questo puo inoltre comportare problemi di diritto di soggiorno se la formazione transnazionale supera i tre mesi. trovano in una situazione analoga quando lavorano senza I volontari si retribuzione per un periodo superiore a tre mesi perche la loro condizione non viene riconosduta. In alcuni Stati membri, essi sono inoltre soggetti all'imposta per le indennita e i rimborsi delle spese di vitto e alloggio. Percorso d'azione: dare un quadro giuridico alla siruazione di tirocinante e di volontario all' intemo de Ila Comunita europea. 3. La territorialita delle horse degli studenti. Caso: nella maggior parte degli Stati me~bri, gli studenti beneficiari di horse o di aiuti nazionali ne sono privati se proseguono i loro studi in un altro Stato della Comunita europea: le horse vengono assegnate soltanto sulla base degli studi seguiti nel paese che le assegna. Tale situazione penalizza soprattutto i giovani che provengono da famiglie dal reddito modesto e che non possono assumersi le spese di espatrio dei figli. Percorso d 'azione: eliminare la "territorialita '' delle horse e dei sussidi nazionali. III 4. 11 regime fiscale delle horse di ricerca. Caso: le horse comunitarie di ricerca vengono tassate in misura diversa nella Comunita europea, a seconda dello statuto conf erito dal paese ospite ai ricercatori heneficiari (studenti, lavoratori dipendenti o autonomi). Ne seguono trattamenti fiscali divergenti, e quindi un'incidenza diretta sulle possihilita di mohilita dei ricercatori. Alcuni Stati memhri prelevano il 50% dell'importo della horsa (imposte e contrihuti sociali). Tale situazione comporta inoltre conseguenze sulla politica di ricerca comunitaria. Nel quadro del IV programma quadro, la Commissione ha deciso di compensare le perdite salariali incorse dai ricercatori, adattando l' importo delle horse. Questa significa che una parte degli stanziamenti destinati a finanziare la ricerca europea e riservata a tale compensazione, non serve direttamente a finanziare le spese della ricerca e risulta trasformata in redditi fiscali per gli Stati memhri. Quanta al numero di ricercatori beneficiari di horse comunitarie, esso ne risulta ridotto in misura proporzionale. Percorso d'azione: applicare un trattamento uniforme ai ricercatori horsisti comunitari in tutti gli Stati dell'Unione, attraverso un'esenzione per le horse o mediante un coordinamento dei regimi applicati negli Stati memhri. 5. I prohlemi di reciproco riconoscimento accademico e professionale. Caso: i lavoratori dipendenti che intendano stguire una formazione in un paese diverso dal proprio incontrano il prohlema della mancanza di un riconoscimento reciproco delle qualifiche, dei moduli di formazione e dei tirocini. Tale carenza produce un effetto dissuasivo molto forte. Lo sviluppo della formazione transnazionale permanente ne risulta alquanto rallentato, come pure quindi la mohilita professionale all' interno dell'Unione. Percorso d' azione: perseguire un riconoscimento reciproco dei tirocini e dei moduli di formazione professionale, estendere al settore della formazione professionale il sistema di trasferimento di titoli (ECTS) stabilito a livello dell' istruzione superiore attraverso l' azione com uni taria. IV Altri ostacoli si frappongono alla mobilita in materia di istruzione, formazione e ricerca. Alcuni so no di natura generale, quali ii troppo scarso apprendimento de Ile lingue straniere, oppure i problemi di reddito dei cittadini meno favoriti, ostacoli di rilievo all'accesso ad una formazione transnazionale. Altri riguardano problemi piu specifici, come l'accesso dei cittadini di paesi terzi in situazione regolare - allievi, studenti, dipendenti - ad azioni d' istruzione e formazione erogate in Sta ti diversi dai loro paesi ospiti. 11 libro verde sottolinea infine la necessita di un considerev ~le sforzo d' informazione sulla problematica della mobilita: informazione dei cittadini, in modo che conoscano le possibilita loro offerte e che talvolta ignorano; ma anche informazione delle autorita pubbliche e dei loro rappresentanti in materia diritto comunitario in quanto I' ignoranza di quest 'ultimo e delle norme applicate alla mobilita transnazionale costituisce di per se un ostacolo alla stessa. Questi ostacoli sono oggetto di proposte intese ad alimentare la riflessione, ii dibattito e l 'azione, con la partecipazione di tutti gli attori interessati. 'T 'V Parte A LE SFIDE DELLA MOBILIT A TRANSNAZIONALE 1. La, mobilita e la cittadinanza europea L'Europa e diventata uno spazio aperto dove di norma la possibilita di transitare da uno Stato all' altro e offerta a tutti i cittadini della Comunita europea, in cui ciascuno si sente parte integrante di un insieme. E dunque essenziale che la liberta di circolazione sia garantita a tutti senza ostacoli. La mobilita virtuale generata col ricorso alle nuove tecnologie dell'informazione, ad esempio con il telelavoro, puo costituire un complemento alla mobilita. Occorre tuttavia constatare che gli strumenti della societa dell' informazione non possono sostituire la mobilita concreta. La mobilita permette lo sviluppo di una coscienza europea attraverso una migliore conoscenza degli altri e la scoperta di nuove realta culturali e sociali. Essa deve contribuire allo sviluppo di una solidarieta tra tutti gli europei e consolidare un' Europa dell'" essere meglio", offrendo possibilita a tutti per il presente e per il futuro. 2. I benefici della mobilita per l 'istruzione. la formazione e la ricerca La libera circolazione delle persone e al centro degli investimenti in risorse umane di cui la Comunita europea ha fatto una sua priorita. La sua realizzazione viene operata promuovendo, mediante vari programmi, la mobilita transnazionale di persone desiderose di formarsi, scoprire orizzonti nuovi, perfezionarsi o contribuire ad azioni di formazione in un altro Stato membro. In tal modo, essa intende inoltre migliorare le competenze sociali degli individui tramite I' apprendimento della comunicazione e della vita in societa e mediante il rispetto delle differenze; incoraggia infine lo sviluppo delle competenze linguistiche e contribuisce allo sviluppo di una "cittadinanza europea" a complemento della cittadinanza d'origine. D'altra parte, la mobilita transnazionale favorisc~ la cooperazione tra le istituzioni di insegnamento e ricerca da un lato e ii mondo del lavoro dell'altro, la qual cosa permette di migliorare la qualita dell' istruzione, della formazione e della ricerca. Essa moltiplica le possibilita al riguardo e agevola il trasferimento di competenze professionali e di conoscenze, in particolare in settori innovativi come quelli delle nuove tecnologie e delle nuove modalita di gestione e organizzazione del lavoro. La mobilita transnazionale sviluppa inoltre lo spirito di creativita, di iniziativa e di intraprendenza, offrendo a tutti coloro che se ne avvantaggiano migliori possibilita di affrontare ii futuro e consentendo loro di meglio adeguarsi alle esigenze evolutive del mercato dell' occupazione. Nel settore professionale, la mobilita e un mezzo privilegiato per realizzare uno spazio di occupazione e lavoro a misura delle esigenze della Comunita europea. Essa da infatti ad ogni individuo la possibilita di acquisire conoscenze teoriche, pratiche e comportamentali e, in misura maggiore, competenze e qualifiche adeguatt: allo spazio senza frontiere che costituisce il mercato uni co. La mobilita e un fattore primario di competitivita che incita a condividere le esperienze piu l significative nel settore dell'innovazione tecnologica, organizzativa o produttiva. II Parlamento 1 ha ritenuto indispensabile una maggiore mobilita degli studenti, al fine di disporre di persone piu qualificate che abbiano studiato, vissuto e lavorato in altri Stati membri. Esso ha anche sottolineato a piu riprese l' importanza dell' apprendimento delle lingue straniere in un contesto di mobilita, insistendo inoltre sulla creazione di un servizio civile europeo. II Consiglio2 ha per parte sua raccomandato: • una cooperazione che preveda come settore d' azione prioritario l' incoraggiamento della mobilita degli studenti e dei docenti, in particolare mediante l'eliminazione degli ostacoli di ordine amministrativo e sociale, nonche mediante il miglioramento dell' insegnamento delle lingue straniere; la promozione di misure intese a stimolare I' incontro tra allievi e insegnanti di diversi paesi. • Le parti sociali a livello europeo hanno per parte loro sottolineato l' interesse di favorire la mobilita geografica e professionale mediante l 'acquisizione di qualifiche di base sufficientemente ampie e la cui trasparenza e trasferibilita siano garantite a livello europeo. Tali qualifiche dovrebbero permettere di rispondere alle necessita del mercato dell'occupazione, al processo permanente dei camhiamenti tecnologici e strutturali, nonche alle aspirazioni degli individui3. Risoluzione relativa al memorandum della Commissione sull 'insegnamento superiore nella Comunita europea (GU C 255 del 15 luglio 1993, pag. 261). Risoluzione sull 'insegnamento delle lingue straniere nella Comunita europea (GU C 68 del 14. 4. 1993, pag. 105) e risoluzione sulla diffusione delle lingue nella Comunita (GU C 127 del 14. 5. 1994, pag. 39). Risoluzione del Parlamento europeo, del 22 settembre 1995, sulla creazione di un servizio civile europeo (GU C 269 del 16. 10. 1995, pag. 232. ) 2 Risoluzione dei ministri dell 'Istruzione del 16 novembrt: 1971, concernente la cooperazione nel settore dell 'insegnamento (pubblicata nei "Testi relativi alla politica europea dell 'istruzione", Consiglio delle Comunita europee, Segretariato generale, terza edizionc, giugno 1987, Lussemburgo, Ufficio delle pubblicazioni ufficiali delle Comunita europee, 1988). Risoluzione dei ministri dell'Istruzione riuniti in sede di Consiglio, del 6 giugno 1974, concernente la cooperazione nel settore dell 'Istruzione(GU C 98 del 20. 8. 1974 ). Conclusioni del Consiglio e dei ministri delristruzione riuniti in sede di Consiglio, del 27 novembre 1992, sulle misure destinate a sviluppare la dimensione europea nell' insegnamento superiore (GU C 336 del 19. 12. 1992). Conclusioni del Consiglio e dei ministri dell 'Istruzione riuniri in sede di Consiglio, del 6 ottobre 1989 sulla cooperazione e la politica comunitaria in 1n<1teria d! istruzione nella prospcttiva del 1993 (GU C 277 del 31. 10. 1989). Risoluzione del Consiglio e dei ministri dell' IstrU?ione r iuniti in sede di Consiglio, del 24 maggio 1988, sulla dimensione europea nell'istruziunt tGU C 177 del 6. 7. 1988). 2 3. La mobilita nelle iniziative della Commissione Le proposte del libro bianco su "Crescita, competitivita e occupazione: le sfide e le vie da percorrere per entrare nel XX! secolo (1993)" sottolineano l'importanza della mobilita. Esse si fondano su una duplice scommessa: sul capitale umano, la maggiore risorsa della Comunita europea, garanzia di vantaggi competitivi nei confronti dei paesi terzi, e sulla diversita delle culture, delle tradizioni, delle lingue, della ricerca e della formazione, diversita che accresce ii potenziale di adattamento e le opportunita di sviluppo della Comunita europea. Quante al libro bianco sulla politica sociale europea, esso sottolinea la sfida che la Comunita europea deve raccogliere per creare un vero e proprio spazio europeo di mobilita, nel quale la liberta di circolazione diventi non soltanto un diritto legale, ma anche una realta concreta4 • il libro bianco sull 'istruzione e sulla formazione "Insegnare ed Piu specificamente, apprendere: verso la societa conoscitiva "5 , approvato dalla Commisisone ii 29 novembre 1995, ritiene che "un ampio accesso all' istruzione e alla formazione passi per la mobilita tra le istituzioni educative, e che tale mobilita, gia fortemente incoraggiata tra gli Stati, deve es sere rafforzata. Es so ritiene che la mobilita debba permettere all' indi viduo di esercitare la propria responsabilita nella costruzione della sua qualifica". Constata anche che "la mobilita si e sviluppata su scala europea, e la Comunita fortemente vi ha contribuito in particolare grazie ai programmi d'azione nel settore dell'istruzione, della formazione e della ricerca, ma essa rimane insufficiente". Nel libro verde sull'innovadone6 , Ia Commissione propune, fra i suoi percorsi d'azione, di "favorire la mobilita degli studenti, degli ingegneri e dei ricercatori nel quadro dei programmi Leonardo da Vinci e Formazione e mobilita dei ricercatori (FMR)". Nel documento di lavoro7 "Orientamenti per un Servizio volontario europeo per i giovani" la Commissione richiama I' attenzione sull' assenza di uno statuto europeo dei giovani volontari. Tale situazione compromette ulteriormente la libera circolazione dei giovani e pone una serie di problemi di ordine connessi alla fiscalita e alla copertura sociale. L'iniziativa "Priorita alla dimensione umana", che verra lanciata dalla Commissione alla fine del 1996, si prefigge di fornire ai cittadini europei, mediante guide e schede nazionali, informazioni utili sui loro diritti e sulle loro possibilita, tra I' altro, di lavorare, studiare, viaggiare e risiedere nella Comunita europea. Parere comune "Sul le azioni e il futuro ruolo dell a Com uni ta nel cam po dell' istruzione e dell a formazione con particolare riguardo al ruolo delle parti sociali"[ SEC (94) 1758 del 24. 10. 1994]. COM (94) 333 del 27 luglio 1994. Pubblicato presso l 'Ufficio delle pubblicazioni ufficiali delle Comunita europee (ISBN-92-827-5699-8). 4 5 6 Libro Verde sull 'innovazione, COM(95)688 20 dicembre 1995. 7 Documento di lavoro della Commissione, XXJI!24/96. ) istituito dalla Occorre inoltre citare i lavori del gruppo di esperti di alto livello, Commissione8 e presieduto dalla Signora Simone Veil, incaricato di esaminare gli ostacoli che ancora si frappongono alla libera circolazione dei lavoratori e delle persone in generale. A seguito della sua relazione, attesa per ii febbraio del 1997, la Commissione pubblichera un libro bianco che proporra soluzioni per tutti gli ostacoli alla libera circolazione, siano essi legislativi, amministrativi o pratici. Infine, la comunicazione approvata dalla Commissione il 5 giugno 1996 propane l' attuazione di un "Patto europeo di fiducia per l'occupazione", ripreso nelle grandi linee dal Consiglio europeo di Firenze, il 20-21 giugno 1996. II patto definisce un certo numero di azioni che la Commissione intende condurre al fine di lottare piu efficacemente contro la disoccupazione e l' esclusione, garantendo una crescita maggiormente imperniata sui settori del futuro ed una creazione piu intensa di nuovi posti di lavoro. La strategia globale da realizza_re, intesa al tempo stesso ad aumentare la competitivita delle imprese e a favorire I' occupazione, deve anche tener canto delle qualifiche e dell a mobilita settoriale e geografica. 4. Le acquisizioni I programmi comunitari in materia di istruzione, fonnazione e ricerca hanno contribuito allo sviluppo della mobilita nella Comunita, permettendo tra l'altro a numerosi giovani, studenti, lavoratori, ricercatori di formarsi in un altro Sta to membro ( cfr. allegati 2 e 3). La libera circolazione delle persone e uno dei fondamenti del trattato di Roma [articolo 3, punto c)] (in appresso trattato CE). Numerose dispr;sizioni del trattato riguardano la mobilita. Per esempio, l'articolo 8A accorda ad ogni cittadino dell'Unione il diritto di circolare e soggiornare liberamente sul territorio degli Stati membri, fatte salve alcune limitazioni e condizioni previste dal Trattato e dal diritto derivato. A seconda delle categorie di persone e delle materie interessate, il diritto alla mobilita intracomunitaria e disciplinato dalle disposizioni del trattato relative alla libera circolazione dei lavoratori, al diritto di stabilimento, alla libera circolazione dei servizi, nonche da un grande numero di altri atti di diritto derivato 9. 8 9 Comunicazione alla Commissione del 24. 1. 1996 "Gruppo di esperti di alto livello sulla libera circolazione delle persone". Le persone interessate dal presente Libra Verde possono esserlo segnatamente a titolo dell 'uno o dell 'altro degli strumenti qui di seguito: direttiva 68/360/CEE del Consiglio, del 15 ottobre 1968, relativa alla soppressione delle restrizioni al trasferimento e al soggiorno <lei lavoratori degli Stati membri e delle loro famiglie all' interno della Comunita, GU L 257 del 19. 10. 1968; regolamento (CEE) n. 1612/68 del Consiglio, del 15 0ttobre 1968, relativo alla libera circolazionc dei lavoratori all' interno della Comunita, GU L 257 del 19. 10. 1968; direttiva 73/148/CEEdel Consiglio, del 21 maggio 1973, relativa all a sopprcssione delle restrizioni al trasferimento e al soggiorno dei cittadini degli Stati membri all 'interno della Comunita in materia di stabilimento e di prestazione di servizi; GU L l 72 deJ 28/06173; direttiva 90/364/CEE del Consiglio, del 28 giugno 1990, relativa al diritto di soggiorno GU L 180 del 13/07 /90; direttiva 93/96/CEE del Consiglio, del 29 ottobre 1993. reiativa al diritto di soggiorno degli studenti GU L 317 del 18. 12. 1993. 4 L'importanza della mobilita transnazionale e sancita dal trattato CE in cui per la prima volta si dichiara, negli articoli 126, 127 e 130 G, lettera d), che tale mobilita deve essere incoraggiata e divenire parte integrante della politica comunitaria nei settori dell' istruzione, della formazione e della ricerca. Per quanto riguarda lo sviluppo di un'istruzione di qualita nella Comunita, l'articolo 126, paragrafo 2 precisa che "l'azione della Comunita e intesa (. ) a favorire la mobilita degli studenti e degli insegnanti, promuovendo tra l'altro il riconoscimento accademico dei diplomi e dei periodi di studio". L'articolo 127, che prevede l'attuazione da parte della Comunita di una politica di formazione professionale, precisa inoltre che "l'azione della Comunita e intesa (. )a favorire la mobilita degli istruttori e delle persone in formazione ~ in particolare dei gio. vani". Nella sua volonta di rafforzare le basi scientifiche e tecnologiche dell' industria nella Comunita, di favorire lo sviluppo della sua competitivita internazionale e promuovere le attivita di ricerca, l'articolo 130 G, lettera d) indica che "la Comunita svolge azioni (. ) che integrano quelle intraprese dagli Sta ti membri", intese a dare "impulso alla formazione e alla mobilita dei ricercatori della Comunita". 5. Gli obiettivi de! libro verde Nonostante la volonta unanime di promuovere la mobilita e le numerose disposizioni giuridiche adottate nel quadro del mercato unico, sussisi:ono tuttora ostacoli alla realizzazione effettiva della libera circolazione delle persone in formazione o professionalmente addette alla formazione. La mobilita transnazionale, cosi come la si intende nel presente libro verde, non si limita alle sole iniziative intraprese nel quadro di azioni comunitarie; saranno del pari esaminate tutte quelle azioni di mobilita transnazionale che si qualificano come "spontanee". Le azioni di mobilita possono essere bilaterali o multilaterali, sviluppate a vari livelli (regionale, locale, ecc. ), di iniziativa pubblica (consigli regionali, Lander), parapubblica, privata (camere di commercio, fondazioni, parti sociali, ecc. ) o puramente personale. Tra gli attori si annoverano istituti di insegnamento, strutture di istruzione e formazione, centri/istituti di ricerca, parti sociali, nonche movimenti giovanili o associazioni di volontari. Occorre sottolineare che gli ostacoli alla mobilita sono piu difficili da superare per le persone che intendono "spontaneamente" seguire una formaz1one in un altro Stato membro. 1 II presente libro verde non si limita ad uria semplice constatazione delle difficolta che incontrano ancora oggi le persone in mobilita nel quadro della loro formazione. Esso pone piuttosto l 'accento su alcuni problemi di competenza della Comunita, nel rispetto della sussidiarieta, e degli Stati membri nel settore dell'istruzione, della formazione e della ricerca. Esso propone percorsi d 'azione intesi a suscitare dibattiti, tanto a livello comunitario che a livello degli Stati membri, per ricercare e proporre soluzioni agli ostacoli nei quali ancora si imbattono le persone interessate. 5 La Cornmissione intende dare un seguito concreto alla consultazione avviata dal_ presente Libro verde mediante iniziative, nei limiti delle proprie competenze. 6. Le persone interessate Nel presente Libro verde sono prese in considerazione le persone aventi la nazionalita di uno Stato membro della CE o dello Spazio economico europeo (See 10 ), nonche le persone che, pur non avendo una tale nazionalita, risiedono in modo permanente e legale nella Comunita europea. A termine, una particolare attenzione deve essere prestata ai cittadini dei 10 paesi associati dell'Europa centrale, a Cipro e Malta, che sono candidati all'adesione, e che cominceranno a partecipare ai programmi a partire dal 1997. Si tratta sia di allievi, studenti, giovani (compresi i neolaureati) sia di assistenti linguistici, ricercatori, insegnanti e formatori o volontari. Numerose persone che appartengono a tali categorie possono essere considerate come lavoratori 11 ai sensi dell' articolo 48 del Trattato CE e beneficiare di conseguenza dei diritti che derivano da questo statute (in particolare il diritto alla parita di accesso all'occupazione, alla parita di trattamento per quanta riguarda Je condizioni di vita e di lavoro, nonche al diritto di soggiomo). Affinche una persona sia qualificata come Javoratore dipendente in base al diritto comunitario, occorre che si tratti di un cittadino comunitario e soddisfi le tre condizioni seguenti: l 'esercizio di attivita reali e effettive, l' esistenza di un le game di subordinazione e ii percepimento di una retribuzione. Per i figli dei lavoratori migranti, spesso insediatisi da lungo tempo nel paese ospite, la mobilita intracomunitaria non consiste nel risiedere e studiare nel paese dove ii genitore e venuto a lavorare, ma nella possibilita di recarsi in un altro Stato membro, ivi compreso eventualmente il paese d' origine della famiglia 12. * * * 10 Islanda, Lichtenstein, Norvegia. 11 La nozione di "lavoratore" riveste una portata comunitaria, precisata dalla Corte di Giustizia delle Comunita europee, ed e indipendente dalla qualifica della persona ai sensi del diritto nazionale del paese d'accoglienza, quale lavoratore dipenderue autonomo o persino studente. Si intende per "disoccupato" qualsiasi persona che abbia pr. rduto Ia sua attivita remunerata e/o qualsiasi persona alla ricerca di un lavoro. 12 Cfr in proposito la sentenza del 13-11-1990, causa C-308. '89, di Leo. 6 Parte B: GLI OSTACOLI ALLA MOBILITA Inserite o meno nel quadro dei programmi comunitari, le persone in mobilita sono normalmente tutelate da principi che costituiscono altrettanti pilastri del diritto comunitario. I lavoratori comunitari, nonche i loro familiari, beneficiano delle disposizioni comunitarie sia quando esercitano il loro diritto alla libera circolazione a titolo individuale che quando s' inseriscono in un programma comunitario. I cittadini degli Stati membri della Comunita europea hanno il diritto di studiare e formarsi dovunque all 'interno della Comunita, sia che si trasferiscano appositamente in un altro Stato membro sia che gia vi risiedano, essi stessi o i loro genitori, come lavoratori dipendenti o autonomi. I cittadini europei hanno quindi il diritto di accedere all'insegnamentq, per quanta la portata di tale diritto non sia la stessa per tutti. Occorre segnalare che la Corte di Giustizia delle Comunita europee ha confermato piu volte, che l' accesso a corsi di istruzione prof essionale rientra nel cam po d' applicazione del Trattato CE13 • Il concetto di "non discriminazione a causa della nazionalita", principio fondamentale del diritto comunitario, si e cosi visto conferire un'ampia portata con lo sviluppo del concetto di "discriminazione indiretta", relativo ad ogni misura che, pur non instaurando di per se un trattamento discriminatorio tra i cittadini nazionali e quelli di altri Stati membri, abbia per conseguenza di creare di fatto uno specifico svantaggio per quest'ultima categoria. Tuttavia, esistono alcuni ostacoli. Si tratta di ostacoli che impediscono la mobilita o che la rendono difficile. Sia di ostacoli puramente giuridici e normativi, sia di problemi che derivano dall'applicazione piu o meno rigorosa di testi legislativi o dall'interpretazione erronea o troppo restrittiva del diritto comunitario neg Ii Sta ti membri, o ancora di "difficolta" amministrative. Ma esistono anche altii freni di ordine economico, linguistico, pratico o semplicemente psicologico che ostacolano in un modo o nell' altro la mobilita transnazionale. La diversita delle situazioni nazionali, la mancanza di coordinamento e di informazione negli Sta ti membri che si fa a volte sent ire sul piano europeo, possono del pari creare alcuni ostacoli alla mobilita. 1. Le difficolta connesse con ii diritto di soggiorno I cittadini dell'Unione europea in formazione, in formazione mediante la ricerca o professionalmente addetti alla formazione in un altro Stato membro non possono avvalersi delle stesse norme del diritto comunitario. Gli studenti che seguono una formazione professionale beneficiano della direttiva 93/96 13 Il settore ormai e contemplato dagli articoli 126 e 127 del trattato. Occorre a tal riguardo riferirsi ad una considerevole giurisprudenza dell a Corte di Giustizia (tra l 'altro alle sentenze Forcheri e Gravier sull'applicabilita diretta dell'articolo 7 -- d1ventato il nuovo articolo 6 del Trattato) 7 relativa ai diritti di soggiorno degli studenti 14. Essi dovranno soddisfare le condizioni previste da questa direttiva: essere iscritti un istituto autorizzato per seguire, a titolo prindpale, una formazione professionale, disporre di un' assicurazione malattia e garantire all' autorita competente, mediante dichiarazione o, a loro discrezione, qualsiasi altro mezzo almeno equivalente, di disporre di risorse sufficienti per non diventare un onere per lo Stato membro di accoglienza. Lo studente che soddisfa tali condizioni e titolare di un diritto di soggiorno che corrisponde alla durata della formazione seguita. Tale diritto e attestato da un permesso di soggiorno per il cui rilascio I' interessato deve presentare la carta di identita o il passaporto e fornire una dichiarazione sulle proprie risorse finanziarie, nonche comprovare l'iscrizione presso un'assicurazione malattia e presso un'istituto autorizzato. Quando la durata della formazione e superiore ad un anno, il permesso di soggiorno puo essere limitato ad un anno, _rinnovabile. Tuttavia, un certo numero di persone in formazione non potra avvalersi della direttiva 93/96 in quanta non frequenta un "istituto autorizzato" nel senso della direttiva. Per gli altri cittadini dell'Unione europea che si spostano nella Comunita per formarsi, o per formare altre persone, occorre accertare se possono essere considerati come lavoratori ai sensi dell'articolo 48 CE. La qualifica di lavoratore non sara tuttavia semplice e ovvia in talune circostanze, e spetta alle giurisdizioni nazionali, eventualmente con ii sostegno di una sentenza pronunciata a titolo pregiudiziale dalla Corte di Giustizia, determinare, basandosi sulle circostanze effettive di ogni singolo caso, se l'attivita di una persona presenta effettivamente le caratteristiche fondamentali di un r2. pporto di lavoro. I "tirocinanti" e i ricercatori possono cosi essere qualificati come lavoratori ai sensi dell'articolo 48 se compiono per un certo tempo, a fa\. rore di un'altra persona e sotto la direzione di quest'ultima, prestazioni per le quali percepiscono una retribuzione 15. None escluso, inoltre, che una persona in formazione possa reclamare un diritto di soggiorno nefquadro della prestazione di servizi disciplinata dalla direttiva 73/148 del 21 maggio 1973. Le persone interessate possono es sere sia prestatari di servizi (es: un re la tore che garantisce in un istituto di formazione, per un periodo limitato, ore di lezione retribuita) che destinatari di servizi (es: la persona che segue un'azione di formazione contra pagamento di un diritto). 11 diritto di soggiorno del prestatario o destinatario di servizi corrisponde alla durata dell'azione di formazione. Se superiore a tre mesi, il diritto di soggiorno e constatato da un 14 Direttiva 93/96 del 29 ottobre 1993 relativa al dintto di soggiorno degli studenti, GU L 137 del 18. 12. 1993. Da notare che i figli dei lavoratori migranti restano, per quanto riguarda ii loro diritto di soggiorno nel paese ospite dei genitori, coperti dalle disposizioni relative al diritto di soggiorno dei lavoratori dipendenti o autonomi, fino all'eta di 21 anni. o fino a. :iuando sono a carico dei lorn genitori. Vi beneficiano peraltro anche delle disposizioni she conferiscono il diritto alla parita di trattamento rispetto ai cittadini nazionali. 15 II diritto di soggiorno dei lavoratori e comprovat0 <la! rilascio di un permesso di soggiorno su presentazione di un passaporto o di una carta di identita, nonche di un attestato di lavoro. 8 titolo di soggiorno per ii cui rilascio l'interessato deve presentare la carta di identita o ii passaporto e comprovare la prestazione che intende fornire o ricevere. - Infine, una persona che non rientra in alcuno dei casi suddetti per potere reclamare un diritto di soggiorno potra sempre invocare la direttiva 90/364 relativa al diritto di soggiorno. Sulla base di tale direttiva, potra avere un diritto di soggiorno a condizione di disporre di risorse sufficienti e di un'assicurazione malattia che copra tutti i rischi nello Stato membro ospiie. Le legislazioni nazionali che hanno recepito la direttiva concretizzano ii contenuto di questo duplice obbligo di risorse e di assicurazioni malattia. Tale obbligo rischia di costituire spesso un ostacolo, in particolare per le persone in situazione sociale precaria. In un certo numero di casi, la persona interessata non rientrera in alcuna delle situazioni previste dal diritto derivato. Cosi succede, per esempio, nel caso di una persona_ che non puo comprovare risorse sufficienti per beneficiare della direttiva 90/364. Per un soggiorno superiore a tre mesi -- e numerosi periodi di formazione sono di durata superiore a tre mesi -- gli studenti devono rivolgersi alle autorita dello Stato membro ospite per farsi rilasciare una carta di soggiomo. A tale scopo, devono presentare un certificato di iscrizione in un istituto di istruzione o di formazione, dichiarando inoltre la loro capacita di sussistenza e la loro iscrizione ad una cassa malattia. a) I "tirocinanti"e i volontari Data la mancanza di specifico inquadramentc giuridico, i "tirocinanti" che svolgono un tirocinio in impresa in un altro Stato membro, c10e i giovani che non sono ne studenti, ne lavoratori/disoccupati riconosciuti (privi di diritto alla disoccupazione), incontrano gravi difficolta, o non possono beneficiare di. una mobilita transnazionale. Secondo il diritto comunitario, spetta alla giurisdizione nazionale verificare, basandosi sulle circostanze di fatto di ogni singolo caso, se l'attivita di tirocinio presenta effettivamente le caratteristiche essenziali di un rapporto di lavoro, cioe l'esercizio di attivita reali e effettive, il legame di subordinazione e la retribuzione. Tutti i cittadini dell'Unione hanno il diritto di soggiomare per un periodo di tre mesi in un altro Stato membro in qualita di turisti (che beneficiano della direttiva 731148 come "destinatari di servizi "), col semplice possesso di una carta di identita o di un passaporto. Tuttavia, se i giovani vogliono prolungare il loro soggiomo all'estero oltre i tre mesi, la qual cosa e incoraggiata nei programmi d' azione dell a Com uni ta europea 16 , devono rivolgersi alle autorita dello Stato membro ospite per richiedere una carta di soggiomo. A tal fine, devono presentare un certificato di occupazione remunerata o un certificato di iscrizione presso un istituto d'istruzione o formazione, nonche comprovare la loro capacita di sussistenza e la copertura di un'assicurazione malattia, la qual cosa comporta difficolta se non so no piu studenti ed effettuano un tirocinio !lOn remunerato. Questi problemi possono anche riguardare g!i assistenti linguistici del programma 16 I tirocini in impresa possono durare fino a 12 mesi, segnatamente nell'ambito del programma comunitario LEONARDO DA VINCI. q SOCRATES/LINGUA. In mancanza di uno statuto specifico, i problemi constatati per i "tirocinanti" si pongono anche per i volontari. b) I cittadini di paesi terzi regolarmente residenti in uno Stato membro della Com uni ta europea La situazione dei cittadini dei paesi terzi che desiderano entrare in uno Sta_to membro a fini di studio e attualmente disciplinata dal diritto nazionale degli Stati membri, che sono peraltro invitati ad ispirarsi ai principi stabiliti dalla "Risoluzione del Consiglio del 30 novembre 1994 relativa all' ammissione di cittadini di paesi terzi sul territorio degli Sta ti membri a fini di studio". Generalmente, ii diritto di soggiorno acquisito in uno Stato membro non conferisce alcun diritto particolare di reclamare un diritto al soggiorno in un altro Sta to membro. Tuttavia, occorre osservare che di norma tali residenti possono soggiornare per una durata massima di tre mesi (con o senza visto secondo la loro nazionalita) in uno Stato membro diverse da quello di residenza. Cio non comporta la perdita del diritto al soggiorno nel primo Stato membro. Essi non possono, durante questi tre mesi, esercitare un'attivita remunerata ma sono di norma autorizzati a seguire alcune attivita di formazione (corsi estivi, formazione linguistica, ecc. ). La Convenzione di Schengen 17 enuncia il principio dell'equivalenza tra un titolo di soggiorno e un visto: sulla base di questo prindpio, un cittadino di un paese terzo titolare di un titolo di soggiorno rilasciato da uno Stato Schengen puo spostarsi verso gli altri Stati Schengen senza essere costretto ad ottenere in via preliminare un visto degli Stati nel cui territorio vuole entrare. Quando si sposta in un altro Stato Schengen deve essere in posses so di un documento di identita e del proprio ti to lo di soggiorno. Tale principio dell'equivalenza implica che, indipendentemente dall'obiettivo del viaggio verso un altro Stato membro, i cittadini di paesi terzi titolari di un titolo di soggiorno non abbiano piu bisogno di un visto per un soggiorno di breve periodo. Cio vale anche per viaggi a fini di formazione. Tuttavia, la Convenzione di Schengen riguarda in particolare i soggiorni di breve durata e non concerne ne i soggiorni a lungo termine (cioe superiori ai tre mesi), ne l'accesso all'occupazione o all'esercizio di attivita indipendenti. Occorre segnalare la proposta di Direttiva del Consiglio relativa al diritto dei cittadini di paesi terzi di viaggiare all'interno della Comunita (COM (95) 346 def). 11 principio di equivalenza tra titolo di soggiorno e visto vi e del pari contenuto per i soggiorni di 17 Attualmente, la Convenzione di Schenger. si applic:i a sette Stati membri: B, D, F, E, L, NL e PT. 10 una durata inferiore ai tre mesi. Questa proposta dell a Commissione e attualmente all'esame del Parlamento e del Consiglio. I cittadini di paesi terzi in possesso di un titolo di soggiorno che si rechino in un altro Stato membro per un soggiorno di una durata inferiore a tre mesi, compresi coloro che vi si recano a fini di formazione, beneficeranno dell'equivalenza tra titolo di soggiorno e vista. 2. II trattamento differenziato dei ricercatori in formazione nei diversi paesi I ricercatori in formazione e in mobilita, beneficiari delle borse comunitarie di mobilita "Marie Curie", non hanno lo stesso statuto in tutti gli Stati membri. Ciascuno Stato membro applica ai ricercatori ii proprio regime in materia di prelievi di sicurezza sociale, nonche di fiscalita diretta. Considerati come lavoratori dipendenti nella maggioranza dei casi, talvolta hanno lo statuto di studente o di lavoratore autonomo. Le diff erenze constatate nel regime dei ricercatori e delle borse loro assegnate hanno conseguenze a due livelli. La prima conseguenza riguarda l'effetto utile dei fondi comunitari destinati alla ricerca. Quando la Comunita assegna borse, sia tramite un'istituzione ospite che direttamente ai borsisti, l'applicazione del regime di ogni paese ospite in materia di prelievi obbligatori influisce direttamente sull' importo della borsa comunitaria di fatto destinato alla ricerca una volta che ii beneficiario abbia dovuto versare i prelievi obbligatori secondo la legislazione dello Stato membro ospite. La seconda conseguenza riguarda l' attrattiva delle borse comunitarie che si iscrivono nel contesto di progetti di ricerca comuni finanziati dalla Comunita nei vari Stati membri. Infatti, la decisione di mobilita dei ricercatori rischia di essere intluenzata in modo non trascurabile da considerazioni di natura finanziaria, mentre la scelta di un'istituzione ospite dovrebbe essere dettata principalmente da considerazioni di ordine scientifico. A termine, il persistere delle differenze puo essere tale da scoraggiare i candidati alla richiesta di borse comunitarie per effettuare una ricerca in altri Stati membri della Comunita e potrebbe eventualmente causare una "fuga di cervelli" verso paesi terzi che offrano condizioni piu vantaggiose. Per la l'attuazione del programma Formazione e mobilita dei ricercatori (FMR), Commissione ha applicato, in base alle conclusioni del Consiglio Ricerca dell' 1/12/94, un regime provvisorio che garantisce ai borsisti condizioni giuridiche, finanziarie e sociali comparabili a quelle dei ricercatori nazionali, di livello equivalente, del paese ospite, ma che lascia sussistere le differenze di statuto tra Sta ti membri. Tali conclusioni precisavano d' altra parte che "dev'essere attuato un regime unico al fine di stabilire per i borsisti condizioni che siano comparabili tra loro nei vari Stati membri, nonche con quelle offerte ai ricercatori di pari livello nel paese ospite". Un tale regime e stato proposto, in base all'articolo 130 I (adozione del programma quadro) e conformemente al parere del Parlamento europeo sulla proposta della Commissione relativa 11 al programma "Fonnazione e mobilita dei ricercatori ,. (FMR) 18 • La Commissione aveva presentato una versione modificata della proposta 19 che prevedeva l'istituzione di un regime unico di sovvenzioni alla formazione mediante la ricerca, comprensivo dell'esenzione dall' imposta nazionale sul reddito delle sovvenzioni versate direttamente dalla Commissione ai ricercatori sovvenzionati. La decisione del Consiglio20 , che adotta il programma FMR, non ha approvato ne il principio del regime unico' ne quello dell' esenzione dall' imposta nazionale. La situazione attuale puo dunque migliorare soltanto attraverso l 'adozione di uno statuto unico del ricercatore borsista comunitario, con conseguenti adeguamenti in alcuni settori, come quello del diritto del lavoro e dei regimi fiscali, che dipendono, allo stato attuale del diritto comunitario, soprattutto dalle politiche nazionali. 3. I prelievi obbligatori I prelievi obbligatori comprendono sia i prelievi fiscaJi che i contributi sociali. Le norme di imposizione adottate dagli Stati membri non possono di per se essere definite come un ostacolo alla mobilita, eccetto quando non rispettano i principi fondamentali del diritto comunitario: non si possono tuttavia trascurare i rischi di discriminazione insiti in situazioni nelle quali uno stesso individuo e soggetto al regime fiscale di un paese e al regime sociale di un altro paese. La coerenza che puo sus~iskre in un paese tra le disposizioni fiscali e sociali non puo infatti essere piu garantita se le due legislazioni riguardano paesi diversi. 3. 1 La fiscalita diretta La politica fiscale in materia di imposte dirette e normalmente di competenza degli Stati membri; essi devono tuttavia rispettare le regole fondamentali del diritto comunitario relativi in particolare alla libera circolazione delle persone, quali ii divieto della discriminazione fondata sulla nazionalita e la parita di trattamento. Differenze di trattamento fiscale possono emergere tra uno Stato e I' altro a causa dell a differente classificazione delle somme versate. In numerosi Stati, le borse e le altre sovvenzioni percepite da persone in formazione sono considerate redditi e soggette a questo titolo all' imposta sul reddito delle persone fisiche. Per contra, in altri Stati membri tali importi sono considerate rimborsi di spese e non come redditi imponibili. Inoltre, esistono rischi di doppia imposizione per i lavoratori dipendenti che esercitano il loro diritto alla mobilita. 18 19 20 COM(94) 68 def del 30/4/94. COM(94) 243 def del 316194. 94/916/CE del 15112/94. 12 Nel diritto fiscale intemazionale, l'imposizione si basa sul criterio della residenza fiscale. Le persone che risiedono in uno Stato, cioe vi hanno ii domicilio fiscale, hanno generalmente I' obbligo di dichiarare la totalita dei loro redditi, sia provenienti dallo Stato in questione che da fonte estera. In compenso i non residenti sono generalmente tassati per i soli redditi che percepiscono in tale Stato. Questa concorrenza nel diritto di imposizione puo comportare una doppia imposizione21 • Puo quindi succedere che persone in formazione siano tassate per le loro borse sia nel loro Stato d'origine che nello Stato ospite. Certo, le doppie imposizioni sono generalmente evitate mediante I' applicazione di norme di attribuzione del diritto di imposizione che figurano neUe convenzioni internazionali. La maggior parte di queste convenzioni segue il modello di convenzione elaborato dall'OCSE22 • Tuttavia, tali convenzioni non permettono di risolvere tutti i casi di doppia imposizione possibili, ad esempio a causa di diyergenze di interpretazione di alcune disposizioni tra gli Stati interessati. lnoltre, non sempre esistono convenzioni del genere. Nella Comunita, la rete delle convenzioni non copre le 105 relazioni possibili. Una decina di convenzioni bilaterali mancano o non sono ancora in vigore. a) Gli studenti: Gli studenti sono generalmente esonerati, nello Staro ospite, dall'imposta sul reddito per gli importi percepiti dall' estero e destinati a coprire le loro spese. In effetti, ii modello di convenzione dell'OCSE, generalmente seguito. pone all'articolo 20 ii principio dell' esenzione degli importi percepiti da uno studente o un tirocinante. Tali somme so no destinate a coprire le sue spese di sussistenza, di studio o di formazione, a condizione che provengano da fonti situate al di fuori del rerutorio dove soggioma. L' esenzione le persone che sono o erano residenti degli Stati firmatari riguarda soltanto immediatamente prima di recarsi nello Stato ospite e che vi soggiomano al solo fine di compiervi i loro studi o la loro formazione. Per contro, l'esenzione non si applica quando le somme in causa provengono dal territorio dove I' interessato soggiorna. Cosi avviene quando la borsa e pagata dallo Stato ospite, o da un'istituzione o impresa che vi hanno sede. La borsa puo allora essere soggetta ad imposta nello Stato ospite alle condizioni previste dalla legislazione nazionale23 • 21 22 23 Si parla di doppia imposizione giuridica quando una persona e soggetta all 'imposta a titolo di uno stesso reddito da piu di uno Stato; si parla dj doppia imposizione economica quando due persone diverse sono tassabili a titolo di uno stesso reddiw. 11 Comitato fiscale dell 'OCSE ha elaborato nel 1963 un "progetto di convenzione di doppia imposizione riguardante il reddito e i beni". Questo progetto, detto generalmente "Modello OCSE", e stato aggiornato regolarmente e si prefigge di armonizzare le convenzioni fiscali tra gli Stati membri e fornire principi, definizioni, norme e interpretazioni uniformi. Una raccomandazione del Consiglio dell'OCSE ha chiesto ai governi degli Stati memlJii di conformarsi al modello in occasione della conclusione o dell a revisione dei loro accordi fiscal i. Tutti gli Stati dell a Comunita curopea sono membri dell 'OCSE. E interessante citare la sentenza della Corte fiscale danesc de! 12 giugno 1991 (650-8896-00014), che giudica illegale i1 tentativo del Ministero dcll 'economia di aggiungere la borsa ERASMUS ai redditi degli studenti costituiti dal loro "salario" fin Danimarca, gli studenti perccpiscono normalmente un 1. 3 b) I volontari Alcuni Stati membri impongono quali redditi le indennita, l'alloggio e i mezzi di sussistenza accordati ai volontari. I volontari sono suscettibili di subire una ritenuta alla fonte. Anche se possono beneficiare di un rimborso di somme percepite in eccesso, poiche ii loro reddito complessivo non raggiunge la soglia minima di imposizione, questo puo comportare difficolta a breve termine. A seconda della durata del soggiomo del volontario nel paese ospite e dei trattati sulla doppia imposizione vigenti tra paese ospite e paese d'origine, i volontari possono essere soggetti ad imposta nel paese ospite in base ad altre fonti di reddito indipendenti dalla partecipazione al servizio volontario, se sono assimilati ai residenti in ordine al diritto fiscale nazionale. I volontari possono dover rispettare procedure amministrative complesse nel paese ospite, quali le formalita per ottener~ ii rimborso dell'eccesso di ritenuta, o per comprovare ii domicilio_ nel paese di soggiorno abituale. L'assimilazione delle organizzazioni ospiti a datori di lavoro comporta da un lato I' esigenza di prelevare contributi sociali a carico dei volontari e dall' altro la necessita di conformarsi a procedure amministrative complesse, quali l'obbligo di compilare una dichiarazione d' imposta annuale. c) Gli insegnanti Gli insegnanti incontrano alcuni ostacoli fiscali quando effettuano una mobilita di lunga durata. Studi condotti dal Comitato di collegamento delle conferenze dei presidi nel 1993 hanno segnalato le difficolta generate dalle so. stanziali differenze di reddito netto, dovute alla diversita delle legislazioni nazionali24 • d) I ricercatori borsisti comunitari I ricercatori possono dal canto loro incontrare ostacoli in funzione dello statuto fiscale loro applicato. Si ricorda che il regime provvisorio istituito dalla Commissione presenta tuttavia l' inconveniente di sottrarre al bilancio della ricerca una parte dei fondi ad esso destinati. • __ :~~-· ·~ ~. -~ ·ftttte ptt)tJOtR'" ~"~. a, I~_:: :Ptfl. H "salario"). Gli interessati sarebbero in tal modo passati in una fascia di imposizione superiore. In seguito alla sentenza della Corte danese, lo. Stato danese ha adottato una legge di esenzione da imposta delle borse di mobilita, comprese le borse ERASMUS, riconoscendo cosi che la borsa non e un salario, ma e destinata a coprire le spese di soggiorno e di viaggio. 24 Conferenza dei Rettori, Comitato di Collegamtnto dellc Conferenze dei Rettori, Bruxelles, 1993. 14 3. 2 I contributi sociali Le norme comunitarie che permettono di determinare la legislazione applicabile in materia di sicurezza sociale, compreso ii prelievo di contributi, sono stabilite dal Regolamento 1408171 del Consiglio del 14 giugno 1971 relativo all' applicazione dei regimi di sicurezza sociale ai lavoratori dipendenti, ai lavoratori autonomi e ai loro familiari che si spostano all'interno della Comunita25 • A partire dal 1. gennaio 1994, tali norme si applicano anche ai cittadini e ai sistemi di sicurezza sociale dei 18 Stati membri dello Spazio economico europeo (See). 11 regolamento comunitario citato si prefigge soltanto un obiettivo limitato di coordinamento, e non influisce affatto sulla liberta degli Stati membri quanta alla determinazione del loro regime di sicurezza sociale. 11 suo scopo e di assoggettare i lavoratori che _ si spostano all'interno della Comunita al regime di sicurezza sociale di un solo Stato membro, in modo da evitare ii cumulo di legislaziod nazionali applicabili e le complicazioni che ne possono risultare. Ne deriva anche che nessuno Stato membro diverso da quello la cui legislazione e resa applicabile e autorizzato a riscuotere contributi dalla persona interessata. Le norme contenute in tale regolamento hanno un carattere obbligatorio. Ne deriva che le persone interessate non possono avere la libera scelta della legislazione applicabile e che gli Stati membri non dispongono della facolta di determinare in quale misura e applicabile la loro legislazione o quella di un altro Sta to membro. La legislazione nazionale e designata in modo esc1m ivc: gli interessati non possono essere assoggettati ad assicurazione in virru delle disposizioni delle legislazioni di due o piu Stati membri per uno stesso periodo. II punto di partenza del Regolamento 1408171 e il principio "lex loci laboris", ovvero: la persona che esercita un' attivita professionale sul territorio di uno Stato membro e soggetta alla legislazione di tale Stato anche se risiede sul territorio di un altro Stato membro oppure se I' impresa o il datore di lavoro che lo interessa ha la sua sede o il suo domicilio sul territorio di un altro Sta to membro. Questa principio conosce eccezioni che sono espressamente previste dal regolamento. Ad esempio, la persona che esercita un'attivita dipendente sul territorio di uno Stato membro al servizio di un'impresa da cui dipende normalmente e che e distaccato da tale impresa sul territorio di un altro Stato membro al fine di effettuare un lavoro per conto di questa rimane soggetta alla legislazione dello Stato di provenienza, a condizione che la durata prevedibile di questo lavoro non ecceda dodici mesi. Inoltre, si deve rilevare che due o piu Stati membri, o gli organismi competenti designati da questi, possono prevedere di comune accordo altre eccezioni, nell 'interesse di alcune categoric di persone o di alcune persone. La legislazione di sicurezza sociale, resa cosi applicabile, non corrisponde sempre alla legislazione applicabile in materia fiscale ( cfr punto 3. 1. ). 25 Versione consolidata pubblicata sulla GU N° C 325 d~i 10. 12. 1992. 1_5 Inoltre, le norme suddette sono applicabili soltanto ai cittadini comunitari assicurati come Iavoratori dipendenti o lavoratori autonomi e i loro familiari che rientrano riel campo d' applicazione del regolamento 1408171, la qual cosa esclude alcune categorie di utenze interessate dal presente libro verde, e in particolare i lavoratori, cittadini dei paesi terzi, anche se risiedono legalmente nel territorio di uno Sta to membro. Alla stato attuale del regolamento citato, gli studenti sono coperti soltanto se sono assicurati prcsso ii regime di sicurezza sociale di uno Stato membro come lavoratori (ad esempio in Germania) o come familiari di un lavoratore. La Commissione ha presentato una proposta intesa ad allargare il campo d 'applicazione personale del regolamento ad ogni persona assicurata, comprese le persone assicurate da regimi speciali per studenti26 • Talvolta, un volontario o un "tirocinante" none assicurato dal regime di sicurezza sociale di uno Stato membro. L'adozione della proposta della Commissione del 13 dicembre 1991 summenzionata Ii farebbe rientrare nel campo d'applicazione. Quanto agli insegnanti e ai ricercatori, se appartengono al settore · pubblico di uno Stato membro ( o del personale assimilato), so no soggetti alla legislazione pertinente per l'amministrazione che Ii occupa (e versano contributi di conseguenza). Negli altri casi, sono considerati lavoratori dipendenti o autonomi, e quindi soggetti in linea di principio alla legislazione di sicurezza sociale dello Sta to membro nel cui territorio lavorano. II trasferimento della loro attivita professionale in un altro Stato membro comporta in generale un cambiamento di regime di sicurezza sociale. Al fine di evitare complicazioni amministrative quando la situazione non giustifica u11 ricorso a procedure macchinose (ad esempio in caso di mobilita di breve durata), si puo ricorrere alle eccezioni citate sopra, che prevedono precisamente l'elasticita necessaria. 4. La protezione sociale 11 prelievo di oneri sociali (cfr punto 3. 2) ha come contropartita ii diritto a una protezione sociale. Per le persone in mobilita, tale protezione si rivela talvolta insufficiente. 4. 1 Perdita dei diritti per i disoccupati in mobilita che partecipano ad una formazione Le persone disoccupate che partecipano ad un collocamento transnazionale in f01mazione o in un tirocinio in impresa perdono; in alcuni Stati membri, ii loro statuto di disoccupato che permette loro di beneficiare della copertura della sicurezza sociale e delle indennita di disoccupazione. In tutti gli Stati membri, lo statuto di disoccup~to e riservato alle persone che risiedono nello 26 Proposta del 13 dicembre 1991, GU C 46 del 20. 02 F>92. 16 Stato interessato e vi sono iscritte in qualita di richiedenti di lavoro, confor11J. emente alla legislazione e alle prassi nazionali. Tuttavia, una disposizione della legislazione comunitaria in materia di sicurezza sociale27 permette ai cittadini della Comunita europea di continuare a percepire le indennita di disoccupazione per un periodo di tre mesi al massimo, se allargano la loro ricerca di occupazione ad un altro Stato membro e vi si iscrivono-come richiedenti d'impiego. - Non si ritiene che le persone che partecipano ad un'azione di mobilita nel quadro di un' iniziativa di formazione soddisfino tale criterio, dato che non sono alla ricerca di un' occupazione nel paese ospi le. Esse non hanno dunque la possibilita di conservare, durante questo periodo, ii loro slatuto di disoccupato, ne i sussidi e la copertura sociale che vi sono legati. In alcuni Stati membri e stato tuttavia possibile operare eccezioni per i partecipanti a programmi comunitari, grazie ad un'interpretazione flessibile dei testi legislativi in vigore. In alcuni Stati membri, un altro problema puo porsi quando, al loro ritorno nel paese d' origine, queste persone, devono ricominciare un periodo di attesa per riacquisire ufficialmente i lorn diritti. La perdita dei diritti relativi alla disoccupazione e un ostacolo di rilievo alla partecipazione <lei disoccupati ai collocrnncnti transnazionali in formazione o in tirocini in impresa; tali persone so no dunque pri vatc dell' esperienza, dell a competenza e delle qualificazioni che tali misure possono offrire. , ·tf. t :l :d~u~ad lt\ :fol''mtitl~wt bi\Wsw'am\W~ ·ft l~\bn ,. ,. ~-. a~ ,_. ,. , ·~~-. :pag, :21 4. 2 Mancanza di c. opcrtura sociale nello Stato ospite 11 regolamento 1408/71. relativo all' applicazione dei regimi di sicurezza sociale ( cfr 3. 2), non si applica ai regimi speciali dei funzionari o del personale assimilato. Di conseguenza, gli insegnanti e i riccrc;atori chc hanno lo statuto di funzionario sono coperti, in qualita di assicurati, ma possono bcncliciare del coordinamento dei regimi di sicurezza sociale soltanto nel caso in cui siano o sinno stati af(i1iati ad un regime generale di sicurezza sociale nel loro paese d'origine -- fatto chc non costituisce la norma, anzi. Ne consegue che gli insegnanti e i ricercatori affiliati a<l un regime speciale di funzionario fruiscono delle loro prestazioni nel paese di affiliazione e non nel paese ospite. Ricordiamo che g1i studcnti sono esclusi, come tali, dal campo d'applicazione personale di tale regolamento. Una modi fica del tutto recente al regolamento 1408/71 permette ad ogni cittadino di uno degli Stati mcmbri assicurato ai sensi della legislazione di uno Stato membro, nonche ai familiari corcsidcnli. di fruire delle prestazioni di cure sanitarie immediatamente 27 Articolo 69 del rcgolmncnlo (CEE) 1408171 del Consiglio del 14 giugno 1971. Una versione consolidata e stata pubblicnta nella GU n. C 325 del I 0 dicembre 1992. 17 necessarie, erogate dall' istituzione del luogo di soggiorno o di residenza28 • Cio vale anche per i tirocinanti e i volontari. La Commissione ha appena presentato una proposci intesa ad eliminare la condizione di necessita immediata per gli studenti e le persone in formazione professionale, purche tali persone rientrino nel campo d 'applicazione personale del regolamento29 • Quanto ai cittadini di paesi terzi regolarmente residenti in uno Stato membro della Comunita europea o dello Spazio economico europeo, essi devono affrontare un'altra difficolta pratica di rilievo quando vogliono intraprendere un'azione di mobilita transnazionale. La legislazione comunitaria in vigore in materia di sicurezza sociale30 si applica soltanto ai cittadini della Comunita. In pratica, cio significa che tali cittadini non sono coperti dalle disposizioni _di sicurezza sociale e neppure da quelle che prevedono cure sanitarie immediate in caso di urgenza (mediante ii formulario "E 111 "), durante il loro scambio o collocamento transnazionale in formazione o in tirocinio in impresa31. 5. II riconoscimento, ii rilascio di attestati, la convalida La mancanza di riconoscimento, ma anche di trasparenza, dei diplomi e dei certificati di formazione, nonche l'assenza di rilascio di attestati o di convalida dei periodi di tirocinio effettuati in un altro Stato membro possono penalizzare i partecipanti ad azioni di mobilita32. 28 29 30 31 32 Mediante il formulario "E 111 ". Il regolamento (CE) n. 3095/95 ha introdotto un nuovo articolo 22 bis nel Regolamento (CEE) n. 1408171 (cfr GU L 335 del 30 dicembre 1995). I COM(96) 452 def. Articolo 2 del regolamento n. 71/1408/CEE. Per quanto riguarda esclusivamente le prestazioni di cure sanitarie immediatamente necessarie in occasione di un soggiomo sul territorio di uno Stato membro diverso dallo Stato competente, in seguito al parere del Parlamento europeo sulla proposta "modifiche diverse 1994" (che e diventata il Regolamento (CEE) n 3095/95), la Commissione ha presentato una proposta modificata di regolamento che contiene una disposizione volta ad estendere ai lavoratori cittadini di uno Stato terzo il beneficio delle disposizioni delrarticolo 22, paragrafo 1, sub a) e c). Nel dicembre del 1995, il Consiglio non ha fatto propria la proposta. Nei dibattiti del Paralmento europeo (GU 4, 470114 del 13. 11. 1995) sono stati distinti diversi tipi di riconoscimento: il riconoscimento di periodi di studio; il riconoscimento di diplomi per ii prosieguo degli studi all 'estero; il riconoscimento di diplomi stranieri ai fini del conseguimento di un titolo nazionale; ii riconoscimento di diplomi ai fini dell 'esercizio di una professione. 18 11 mancato riconoscimento al ritorno del periodo di formazione costituisce un freno alla mobilita. Esso puo averecome conseguenza l' obbligo di ripetere i periodi di formazione effettuati all'estero. Questa fatto puo anche avere ripercussioni ai fini del reperimento di un'occupazione nel paese ospite o nel paese d'origine. a) Allievi/Studenti/Giovani: Nel quadro del programma comunitario SOCRATES/ERASMUS, il riconoscimento accademico e una condizione sine qua non de Ila mobilita. II sistema europeo di attribuzione e trasferimento di unita corsuali, detto ECTS (European Credit Transfer System) rappresenta un modello interessante, nel senso che e interamente basato sulla cooperazione delle universita, che operano congiuvtamente per loro volonta, per facilitare il riconoscimento accademico di periodi effettuati in un istituto di un altro Stato membro. Per contro, al di la del programma summenzionato il riconoscimento accademico di pertinenza degli Sta ti membri e lungi dall 'essere generalizzato. Tuttavia, e da segnalare l 'azione dei N ARIC 33. La situazione e ancora piu difficile per quanta riguarda la formazione professionale34 • Se la convalida dei periodi di tirocinio e di formazione compiuti in un altro Stato membro resta problematica, la Comunita europea ha tuttavia adottato numerose iniziative a favore della trasparenza e del riconoscimento professionale transnazionale delle qualifiche. Nel settore delle professioni non regolamentate, non esiste un ostacolo giuridico alla mobilita, ma l' insufficiente trasparenza transnazionale delle qualifiche costittiisce un freno considerevole. Fin dal 1985 la Comunita europea ha dunque lanciato, con l 'appoggio del Cedefop, una serie di azioni relative una migliore comparabilita, una 33 34 Creata su iniziativa della Commissione delle Comunita europee nel 1984, la rete "NARIC" (Network of National Academic Recognition Information Centres) si prefigge di migliorare il riconoscimento accademico dei diplomi e dei periodi di studio negli Stati membri della Comunita europea e fa parte de! programma comunitario dell' Associazione europea di SOCRATES/ERASMUS. libero scambio. La rete Uno studio realizzato nel 1994 su richiesta de! Comitato consultivo PETRA sul tema "11 riconoscimento e la convalida dei periodi di formazione e dei tirocini in impresa in un altro Stato membro" si basava su studi nazionali condotti nei 12 Stati membri e relativi al riconoscimento e all a convalida dei tirocini dei giovani in formazione professionale iniziale in una struttura di formazione o un'impresa di un altro Stato membro, effettuati nel quadro del programma Petra. La relazione concludeva che i sistemi degli Stati mernbri non erano ancora disposti ad integrare e riconoscere siffatte azioni di mobilita nei piani di studio. Ammetteva tuttavia che le richieste di persone desiderose di formarsi rivolte alle autorita nazionali potevano stimolare a riconoscere la nccessita di uno statuto dei collocamenti transnazionali e un' integrazione e un riconoscimento progressivo da parte dei sistemi nazionali. 19 migliore trasparenza e il riconoscimento delle competenze e delle qualifiche35 obiettivi vengono tuttora perseguiti nell 'ambito del programma Leonardo da Vinci. • Tali D'altra parte, una Comunicazione della Commissione36 ha individuate le sinergie e passi cooperativi da attuare nel settore del riconoscimento dei diplomi3 7. b) Insegnanti e formatori insegnante, soprattutto negli istituti pubblici d'istruzione, e La professione di regolamentata nella maggior parte dei paesi della Comunita europea38. Dall' entrata in vigore della direttiva 89/48/CEE sul riconoscimento reciproco dei diplomi fino alla fine del 1994, almeno 11. 000 persone, di cui 5. 000 professori (dell'istruzione elementare, secondaria e superiore) hanno ottenuto il riconoscimento dei loro diplomt in un altro Stato membro. Tuttavia, l'applicazione della direttiva ha permesso di individuare alcuni 35 36 37 38 II progetto di equiparazione delle qualifiche ha permesso la pubblicazione sulla GU delle CE, dal 1989 al 1993, di tabelle comparative che coprono 209 professioni del livello "lavoratore qualificato", distribuite in 19 settori. Un modello "portafoglio individuale delle competenze" che favorisca la trasparenza transnazionale delle competenze e delle qualifiche e stato inoltre elaborato e provato a livello europeo (cfr: "Individual portfolio project: final report", NCVQ 1995). Nel 1994, un invito a presentare proposte "Promozione delle iniziative in materia di riconoscimento reciproco delle qualifiche" ha permesso di finanzfare 35 progetti transnazionali che riguardano la comparazione, la trasparenza o il riconoscimento delle qualifiche. COM (94) 596 def, del 13. 12. 1994. Il campo della comunicazione si limita alle qualifiche di livello universitario, ma tale prol. Jlematica nel contesto piu generale del riconoscimento delle qualifiche nella Comunita europea. il documento inserisce II Consiglio dei Ministri dell'Istruzione, nelle sue conclusioni del 6 maggio 1996, "invita gli Stati membri e la Commissione ad incoraggiare un migliore coordinamento delle strutture nazionali responsabili della diffusione delle informazioni sui due settori del riconoscimento, come la Naric, gli Euro-Info-Centres, ecc. ed a potenziare le banche dati, quali Ortelius, onde promuovere una maggiore trasparenza dei sistemi di insegnamento superiore; (. ) invita la Commissione (. ) a valutare (. ) in cooperazioen con gli Stati membri: la fattibilita della creazione, su base volontaria, di un supplemento europeo quale annesso amministrativo al diploma. Tale annesso consisterebbe in una descrizione degli studi seguiti dal titolare del diploma e punterebbe a facilitare la trasparenza e il riconoscirrtento di tali studi in Stati diversi dallo Stato di formazione; esso terrebbe canto delle esperienza in questo settore di altre organizzazioni come il Consiglio d'Europa e l 'UNESCO; l 'opportunita di individuare e far conoscere meglio procedure a livello comunitario o nazionale che in materia di potrebbero facilitare riconoscimento dei titoli, in risposta ad istanze individuali presentate direttamente o preferibilmente tramite la rete Naric o mediante la rete dei coordinatori delle varie direttive". in via amichevole delle controversie la composizione Nel settore delle professioni dette "regolamentate" sono stati compiuti numerosi progressi, basati sugli articoli 57, 49 e 66 del Trattato CE. Tali articoli hanno permesso all a Comunita europea di adottare "direttive intese al reciproco riconoscimento dei diplomi. certificati ed altri titoli". Le direttive 89/48/CEE e 92/51/CEE hanno istituito un sistema generale di riconoscimento dei diplomi che permette al candidato alla mobilita di fare riconoscere la sua qualifica in uno Stato membro diverso da quello dove lo ha acquisito. 20 ostacoli. In primo luogo, non tutti i paesi hanno gia recepito la direttiva. Per esempio, ii Belgio e la Grecia non ne hanno ancora completato ii recepimento nella legislazione nazionale. In questi due paesi, le domande di riconoscimento presentate da insegnanti che provengono da altri Stati membri si trovano "sospese", in attesa dell' adozione delle misure di recepimento. In Germania, vi sono tre Lander (Baden-Wiirtemberg, Brandeburgo e Sassonia-Anhalt) che non hanno ancora adottato disposizioni di recepimento della direttiva 89/48/CEE, per quanto riguarda gli insegnanti. In Germania i diplomi di insegnante ottenuti in istituzioni di istruzione superiore diverse da Universita non sono riconosciuti. La direttiva pone su un piano di uguaglianza, ai fini del riconoscimento, i diplomi ottenuti in universita, istituti di istruzione superiore e altri istituti di pari livello di formazione. Tuttavia, i titolari dei diplomi di insegnante ottenuti nelle Accademie pedagogiche austriache, in alcuni "College" britannici e altre istituzioni analoghe dei Paesi Bassi e della Danimarca, si vedono rifiutare ii riconoscimento dei loro diplomi in Germania. La direttiva non si applica agli insegnanti in Francia. Alcuni Stati membri esigono che l' insegnante secondario possieda un diploma che gli permetta d'insegnare "due materie" almeno (ad esempio, matematica e fisica; storia e geografia). Si constatata infine una certa discriminazione indiretta. Anche se l'aqivita del professore e tale da giustificare I' esigenza di conoscenze linguistiche della lingua del paese ospite, alcune legislazioni nazionali, in particolare in Germania e in Grecia, contengono condizioni linguistiche sproporzionate, che costituiscono in realta una discriminazione indiretta, in modo tanto piu paradossale in quantc l'insegnante desidera insegnare la propria lingua matema come lingua straniera nelle. ;cuole del paese ospite. 6. La "territorialita" delle horse nazionali Per le mobilita "spontanee", la "territorialita" delle horse nazionali puo costituire un ostacolo importante. Al di fuori del programma SOCRATES/ERASMUS, dove la "non territorialita" e pienamente pre vista, e difficile per gli a Itri studenti nell,a maggior parte degli Sta ti membri trasferire l'importo della borsa per intraprendere studi completi all'estero. Si constata una maggiore apertura degli Stati membri verso le regioni geograficamente vicine. Tale difficolta riduce considerevolmente le possibilita di accesso alla mobilita, segnatamente per le persone sfavorite. 7. Ostacoli socioeconomici 7. 1 Stabilita del posto di lavoro 11 lavoratore che intende seguire un periodo di formazione/perfezionamento in un altro 21 Stato membro non ha sempre la garanzia legale di ritrovare, al suo ritorno, ii posto di lavoro che occupa. Laddove tale garanzia esiste, essa non si applica sempre ai tirocinanti che ritomano da un altro Sta to membro. 7. 2 Aiuti finanziari insufficienti Lo sviluppo straordinario della mobilita nel quadro del programma comunitario ERASMUS dimostra l' entusiasmo per gli scambi di studenti. La limitazione degli importi concessi finora ha avuto come conseguenza che alcuni studenti selezionati non potessero di fatto accedere alla mobilita. La stessa situazione riguarda gli insegnanti, che troppo spesso ricevono un aiuto finanzi~rio insufficiente. Dato che la maggior parte conserva la residenza nel loro paese d'origine, il costo della loro mobilita e spesso pesante a sopportare. In generale la borsa, destinata a contribuire al costo della mobilita, non e aggiunta al reddito dell' insegnante, ma considerata come spese di spostamento. La situazione e particolarmente precaria per i disoccupati che si trovano confrontati alla perdita dei loro diritti nei rispettivi Stati membri. A tal proposito, la situazione dei giovani diplomati; indipendentemente dal loro livello, che si trovano per la prima volta sul mercato del lavoro e ancora piu difficile. 8. Ostacoli amministrativi connessi con l'organizzazione delle scuole e delle universita 8. 1 Struttura dell' anno scolastico/ accademico La struttura dell' anno accademico dipende da disposizioni adottate a volte sul piano nazionale oppure dall'istituto di formazione stesso. Ma tale struttura puo porre problemi, quando non coincide tra lo Sta to membro d' origine e lo Stato membro ospite39. A tal proposito, il Consiglio dei Ministri aveva gia auspicato40 "un movimento verso la convergenza delle date di inizio dell'anno accademico per gli istituti di istruzione superiore, cosa che potrebbe anche facilitare una certa sincronizzazione dei controlli all' interno dell' anno accademico". 8. 2 Esami 39 40 Per esempio, uno studente proveniente da un paese del Nord comincia normalmente ii nuovo anno accademico nella sua universita di origine nel mesc di agosto. Invece, in Europa occidentale o meridionale ii rientro ha generalmente luogo in ottobre. Conferenza dei Rettori: "Organizzazione dell' anno accademico", Comitato di Collegamento deile Conferenze dei Rettori. Conclusioni del Consiglio del Ministri, GU C 321 j~l 12. 12. 1991. 22 Gli studenti in mobilita non hanno talvolta piu la possibilita di trovarsi nel paese ospite nel momento in cui hanno luogo gli esami, oppure, data la loro assenza, non possono ·sostenere gli esami nel loro istituto d'origine, con i conseguenti problemi ai fini del rilascio del diploma. Inoltre, un esame superato nel paese ospite non viene sempre riconosciuto nel paese d'origine. Infine, in alcuni Stati membri la possibilita di sostenere un esame dipende talvolta dal numero di ore di corso seguite durante l' anno. Per gli allievi di alcuni Sta ti membri e inoltre vietato assentarsi durante i periodi d'esame e quelli immediatamente precedenti, Ia qual cosa riduce notevolmente le possibilita di mobilita, soprattutto di lunga durata. 8. 3 Tirocini non inseriti nel programma dei corsi Alcuni Stati membri non riconoscono i "tirocini" degli allievi in formazione professionale come facenti parte integrante del programma di corso, quindi le "mobilita" devono essere combinate con le vacanze, pena, alla fine dell'anno. la mancata omologazione dell'anno e del diploma di fine ciclo. 8. 4 Mancata supplenza in caso di assenza Nella maggior parte dei casi, gli insegnanti/formatori non sono sostituiti durante la loro mobilita, con la conseguenza che al loro ritorno devono "recuperare" la materia in ritardo. Cio costituisce un sovraccarico sia per loro che per le persone che essi formano. 9. Ostacoli Iinguistici e culturali La scarsa conoscenza delle lingue straniere resta uno dei principali ostacoli alla mobilita. Altrettanto vale per taluni aspetti culturali che devono essere meglio compresi, sia per incoraggiare la mobilita che per trarre pieno beneficio dal periodo passato all' estero. Si rileva che una gran parte della mobilita si concentra nel triangolo Germania/Francia/Regno Unito. L'apprendimento delle lingue meno diffuse e la garanzia di una migliore diversificazione dei flussi di studenti e dunque di una maggiore ricchezza negli scambi41. Ill !An~~ I~ u~~-8. , pae_·· -~_3_1 __ __ ___ _ __. 10. Ostacoli pratici Questi ostacoli impediscono spesso la realizzazione di una mobilita di qualita e talvolta comportano tali difficolta che i partecipanti, scoraggiati, non partono o ritornano nel paese d'origine senza avere beneficiato delle possibilita di mobilita loro offerte. Difficolta si pongono ai candidati prima, durante e do po ii soggiorno: 41 di serie studenti. preparazione Una SOCRATES/ERASMUS a destinazione del Portogallo, della Grecia, dell'Italia, della Danimarca e della Finlandia e stata peraltro lanciata a tal proposito per l 'anno accademico 1996-97. linguistica pilota di intensiva progetti degli 23 a) puo trattarsi, ad esempio, di problemi dovuti alla mancanza di informazione, prima della partenza all'estero (su possibilita di formazione, esigenze amministrative, condizioni di vita nel paese ospite). Tale aspetto e particolarmente sensibile nel caso degli studenti portatori di handicap, in particolare per gli accessi fisici, l' organizzazione sistematica dei servizi di accoglienza e di oriemamerito, e le condizioni di alloggio42 • b) La mancanza di un'impresa ospite resta un problema determinante per le persone in formazione e/o in tirocinio. Le imprese non hanno ancora l'abitudine o non hanno sempre la possibilita, per ragioni di funzionamento o di lingua di lavoro, di accogliere un tirocinante (ragioni organizzative, linguistiche, tutorato, ecc. ). I ricercatori borsisti comunitari che effettuano una formazione in ambiente industriale si imbattono nelle scelte !imitate dei progetti di ricerca offerti dalle imprese,_ nonche con la difficolta a pubblicare i risultati, spesso di natura confidenziale. c) La mancanza di alloggi adeguati o finanziariamente accessibili (importo dell'affitto, cauzione) puo costituire un problema. Le disponibilita nelle citta universitarie o nei centri scolastici sono spesso !imitate. Alcuni studenti o insegnanti che partono per periodi di breve o media durata non possono in molti casi abbandonare il lorn alloggio nel paese d'origine, rischiando di non trovarne altri al ritorno, quanta meno a prezzi accessibili. d) Spesso le persone in mobilita devono sottoscrivere assicurazioni complementari (rimpatrio in caso di malattia/infortunio, responsabilita civile, ecc. ). e) Problemi di ordine familiare compromettono la mobilita di numerosi candidati e candidate: asilo, nidi d'infanzia, scolarita dei figli, lavoro del coniuge, ecc. t) Le spese bancarie, le spese di cambio nel trasferimento delle horse possono assorbire fino al 20 % della borsa individuale, senza citare ii costo legato ai ritardi che comporta la farraginosita delle procedure. Tutti questi ostacoli pratici diventano ancora piu gravi per le persone economicamente svantaggiate o per quelle portatrici di handicap. 42 Si contata peraltro che gli istituti che hanno organizzato un ufficio ERASMUS pervengono spesso a gestire piu facilmente il progran1ma e informare appier10 gli interessati. Un raggruppamento in un "polo europeo" che comprenda molti istituti d 'istruzione ed istanze locali e regionali puo dare risultati pratici e produrre considerevoli economie di ·sc~. la. L'impiego di strumenti quali la base EURES, accessibile agli Euroconsiglieri, puo del pari contribuire a promuovere la mobilita fornendo informazioni utili sulle possibilita di occupazione nei vari Stati membri. 24 Parte C PERCORSI D' AZIONE Le iniziative da prendere si situano a molteplici livelli. Occorre tentare di "colmare le zone recepimento delle grigie" della regolamentazioni comunitarie da parte degli Stati membri ed esaminare le azioni da intraprendere per incoraggiarli ad attuarlo. legislazione comunitaria, verificare il grado di D'altra parte, nel rispetto della sussidiarieta, e indispensabile che la Commissione, le altre istanze comunitarie e gli Stati membri, con l'aiuto di tutti gli attori implicati nell'istruzione, nella formazione e nella ricerca, riflettano insieme sugli altri mezzi da mettere in atto, al livello appropriato, per incoraggiare e facilitare la mobilita transnazionale del maggior numero di persone. La Commissione desidera ricevere il parere di persone e ambienti interessati (au tori ta pubbliche, parti sociali, associazioni di vario tipo, organizzazione d'istruzione, di formazione e di ricerca, ecc. ). L'impatto del presente Libro verde, che avra larga diffusione, sara raff orzato da una serie di manifestazioni (co 11 oqui, conferenze, incontri, ecc. ) organizzati a tutti i livelli. Vi invitiamo a far pervenire le vostre osservazioni e i vostri suggerimenti al seguente recapito: Commissione europea Direzione Generale XXII Istruzione, Formazione e Gioventu Libro verde "Istruzione, formazione, ricerca: gii osta(:oli alla mobilita transnazionale" 200, rue de la Loi B-1049 Bruxelles E-Mail : Alice. Copette@dg22. cec. be Fax : +32/2-295. 78. 30 I nave percorsi d' azione qui presentati non sono esaurienti in quanto devono permettere di suscitare il dibattito, porre in luce altri problemi e ostacoli, corredati di esempi concreti. Al termine di un periodo di consultazione di sei mesi, la Commissione elaborera una relazione di sintesi corredata di raccomandazioni. 25 Percorso d'azione 1: Riconoscere la condizione di tirocinante e di volontario (Vedere l'analisi della situazione ai punti B. l. a e b, 3. 1. b e 3. 2, pagine 9, 10, 14 e 15) • Un inquadramento giuridico specifico, riconosciuto tanto nel paese d' origine che nel paese ospite, garantirebbe ai tirocinanti e ai volontari condizioni di mobilita pari a quelle degli altri cittadini dell'Unione europea. • Adottando un certo numero di misure, nei settori del diritto di soggiomo, della sicurezza sociale e delle tasse, gli Stati membri permetterebbero ai tirocjnanti e ai volontari di partecipare in migliori condizioni ad attivita transnazionali. Tali misure faciliterebbero I' attuazione, ad esempio, del progetto pilota di servizio volontario europeo, presentato dalla Commissione nel 1996. • L'informazione e la sensibilizzazione dei tirocinanti e dei volontari sui loro diritti e i loro obblighi devono essere estese a tutti i livelli. • Per permettere! il pieno sviluppo della formazione professionale in altemanza m Europa si dovrebbe prevedere uno statuto di apprendista europeo. • Per favorire l' inserimento dei giovani sarehbe ct! grande utilita un programma di mobilita degli apprendisti inteso a sviluppare i legami tra la scuola e I' impresa, una sorta di "Erasmus dell' apprendistato". Percorso d'azione 2: Applicare un trattamento uniforme ai ricercatori borsisti comunitari in formazione (Vedere l'analisi della situazione alpunto B. 2 e 3. 1, pagine 11e14) Al fine di eliminare il trattamento discriminatorio tra uno Stato membro e I' altro, che grava sulle borse comunitarie, occorre ricercare una soluzione: • • attraverso un'esenzione delle borse nel quadro dello strumento giuridico che ne stabilisce il finanziamento, con un coordinamento dei regimi applicati nei vari Stati membri a1 ricercatori retribuiti, sia in materia di imposte dirette che di contributi sociali. 26 Percorso d' azione 3: Garantire Ia protezione sociale di ogni persona in ritobilita nel quadro di una f ormazione (Vedere l 'analisi degli ostacoli ai punti B. 4. 1 e 4. 2, pagina 16) a) Garantire ii mantenimento delle prestazioni destinate ai disoccupati in formazione in un altro Stato membro • Al fine di garantire ii mantenimento delle prestazioni ai disoccupati in formazione in un altro Stato membro, occorre adottare senza ulteriori indugi la relativa proposta della Commissione43 affinche, dopo un primo periodo di tre mesi ii diritto alle prestazioni sia mantenuto, senza che la durata totale della conces~ione delle prestazioni o I' importo di queste ultime possano eccedere ii periodo o I' importo previ. sto dalla legislazione dello Stato membro in cui ii disoccupato cerca un lavoro o l'importo previsto dalla legislazione dello Stato membro d'origine. b) Garan tire una copertura sociale nel paese ospite • Al fine di garantire una copertura sociale nel paese ospite occorre armonizzare i regimi delle persone in formazione, in particolare degli studenti, con quelli dei lavoratori dipendenti, autonomi o dei loro familiari. Inoltre, occorrerebbe adottare l'ampliamento del campo d'applicazione personale del regolamento 1408171 ad ogni persona assicurata ai sensi della legislazione di uno Stato membro come presentato dalla Commissione44 • • La Commissione ha inoltre proposto al Consiglio45 di eliminare la condizione di necessita immediata per le cure sanitarie per Je persone interessate dal presente Libra verde, che attualmente rientrano nel campo d'applicazione personale del regolamento (1408171) e che per ragioni di studio risiedono in uno Stato membro di verso dallo Sta to competente. 43 COM (95) 734 def. del 10 gennaio 1996. 44 GU C 46 del 20. 02. 1992. 45 COM(96) 452 del 20 settembre 1996. 27 Percorso d' azione 4: Creare uno spazio europeo delle qualifiche (Vedere l'analisi degli ostacoli al punto B. 5, pagine 18 a 21) • 11 riconoscimento reciproco· accademico deve essere sviluppato mediante una generalizzazione del sistema di trasferimento "di uni ta di credito" di istruzione46 • • Metodi equivalenti. devono essere applicati alla formazione professionale con l' obiettivo di pervenire al riconoscimento reciproco di moduli di formazione. Questo passo dovra privilegiare gli accordi tra istituti di istruzione e di formazione, nonche tra i rami professionali47. • E indispensabile instaurare un sistema di riconoscimento reciproco dei "tiwcini" negli Sta ti membri, nonche la lorn integrazione nei curriculum. • Occorre incoraggiare ogni proposta intesa a facilitare a livello europeo, l'accesso, la convalida e la valorizzazione delle competenze acquisite nel corso della vita. • Occorre continuare a riflettere, in collaborazione con tutti gli attori interessati, ai metodi piu efficaci per rendere trasparenti le competenze e qualifiche, al fine di dare a ciascuno la possibilita di far vale re nell' intera U nione europea la propria capacita di svolgere una determinata attivita. • Occorre realizzare azioni specifiche per facilitare il riconoscimento delle qualifiche tra i vari Stati membri. Cio incoraggera i lavoratori dipendenti a partecipare a formazioni fuori del loro contesto nazionale. • Occorre anche prevedere incorporare nella direttiva sulle professioni regolamentate (direttiva 89/48/CEE) l'obbligo per lo Stato ospite di prendere in considerazione l 'esperienza acquisita dopo il conseguimento del diploma. la possibilita di • La Commissione e gli Stati membri devono valutare48 l 'opportunita di individuare procedure a livello nazionale o comunitario per facilitare ii raggiungimento di soluzioni amichevoli delle controversie in materia di riconoscimento dei titoli, in risposta a singole richieste. • Occorre concretizzare una delle proposte del Li bro verde sull' innovazione49 , segnatamente quella di attribuire una qualifica di ricercatore europeo a ricercatori che abbiano partecipato in modo significativo a programmi comunitari. 46 Nella spirito del sistema ECTS - "European Transfer Credit System". 47 Libra bianco della Commissione europea "Insegnare e <tpprendere: verso la societa conoscitiva", pagina 58, Ufficio delle Pubblicazioni ufficiali delle Comunita Europee (ISBN 92-827-5699-8). 48 Estratto delle Conclusioni del Consiglio dei Ministri dell 'Istruzione, Bruxelles, 6 maggio 1996. 49 "Li bro verde sull' innovazione", Comunicazione adottata dalla Commissione il 20 dicembre 1995, COM(95) 688 def. 28 Percorso d'azione 5: Eliminare la territorialita delle horse e dei sussidi nazionali (Vedere l 'analisi degli ostacoli al punto B. 6, pagina 21) • Alla stregua dei programmi comunitari dove la non territorialita delle borse e un dato acquisito (mantenimento del diritto e del pagamento in caso di mobilita}, occorre prevedere la trasf eribilita de Ile borse accordate da au tori ta nazionali o da altri organismi. Percorso d'azione 6: Migliorare la situazione dei cittadini di paesi terzi regolarmente residenti nell'Unione europea in materia di formazione. (Vedere l'analisi degli ostacoli ai punti B. l. b e 4. 2, pagine 10 e 18) • La necessita di migliorare Ja situazione dei cittadini di Stati terzi che risiedono legalmente in uno Stato membro e stata sottolineata dalla Commissione nella Comunicazione del febbraio 1994 sull'immigrazione e l'asilo. La Commissione ha in particolare indicato l'importanza di disporre di norme comuni riguardanti l'ammissione dei cittadini di paesi terzi, anche a fini di studio e formazione professionale, nell'ottica dei diritti dei residenti insediatisi in modo stabile. Tali norme dovrebbero essere raccolte in uno strumento giuridico vincolante. 29 Percorso d'azione 7: Ridurre gli ostacoli socioeconomici (vedere l 'analisi degli ostacoli al punto B. 7, pagina 21) • Per promuovere la mobilita, dovrebbe essere incoraggiato a tutti livelli (nazionali, regionali, locali, privati, ecc. ) lo sviluppo di vari dispositivi di aiuto finanziario (assegnazione, borse, sovvenzioni, prestiti, ecc. ), tenendo conto dei rispettivi vincoli di bilancio. • E indispensabile che venga condotta una genuina politica nazionale di distribuzione delle borse SOCRATES/ERASMUS, allo scopo in particolare di prendere in considerazione le specificita propriamente nazionali. Collegando i sistemi interni di aiuti agli studenti e le borse SOCRATES/ERASMUS, si perverrebbe ad un migliore adattamento dell' importo globale riscosso dallo studente nel corso della propria mobilita, e si eviterebbe una "polverizzazione" nociva alla mobilita. • Per quanto riguarda i giovani beneficiari di programmi comunitari di formazione professionale, devono essere incoraggiati i cofinanziamenti, da parte delle strutture dell'istruzione, delle imprese ospiti, o di associazioni, sindacati, autorita· regionali o banche. • Vantaggi fiscali accordati dalle autorita competenti potrebbero incentivare le imprese ad accogliere tirocinanti o persone in formazione. • Gli organismi interessati dagli scambi dovrebbero disporre di mezzi specifici che permettano loro di predisporre strutture di accoglienza, di controllo e di valutazione tali da dare alla mobilita la massima probabilita di successo, in particolare per i giovani. 30 Percorso d'azione 8: Ridurre gli ostacoli linguistici e culturali (Vedere l 'analisi della situazione al punto B. 9, pagina 23) • L'apprendimento di almeno due lingue comunitarie e diventato una condizione indispensabile per permettere ai cittadini dell 'Unione di beneficiare delle possibilita professionali e personali loro offerte dalla realizzazione del mercato intemo. • Qualsiasi azione di mobilita dovrebbe essere preceduta da una preparazione linguistica. • La formazione dovrebbe accompagnarsi ad una preparazione culturale e ad un'introduzione al quadro di vitae all'ambiente di lavoro del paese ospite. • Occorre sviluppare negli Stati membri azioni pilota intese a sensibilizzare i giovani, in particol<lre, alla "cittadinanza europea" e al rispetto delle differenze culturali e sociali. • Gli organismi nazionali d' appoggio ai programmi comunitari devono fomire un aiuto ancora maggiore alle persone che desiderano eff ettuare una formazione in uno Stato membro a "lingua meno diffusa e meno insegnata". 31 Percorso d'azione 9: Migliorare l'informazione disponibile e le pratiche amministrative (vedere l'analisi della situazione al punto B. 10, pagina 23) • A fini di qualita e completezza delle informazioni disponibili nella Comunita, nel sett ore dell' istruzione, dell a formazione e dell a ricerca, e necessario un migliore coordinamento de lie strutture nazionali responsabili. • Le informazioni sulle possibilita e sulle condizioni di realizzazione della mobilita transnazionale devono essere diffuse in misura maggiore e tener meglio _canto della diversita del pubblico. • Tutte le informazioni utili alle persone in mobilita a fini di formazione devono essere disponibili su INTERNET, insieme alle bane he dati europee come EURES50 ORTELIUS, EURODESC, CORDIS, NARIC, EURYDICE. , • Deve essere incoraggiato l 'utilizzo degli strumenti prodotti dalla societa dell' informazione. • Le guide e le schede nazionali che spiegano i diritti e gli obblighi dei cittadini nell' ambito dell' iniziativa "La priori ta ai cittadini" dovranno av ere larga diffusione. • Occorre incoraggiare una buona formazione al diritto comunitario e alla sua attuazione per i responsabili delle amministrazioni degli Sta ti membri, basandosi sull'esperienza dei programmi di formazione della Commissione. • Gli istituti di istmzione devono essere incoraggiati a far meglio conoscere a livello europeo la qualita e le finalita della formazione che dispensano. • Occorre. quando sia necessario, dare agli studenti in mobilita in un altro Stato membro, la possibilita di sostenere alcuni esami per corrispondenza, assicurandosi che le prove si svolgano con tutti i debiti controlli. • Occorre incentivare le partnership universita-impresa51. 50 L'utilizzo di strumenti come la base EURES, accessibilc agli Euroconsiglieri. puo del pari aiutare a promuovere la mobilita fornendo informazioni utiii sulle possibilita di occupazione nei vari Stati membri. 51 Si possono citare a questo proposito le raccomandazioni dell'IRDAC (Industrial Research and Development Advisory Committee, istituito dalla Commissione nel 1984) nclla relazione "Qualitfl e adattamemo" 25. 03. 1994. 32 ALLEGATI Alle2ato 1: Definizioni delle persone interessate Le definizioni delle varie categorie di persone riprese in allegato ( cfr punto 1) sono piu difficili da stabilire e possono talora sovrapporsi essendo state redatte in previsione di particolari strumenti che non hanno campi d 'applicazione reciprocamente esclusivi. Le definizioni che proponiamo sono derivate in effetti dalle decisioni del Consiglio che stabiliscono alcuni programmi comunitari. A. Allievi: Ogni persona iscritta come tale in un istituto scolastico52 • Studenti: Nella decisione del Consiglio e del Parlamento europeo che stabilisce ii programma SOCRA TES53 , ii termine 11studenti 11 designa "le persone iscritte all 'universita quale che sia ii campo di studi, nell' intento di seguire studi superiori finalizzati al conseguimento di un titolo riconosciuto o di un diploma di fine di ciclo, ivi compreso ii livello di dottorato 11 • Tuttavia, occorre tenere conto di una definizione piu ampia nel contesto della sicurezza sociale dei lavoratori migranti, dove ii termine "studenti "54 designa ogni persona diversa da un lavoratore dipendente o autonomo o da un suo familiare, che sia regolarmente iscritta presso 52 Questa definizione e illustrata nella decisione del Parlamento europeo e del Consiglio che istituisce ii programma d'azione comunitaria SOCRATES (articolo 2), come peraltro la definizione di istituto scolastico: "tutti i tipi di istituti di istruzione scolastica dell 'insegnamento generale, professionale o tecnico, e, in via eccezionale, gli istituti non scolastici di insegnamento per la promozione di misure, in particolare di scambi di allievi, nel contesto di progett1 linguistici". GU L 87 DEL 20. 04. 1995. Nella direttiva 93/96 relativa al diritto di soggiomo degli studenti, l'articolo primo stabilisce: "Per precisare le condizioni destinate a facilitare l'esercizio del diritto di soggiomo e per garantire l'accesso alla formazione professionale in maniera non discriminatoria ai cittadini di uno Stato membro ammessi a seguire una formazione professionale in un altro Stato membro, gli Stati membri riconoscono il diritto di soggiomo a qualsiasi studente cittadino di uno Stato membro, nonche al coniuge ecj ai figli a carico, ii quale non disponga di tale diritto in base ad un'altra disposizione di diritto comunitario ed assicuri all'autorita nazionale interessata con una dichiarazione oppure, a sua scelta, con qualsiasi altro mezzo almeno equivalente di disporre di risorse onde evitare che, durante ii soggiomo, lo studente e la sua famiglia diventino un' onere per l 'assistenza sociale dello Stato membro ospitante e a condizione che sia iscritto in un istituto riconosciuto per seguirvi, a titolo principale, una formazione professionale e che lo studente e la sua famiglia dispongano di un' assicurazione malattia che copra tutti i rischi nello Stato membro ospitante" 53 Decisione del Parlamento europeo e del Consiglio che istituisce il programma d' azione comunitaria SOCRATI;:S, del 14 marzo 1995, GU L 87 del 20 aprile 1995. "Universita": tutti i ti pi di istituti d 'istruzione superiore chc, conformemente alle legislazioni e/o prassi · nazionali, rilascino qualifiche o titoli di tale livello. indipendentemente dalla rispettiva denominazione negli Stati membri". 54 Questa definizione ha ottenuto ii consenso delle cielegazioni della Commissione amministrativa per la sicurezza sociale dei lavoratori migranti (CA. SS. TM. ) nel 1988. 33 un istituto riconosciuto o convenzionato presso le autorita nazionali di uno Stato membro, per seguirvi attivita di studio o formazione professionale, ed assicurata nel quadro di un regime speciale di sicurezza sociale applicabile agli studenti. B. Giovani: II programma 11GIOVENTU PER L'EUROPA '' si rivolge ai giovani dai 15 ai 25 anni. Tale fascia d 'eta e utilizzata tradizionalmente dalla Commissione per riferirsi ai II giovani II e alla 11 giovenru 11 Tuttavia, nel programma LEONARDO DA VINCI55 si intende per "giovani": "ogni persona in formazione, al lavoro o in cerca di lavoro, minore di 28 anni". II programma si rivolge tanto ai giovani in formazione professionale iniziale che ai giovani lavoratori. ( statistiche dell' EURO ST AT). Puo anche trattarsi, nel contesto del sostegno a programmi di collocamenti in imprese, "di persone in formazione presso un'universira o di laureati, prima del conseguimento del primo impiego 11 • Questi programmi si inseriscono nel quadro di accordi di cooperazione tra universita e imprese. Lo studente, l'allievo o ii giovane possono essere familiari di un cittadino dell'Unione che esercita ii suo diritto all a libera circolazione de Ile persone, la qua I cos a gli conf erisce ii diritto alla parita di trattamento rispetto ai cittadini del paese ospite (in particolare un trattamento pari a quello dei cittadini nazionali quanta alla concessione di horse di sussistenza e altri benefici sociali). C. Volontari II servizio volontario e un'attivita "sui generis" che deve essere distinta dal lavoro remunerate e dai sistemi classici di formazione prof essionale. Es so permette l' acquisizione di un'esperienza fonnativa attraverso la partecipazione volontaria ad attivita di utilita collettiva o individuale. Benche il lavoro volontario attragga partecipanti di ogni eta, sono state le esperienze di servizio volontario per i giovani ad essere riconosciute in numerosi Stati membri. La maggior parte di tali esperienze ha una durata limitata e non confluisce in azioni multilaterali. Tuttavia, negli ultimi anni le attivita transnazionali di servizio volontario per i giovani in Europa hanno conosciuto un certo incremento56 • 55 Decisione "Leonardo da Vinci" 94/819/CE del Consiglio, del 6 dicembre 1994, GU L340 del 29 dicembre 1994; Guida per promotori. 56 A livello comunitario, ii programma Gioventu per l'Europa ha prodotto alcune esperienze nel settore a partire dal 1992. Sulla base di queste esperienze, la Commissione ha lanciato nel 1996 l 'azione "Servizio volontario europeo per i giovani". Tale azione intende permettere a circa 2500 giovani, che risiedono in uno degli Stati membri dell'Unione europea di effettuare un'attivita di utilita collettiva in un altro Stato membro, nel quadro di un progetto a livello locale, per una durata che va da sei mesi ad un anno. La Commissione prevede di sviluppare I' azione e in particolare istituire un programma pluriennale di Servizio volontario europeo per i giovani. 34 D. Assistenti linguistici: L'assistente SOCRATES/LINGUA e un futuro professore di lingue (studente o giovane laureato) che insegna in un istituto ospite di un altro Sta to membro per un periodo superiore a tre mesi e inf eriore a otto mesi. In tal modo acquisisce una formazione e un' esperienza professionale atte a permettergli di diventare un migliore prof essore di lingue57 • E. Ricercatori: Nel presente Libro verde vengono presi in considerazione soltanto i ricercatori in formazione e in mobilita. In particolare, nei programmi comunitari di RC, i ricercatori in formazione e mobilita, chiamati "borsisti Marie Curie", sono classificati in una delle categorie seguenti, in base alla decisione del Consiglio relativa al programma Formazione Mobilita dei Ricercatori (FMR)58 : livello post-laurea: giovane ricercatore, titolare di un diploma rilasciato da un'universita o un istituto di istruzion~ superiore di livello equivalente, che da accesso direttamente al dottorato o ad un diploma ~quivalente; livello post-dottorato: giovane ricercatore, titolare di un diploma di dottorato o di livello equivalente o, in mancanza di tale titolo, che ha effettuato almeno quattro anni di attivita di ricerca a pieno tempo a livello post-laurea; ricercatore confermato: ricercatore che ha effettuato almeno otto anni di attivita di ricerca a pieno tempo a livello post-laurea. Al di fuori del dispositivo delle horse, organizzato e strutturato nel quadrn del programma FMR, sono molti i ricercatori, in particolare quelli giovani, che partecipano ad azioni comunitarie di formazione e mobilita condotte nell 'ambito dei consorzi o delle reti dei programmi specifici di RST. F. lnsegnanti e formatori Si intendono per "insegnante/personale educativo "59 le persone che per le loro funzioni partecipano direttament~ al processo educative) neg Ii Sta ti membri, secondo l' organizzazione dei rispettivi sistemi educativi. II termine di "formatore" 60 designa sia gli insegnanti dell'istruzione professionale e tecnica, secondaria e superiore, che i formatori dei ccntri di apprendistato o i formatori nelle imprese. · 57 Cfr Decisione del Parlamento e del Consiglio che istituisce il programma d'azione comunitaria SOCRATES. 58 Programma Formazione e mobilita dei ricercatori (FMR), decisione 94/916/CE del Consiglio, del 15 dicembre 1994, GU. L 361 del 31. 12. 1994. 59 60 Programma Socrates - Decisione 819/95/CE del Parlamento europeo e del Consiglio del 14 marzo 1995, GU L 87 del 20/4/95. Programma LEONARDO DA VINCI - Dec1sione 94/819r'CE del Consiglio dcl 6. 12. 94; GU L 340 del 29. 12. 94. 35 Alle2ato 2a: La mobilita transnazionale nell' ambito dei pro2rammi comunitari Le poche cifre riportate di seguito parlano da sole. Esse indicano ii numero crescente di beneficiari di un' iniziativa di mobilita transnazionale nel quadro di programmi comunitari. * ERASMUS (studenti) Decisione del Consiglio: Persone interessate: 1987 1987/1988 1995/1996 1995/996 1995/996 3. 000 170. 000 745 14. 000 studenti borsisti studenti borsisti studenti insegnanti. * LINGUA (insegnanti-allievi) Decisione del Consiglio: Formazione continua degli insegnanti: 1990/1991 (fase pilota) 1989 1994/1995 Giavani nell' ambito di un progetto educativo congiunto: 1990/ 1991 4. 018 199411995 Insegnanti nell'ambito di un progetto educativo congiunto: 199011991 1994/1995 516 7. 450 32. 109 317 3. 580 36 * SOCRATES tra 11 contratto istituzionale 11 Nel 1996/1997, sono state approvate 150-482 domande di mobilita di studenti e 12. 77 5 domande di mobilita di insegnanti. A partire dal 1997I1998, tali attivita assumeranno un' altra dimensione poiche si appoggeranno alla politica di ogni universita; la cooperazione sara disciplinata da la un Commissione europea. Una nuova azione per la promozione dell'insegnamento e dell'apprendimento delle lingue e stata introdotta nel program. ma SOCRATES. Si tratta di un'azione di assistentate che permette a futuri insegnanti di lingua di formarsi per un periede determinate quali assistenti linguistici in un istituto ospite in un paese _diverse dal loro. Durante l'anno pilota 1995/1996, piu di 200 assistenti linguistici hanne partecipate all'aziene. La cifra dovrebbe salire a 600 per l'anno accademice 1996/1997. insegnamento superiore e l' istituto di Nel 199511996, nel quadro dell' azione relativa alle partnership tra istituti scolastici di SOCRATES/COMENIUS, hanno avuto luogo 689 scambi di insegnanti e 215 stage di insegnanti in impresa. A partire dall 'estate 1996, gli insegnanti dei paesi della CE e dei tre paesi dell' See potranno recarsi in altri paesi della CE e dell' See per partecipare a corsi di formazione continua dispensati da gruppi europei di formateri. * GIOVENTU PER L'EUROPA III (Decisione del Parlamento europee e del Consiglio, 1995) Scam bi Iniziative di giovani Servizio volontario ' Scambi con paesi terzi (* dato provvisorio) 1995 1995 1995 1995 50. 000 partecipanti * 930 partecipanti 7 5 partecipanti 2. 805 partecipanti * SERVIZIO VOLO NT ARIO EUROPEO PER I GIOV ANI (Azione pilota) Gievani volontari 1996/97 circa 2. 500 partecipanti 37 * COMETT II (cooperazione universita-impresa e tirocini aziendali di studenti) Decisione del Consiglio: Persone interessate: 1988 1990 1994 4. 400 8. 700 studenti in tirocini transnazi onali studenti in tirocini transnazionali Complessivamente, ii 75 3 delle imprese partecipanti ai progetti COMETT era costituito da PMI. * PETRA II (giovani in formazione professionale iniziale e giovani lavoratori) Decisione del Consiglio: Persone interessate: 1991 1992-1994 23. 566 13. 053 giovani in formazione prof essionale iniziale giovani lavoratori * LEONARDO DA VINCI Persone interessate: 1995 11 564 giovani in formazione professionale iniziale 4. 826 giovani lavoratori 5. 175 giovani universitari (studenti e laureati) 2. 300 formatori Persone interessate: previsioni 1996 11. 564 giovani in formazione professionale iniziale 4. 826 giovani lavoratori 5. 175 giovani universitari (studenti e laureati) 2. 369 formatori 38 FORMAZIONE E MOBILITA DEI RICERCATORI * * II Programma-quadro 1987/1991 2. 300 horse nel quadro di vari programmi specifici di RST III Programma-quadro 1990/1994: - Programma Capitale umano e mohilita: 1. 800 760 horse individuali e horse istituzionali, ( corrispondenti approssimativamente a 2. 000 ricercatore-horsisti) - Altri programmi specifici di RST: 700 horse * IV Programma-quadro 1994/1998 Borse Marie Curie: - Programma Formazione e mohilita - dei ricercatori (FMR): altri programmi specifici di RST: 1. 300 horse gia assegnate 200 horse gia assegnate 39 Allegato 2b: Descrizione dei programmi comunitari nel settore dell'istruzione e della formazione. A. ISTRUZIONE: Fin dal 1976, dai "programmi di studio congiunti" che ponevqno le prime basi della cooperazione comunitaria la Commissione e passata ai programmi ERASMUS e LINGUA incentrati sulla mobilita fisica degli studenti e degli insegnanti. Da allora, la mobilita e ormai inserita nella dimensione europea dell' istruzione e si trova posizione avanzata nel programma comunitario SOCRATES attualmente in vigore. I. ERASMUS (1987-1994) Decisione del Consiglio del 15 giugno 1987, GU L 166 del 25. 6. 1987, Decisione del Consiglio del 14 dicembre 1989, GU L 395 del 30. 12. 1989, _ Decisione del Consiglio del 28 ottobre 1991, GU L 322 del 3. 12. 1991. Il program. ma d 'azione comunitaria in materia di mobilita degli studenti universitari e degli insegnanti, ERASMUS ha permesso la promozione della cooperazione reciproca tra universita e quindi un il miglioramento del riconoscimento reciproco delle qualifiche e I' incoraggiamento di una maggiore mobilita degli studenti e degli insegnanti nella Comunita europea. Nel 1992, ii program. ma e stato aperto ai paesi dell' Associazione economica di libero scambio (EFT A). II program. ma era strutturato intomo alle azioni seguenti: Azione 1: istituzione di una rete europea di cooperazione universitaria con ii cofinanziamento di programmi interuniversitari di cooperazione (PIC) che comportavano la mobilita degli studenti per periodi da tre a dodici mesi e l 'organizzazione di programmi di mobilita degli insegnanti da una settimana ad un anno. Azione 2: sostegno finanziario diretto agli studenti con le borse ERASMUS, che servo no a coprire le spese di mobilita (preparazione linguistica. spese di viaggio e costo della vita). Azione 3: il progetto pilota ECTS (" sistema europeo di crediti accademici" trasferibili in tutta la Comunita europea) e stato realizzato per facilitare il riconoscimento accademico dei periodi di studio effettuati all' estero. Fase 1 : Bilancio 1987-1989: 93,7 MECU, Fase 2 : Bilancio 1990-1994: 426,1 MECU II. LINGUA Decisione del Consiglio del 28 luglio 1989, GU L 239 del 16. 8. 1989. Il programma d'azione comunitaria inteso a promuu'. 1 e!·e b conoscenza delle lingue straniere nella Comunita europea, LINGUA, comprendeva le a1,io11i scguenti: 40 Azione 1: aiuto alla formazione continua dei professori di lingue straniere e dei_ formatori. Azione 2: aiuto all'apprendimento delle lingue straniere all'universita, e in particolare aiuto alla formazione iniziale dei professori di lingue straniere. Azione 3: la promozione delle lingue straniere utilizzate nelle relazioni prof essionali e nel mondo economico. Azione 4: aiuto allo sviluppo degli scambi di giovani che seguono formazioni specializzate, professionali o tecniche. Tali scambi sono organizzati nel quadro di progetti interistituto. Bilancio 1990-1994: 153,893 MECU III. SOCRATES ( 1995-1999) Decisione del Consiglio e del Parlamento europeo del 14 marzo 1995, GU L 87 del 20. 4. 1995. scolastica 11 programma d' azione SOCRATES incoraggia la cooperazione tra gli Sta ti membri nel settore dell'istruzione superiore (ERASMUS/incoraggiamento della mobilita degli studenti), nella promozione delle competenze linguistiche (LINGUA) e nel miglioramento delle competenze degli insegnanti. 11 programma si rivolge agli allievi, agli studenti, agli insegnanti, al personale amministrativo delle universita, agli istruttori e ai figli di lavoratori migranti, di viaggiatori o di zingari. (COMENIUS/partnership scolastici) e istituti tra Bilancio 1995-1999: 850 MECU IV. GIOVENTU PER L'EUROPA 0988-1999) Decisione del Consiglio del 16 giugno 1988, GU L 158 del 26. 6. 1988, Decisione del Consiglio del 29 luglio 1991, GU L 217 del 6. 8. 1991, Decisione del Consiglio e del Parlamento Europeo del 14 marzo 1995, GU. L 87 del 20. 4. 1995. 11 programma GIOVENTU PER !'EUROPA si prefigge in primo luogo di contribuire, in particolare intensificando la cooperazione tra gli Stati membri, al processo educativo dei giovani, sviluppando scambi e attivita complementari al di fuori del quadro delle strutture formali di istruzione e formazione professionale. II programma permette quindi scam bi di giovani residenti in maniera permanente nella Comunita europea (nonche in Islanda, Lichtenstein o Norvegia) o giovani di paesi terzi beneficiari (attivita che hanno luogo sia negli Stati membri che nei paesi terzi: paesi dell'Europa centrale e orientale, Comunita degli Stati indipendenti, paesi mediterranei, paesi d' America latina, paesi ACP), iniziative di giovanL attivita di servizio volontario (d'ora in poi prevalentemente di breve durata, per evitare confusione con il Servizio volontario europeo) e iniziative di formazione di giovani. Una particolare attenzione e riservata al miglioramento dell'accesso al programma di giovani sfavoriti, ovvero giovani che incontrano le difficolta maggiori a partecipare a programmi 41 comunitari, nazionali, regionali o socioeconomico, fisico o geografico. locali per ragioni segnatamente di ordine culturale, II programma si rivolge inoltre agli animatori di giovani, ai responsabili di organizzazioni della giovenru, ai formatori e ai ricercatori nel settore della giovenru. Bilancio 1994: 11 MECU Bilancio 1995: 24,4 MECU Bilancio 1995-1999: 126 MECU V. TEMPUS (1990-1995) L'obiettivo principale di TEMPUS e quello di generare e favorire la cooperazione internazionale sul piano dell'istruzione superiore tra l'Unione europea e i paesi d'Europa centrale e orientale (PECO), i nuovi Stati indipendenti dell'ex-Unione sovietica e la Mongolia. TEMPUS e presente nella ristrutturazione dei sistemi di istruzione superiore e nella definizione di strategie politiche nazionali e istituzionali nei PECO e nei nuovi Stati indipendenti. Si tratta di un programma flessibile che si adatta da un lato a bisogni nuovi, quali la garanzia della qualita, la formazione e la gestione del personale universitario e la gestione dei progetti, e dall'altro alla recente comparsa di paesi quali la Bosnia Erzegovina, la Macedonia e il Turkmenistan. Dal 1990, circa 12. 000 progetti e 500 istituti e facolta hanno ricevuto il sostegno di TEMPUS. Inoltre, TEMPUS ha permesso di creare o adattare drca 15. 000 corsi e produrre quasi 6. 000 documenti in materia di educazione. Bilancio TEMPUS-PHARE (1990-1996): 601,8 MECU Bilancio TEMPUS-TACIS (1993-1995): 52 MECU B. FORMAZIONE PROFESSIONALE I. PETRA (1988-1994) Decisione del Consiglio del 1° dicembre 1987, GU L 346 del 10. 12. 1987, Decisione del Consiglio del 21luglio1991, GU L 214 del 2. 8. 1991. II programma d 'azione comunitaria sulla formazione professionale dei giovani e la loro preparazione alla vita adulta e professionale, PETRA. si e impegnato a completare e sostenere le politiche degli Stati membri intese ad elevare il livello e la qualita della formazione professionale iniziale. II programma si strutturava attorno a 4 azioni: Azione la: Collocamenti dei giovani in formazione professionale iniziale. Per i giovani che seguivano una formazione professionale iniziale, i collocamenti miravano a conferire una dimensione europea alla loro fonnazione che permettesse loro di essere in contatto con nuovi metodi di formazione, nuove attrezzature, un nuovo contenuto, e diverse forme di formazione. 42 Azione 1 b: Collocamenti dei lavoratori, dei giovam m cerca di lavoro e _ dei giovani m perfezionamento professionale in un'impresa/formazione in un altro Stato membro. I collocamenti di giovani lavoratori, di giovani in cerca di lavoro e di giovani in perfezionamento professionale miravano a fornire una nuova esperienza professionale o formativa che permettesse loro di acquisire un'idea piu concreta del mondo del lavoro. Azione 2: Aiuto finanziario e tecnico a progetti transnazionali elaborati da enti di formazione, imprese e parti sociali allo scopo di creare una rete europea di partnership, tale da permettere I' elaborazione congiunta di moduli di formazione per i giovani, nonche di formazione per i formatori. Azione 3: Istituzione di legami di lavoro tra i sistemi nazionali di orientamento professionale e formazione dei consulenti di orientamento. II. COMETT (1987-1994) Decisione del Consiglio, GU L 222 dell'8. 8. 1986, Decisione del Consiglio, GU L 13 del 17. 1. 1989. II programma di cooperazione tra universita e imprese in materia di formazione nel settore delle tecnologie, COMETT, mirava a rafforzare 12 fom1azione alle tecnologie avanzate, lo sviluppo di risorse umane altamente qualificate e di conseguenza la competitivita dell' industria europea mediante iniziative di formazione congiunta universita-·impresa. Azione 1: Rete europea La creazione di consorzi impresa-univers1ta era a vocazione sia regionale, sia settoriale. Le strutture dovevano costituire soprattutto un consorzio di formazione, una partnership tra ii mondo universitario e ii mondo industriale. Azione 2: Scambi e collocamenti tninsnazionali Attuazione di un programma di collocamenti di studenti in imprese, di collocamenti in formazione avanzata dei giovani laureati, e di scambi di personale tra imprese e universita. Azione 3: Programmi transnazionali congiunti di formazione professionale continua Sviluppo di programmi transnazionali congiunti di formazione che potevano assumere la forma di seminari brevi di formazione o di materiali di formazione con ricorso ai vari mezzi di comunicazione e tecnologie esistenti. Bilancio 1987-1992: 206, 6 MECU Bilancio 1990-1994: 230 MECU III. EUROTECNET ( 1990-1994) Decisione del Consiglio ~el 18 DICEMBRE 1989. GU L del 30. 12. 1990. 43 L'obiettivo del programma EUROTECNET _era di promuovere l'innovazione _nei settori della formazione processionali iniziale e continua, al fine di tener conto dei cambiamenti tecnologici in atto e futuri, nonche del loro impatto sull'occupazione, sul lavoro e sulle qualifiche e competenze necessarie. 11 programma comprendeva due tipi di misure complementari: a. gli Stati membri lanciavano e attuavano una serie di progetti innovativi aventi l' obiettivo di b. migliorare e sviluppare le strategie e i sistemi di formazione professionale; la Commissione europea sosteneva tali progetti istituendo tra loro relazioni in forma di una rete europea che favoriva gli scambi, il trasferimento di esperienza e conoscenze, nonche lo sviluppo di sinergie tra i progetti. IV. FORCE (1991-1994) Decisione del Consiglio del 29 maggio 1990, GU L del 21. 6. 1990. 11 programma d'azione per lo sviluppo della formazione professionale continua, FORCE, mirava a migliorare l 'offerta e la qualita della formazione professionale continua rivolta ai lavoratori in imprese mediante l' innovazione e lo scambio di esperienze. 11 programma comprendeva due parti complementari: a. un quadro comune di orientamenti, destinato a sostenere e completare le politiche e i provvedimenti adottati dagli Stati membri al fine di promuovere uno sviluppo coerente della formazione processionale negli Sta ti membri; b. una serie di misure transnazionali attuate a livello comunitario e intese a sostenere e completare le attivita intraprese dagli Stati membri nel loro ambito. Bilancio: 83 ,4 MECU. V. LEONARDO DA VINCI (1995-1999) Decisione del Consiglio del 6 dicembre 1994, GU L 340 del 29. 12. 1994. 11 programma d'azione comunitaria per la formazione professionale, LEONARDO, mira al miglioramento dei sistemi e dispositivi di formazione professionale nella Comunita europea. nonche al miglioramento delle azioni di formazione professionale, anche mediante la cooperazione universita-impresa. II programma sostiene inoltre lo sviiuppo delle competenze linguistiche, delle conoscenze e della diffusione delle innovazioni nel settore della formazione professionale. 11 programma si rivolge ad ogni persona che svoJga o meno un'attivita, nonche ai responsabili de Ila formazione professionale iniziale e continua. Settore 1: Sostegno al miglioramento dei sistemi e dispositivi di formazione professionale negli Stati membri. 44 I progetti pilota transnazionali riguardano la cooperazione nel settore del miglioramento della formazione professionale iniziale e continua. Essi sostengono anche I' informazione e l'orientamento professionale, la promozione della parita di opportunita tra uomini e donne e ii miglioramento della qualita dei dispositivi di formazione professionale a favore delle persone sfavorite sul mercato del Iavoro. Un sostegno comunitario e· accordato ai programmi transnazionali di collocamenti di giovani in formazione professionale iniziale e dei giovani lavoratori, nonche ai programmi transnazionali di scambi di formatori. Settore 2: Sostegno al miglioramento delle azioni di formazione professionale, anche mediante la cooperazione universita-imprese, rivolto alle imprese e ai lavoratori. I progetti pilota transnazionali riguardano I'innovazione nella formazione profess-ionale, per tenere canto dei cambiamenti tecnologici e del loro impatto sul lavoro, sulle qualifiche e sulle competenze necessarie. LEONARDO da Vinci sostiene anche la cooperazione transnazionale nel settore degli investimenti nella formazione professionale continua dei Iavoratori, ii trasferimento delle innovazioni tecnologiche nel quadro di una cooperazione tra imprese e universita e la promozione dell a parita di opportunita in materia di formazione prof essionale tra uomini e donne. Un sostegno comunitario e accordato ai programmi transnazionali di collocamenti e scambi tra le imprese da una parte e le universita o gli organismi di formazione dall'altra, nonche gli scambi transnazionali di responsabili di formazione. Settore 3: Sostegno allo sviluppo delle competenze linguistiche, delle conoscenze e alla diffusione delle innovazioni nel settore della formazione professionale Questa settore ~ostiene la cooperazione ai fini del miglioramento delle competenze linguistiche mediante l' ideazione e la realizzazione di progetti pilota transnazionali e di programmi di scambio, lo sviluppo delle conoscenze con indagini e analisi e lo scambio di dati comparabili nel settore della formazione professionale. II sett ore prevede anche la diffusione delle innovazioni nel settore della formazione professionale con progetti di demoltiplicazione e programmi transnazionali di scambio. Tali programmi di scambi sono attuati nel quadro del programma di visite di studio gestito dal c;edefop. Settore 4: Misure concomitanti Questo settore riguarda l'animazione e ii seguito del programma mediante la costituzione di una rete di cooperazione tra i paesi partecipanti al programma e attraverso misure d'informazione, controllo e valutazione. Bilancio 1995-1999: 620 MECU. 45 Alleeato 3: II contesto e i proerammi comunitari relativi alle horse comunitarie di formazione e mobilita dei ricercatori (horse MARIE CURIE) A. Le azioni comunitarie di f ormazione mediante la ricer ca e di mobilita dei ricercatori 1. Rassegna dello sviluppo delle azioni La Comunita europea ha una lunga tradizione in materia di formazione e mohilita dei ricercatori che risale alle sue origini, in particolare nel contesto di Euratom. Le attivita di formazione e mohilita dei ricercatori si sono sviluppate attraverso tre fasi, caratterizzate da vari orientamenti strategici e gestionali, nonche da dotazioni finanziarie sempre pill notevoli. la fase, che va dal lancio delle attivita di RST di Euratom fino al 1985. Durante questo periodo, circa 50 horse all'anno sono state assegnate e finanziate con una linea di hilancio specifica. I progetti di ricerca coprono i settori tematici dei programmi comunitari di RST. 2a fase, che ha fatto seguito alla decisione dell' autorita di hilancio di "settorializzare" le attivita di formazione mediante la ricerca e che e arrivata all' attuazione nel 1986 di un dispositivo unico applicahile a i programmi di RST. Questa fase ahhraccia principalmente il periodo del II programma quadro ( 1987-1991) che ha permesso di finanziare circa 2. 300 horsisti, pari ad un impegno di circa 100 MECU, assegnati ai vari programmi. In questa. fase il livello di concessione di horse si e impennato fino a circa 460 horse all'anno. tutti 3a fase, che ha preso avvio con l'attuazione del III programma-quadro nel 1992. Un programma specifico, Capitale umano e mobilita (CUM) e stato adottato appositamente per la formazione e la mohilita dei ricercatori. Questa programma ha permesso di finanziare: * circa 1. 800 horse individuali * circa 760 borse istituzionali (corrispondenti a 1. 700 ricercatori sostenuti finanziariamente) Oltre a questo programma, gli altri programmi specifici di RST, compreso ii CCR, possono riservare una percentuale del loro hilancio ad azioni di formazione e mohilita dei ricercatori. Dal 1992 tali programmi hanno finanziato circa 700 horse. Nel suo insieme ii III programma quadro ha permesso di finanziare circa 1. 500 ricercatori horsisti all' anno per una durata media prossima ai dut anni. Nel corso degli ultimi cinque anni, le attivita comunitarie di formazione e mohilita dei ricercatori hanno conosciuto un rapido aumento in termini di bilancio e borse assegnate. E stimato che lo sforzo comunitario nel settore rappresenti una percentuale significativa (circa il 10 3) delle risorse finanziarie che gli Stati membri riservano a tale ohiettivo. 2. Le azioni di formazione e mobilita dei ricercatori nel IV programma quadro (1994-1998) Tutti i programmi specifici di RST del IV programma quadro prevedono il finanziamento di attivita di formazione mediante la ricerca e di mob1lita dei ricercatori, come misura concomitante per i programmi della prima, della seconda e della terza azione; 46 oppure: come misura principale per il programma della quarta azione (Formazione e mobilita <lei ricercatori - FMR). E quest'ultimo programma~ programma guida e di riferimento del settore, a definire le modalita operative del dispositivo unico applicabile agli altri programmi di RST, in particolare della prima azione61 • 3. II programma specifico Formazione e mobilita dei ricercatori (FMR) (1994-1998) 62 Bilancio: 792 MECU Obiettivi: sviluppare in modo qualitative e quantitative le risorse umane in Europa. dotare la Comunita di un personale scientifico di alto livello favorire la partecipazione <lei giovani ricercatori (minori di 35 anni) alle varie attivita del programma. Le principali attivita so no le seguenti: reti di f ormazione mediante la ricer ca Obiettivi: permettere agli organismi di ricerca europei di scambiare o reclutare giovani ricercatori di livello postlaurea per progetti di alto livello. incoraggiamento della collaborazione tra laboratori europei. Numero di progetti: * * prograrpma precedente (Capitale umano e mobilica): 700 reti finanziate, con partecipazione di 6. 000 ricercatori. programma attua1e (Formazione e mobilita dei ricercatori): 200 reti, con partecipazione di 1. 200 ricercatori. Borse di ricerca (Borse Marie Curie) 61 Decisione del Parlamento europeo e del Consiglio relativa al quarto programma quadro della Comunita europea per le azioni di ricerca, sviluppo tecnologico e dimostrazione per il periodo 1994-1998, GU L 126 del 18. 5. 1994. 62 Decisione del Consiglio relativa all' adozione del Programma 11 Formazione e mobilita dei ricercatori 11 (FMR) per ii periodo 1994-1998, GU L 361 del 31. 12. 1994. 47 Obiettivo principale: permettere a giovani ricercatori (minori di 35 anni), preferibilmente di livello postlaurea, di intraprendere un progetto di ricerca in un altro paese comunitario. 4. II regime provvisorio del programma FMR Il regime provvisorio in vigore stabilisce gli importi netti e lordi delle horse che i borsisti ricevono al fine di beneficiare di condizioni di trattamento comparabili a quelle dei ricercatori nazionali di livello equivalente. Tali importi sono stati determinati dalle delegazioni nazionali del Comitato di programma FMR, e differiscono sensibilmente da uno Stato membro all' altro, in funzione dello statuto giuridico accordato ai borsisti (in particolare per quanto riguarda I' importo lordo) e de lie politiche salariali nazionali relative ai ricercatori (in particolare per quanto riguarda I' importo netto). In base alle legislazioni nazionali dei paesi ospiti e al livello dei ricercatori, i borsisti comunitari possono essere soggetti ad uno dei regimi seguenti: - - - regime degli studenti regime dei lavoratori dipendenti regime dei lavoratori autonomi. L' importo dell a borsa comunitaria, nel quadro di un contratto di formazione mediante la ricerca all 'Istituzione ospite, comporta: a) una parte a beneficio del borsista che comprende: - un importo lordo destinato a coprire le spese di sussistenza, compresi i prelievi obbligatori fiscali e sociali, - un'indennita di mobilita (di 400 ECU al mese per il post-dottorato e di 300 ECU al mese per i dottorandi), - un' indennita unica e forfettaria per le spese di viaggio, b) un contributo forfettario di 830 ECU al mese assegnato all' istituzione di accoglienza a titolo dei costi di ricerca e di gestione. In alcuni paesi, le indennita di mobilita e di viaggio possono essere assimilate a redditi ed essere sottoposte ai prelievi obbligatori. 48 PAESE CAT. 20 STATUTO CAT. 30 STATUTO Tabella in ECU I mese (borsa pre-dottorato) LORDO NETTO ( indicati vo) (borsa post-dottorato) LORDO NETTO (indicativo) Germania Austria Belgio Danimarca Spagna Finlandia Francia Grecia Irland a Italia Lussemburgo Paesi Bassi Portogallo Regno Unito Svezia Island a Norvegia Svizzera 2194 2547 3797 3439 1301 2748 2397 1622 1523 1505 2781 2584 2258 1071 1236 2158 2540 2956 1050 1450 1400 1500 1100 1200 1200 950 900 1050 1800 1500 1150 1050 1200 1200 1450 1900 s s s s B s s s s I s s s B B s s s Lavoratore dipendente = S, Borsista = B, Lavoratore autonomo = I 4388 3057 4947 4251 3111 3765 3390 2206 2944 2468 3951 3336 3377 2546 1905 3150 3245 4714 2100 1700 1700 1700 1600 1550 1600 1300 1500 1800 2300 1800 1700 1400 1900 1800 1750 2900 s s s s s s s s s I s s s s B s s s Questo regime, adottato dalla Commissione il '31/ 10/ 1992, e applicato a tutte le azioni di formazione mediante la ricerca e di mobilita dei ricercatori previste dal IV programma quadro. Nel quadro di questo regime, si intende con: borsa di formazione mediante la ricerca (Borse MARIE CURIE): la dotazione forf ettaria in denaro prelevata sui bilanci dei programmi di ricerca e. di sviluppo tecnologico (RST) comunitari, versata ad un'istituzione, nel quadro di un contratto, ielativa all'accoglienza, alla formazione mediante la ricerca e alla mobilita di un ricercatore (il borsista); borsista: il ricercatore accolto dall' istituzione per realizzare un progetto nel quadro di un accordo da concludere tra partecipanti, e a beneficio del quale e assegnata una parte della borsa; contratto: il contratto, stipulato tra la Commissione e l'istituzione, per il finanziamento e I' esecuzione del progetto; stato associato: ·uno Stato terzo che partecipa finanziariamente ad un programma specifico di RST, ai sensi di un accordo concluso con la Cc:nunita; istituzione ospite: un ente avente personalita giuridica, e il cui fine e in particolare di fare ricerca, segnatamente un'universita, un centro di ricen;a o un'impresa, che accoglie il borsista e 49 che risponde ai criteri di accettabilita; laboratorio ospite: un'unita di ricerca che dipende giuridicamente dall' istituzione, situata nella sede di questa, o nello Stato di questa, o ancora in un altro Stato membro, ovvero associate. L'unita di ricerca offrira le condizioni necessarie alla realizzazione del progetto; partecipanti: ii borsista e l'istituzione che partecipano all'esecuzione del progetto; paese ospite: lo Stato membro o lo Stato associate dove ii progetto sara realizzato; progetto: ii progetto di RST di formazione mediante la ricerca del borsista. B. 1. Relazione del Gruppo di esperti sulle "Borse comunitarie di formazione mediante la ricerca e di mobilita" Per giungere alla definizione di un regime unico e in accordo con le dichiarazioni iscritte a verbale del Consiglio Ricerca del 1 · dicembre 1994, la Commissione europea ha costituito nell 'ottobre 1994 un gruppo di esperti designati dagli Sta ti membri ( delegati del CREST), presieduto dal Dott. H. Pfeiff ert e composto da rappresentanti dei ministeri della Ricerca e delle Finanze degli Sta ti membri. La relazione e le raccomandazioni di tale gruppo di esperti sono state approvate dagli esperti ii 4 maggio 1995. Le conclusioni sono riportate di seguito. 2. Sintesi La presente relazione alla Commissione e stata preparata da un Gruppo di esperti (GE) composto di rappresentanti dei ministeri dellc Finanze e della Scienza e Tecnologia dei 15 Stati membri e della Norvegia (SM/SA). II GE e stato costituito per esaminare le possibilita di un programma di horse da usare nella 3a attivita "Formazione attraverso la ricerca" del programma FMR. II GE rileva che ii meccanismo finale per attuare tale attivita dovrebbe basarsi sul seguente principio definito dal Consiglio: "un regime unico -- o misure equivalenti -- sara adottato a fini di attuazione, in modo da garantire condizioni generali per i borsisti che sic1110 comparabili tra loro e con quelle dei ricercatori de! medesimo live/lo nel paese ospite". 11 GE si e riunito in sessione plenaria quattro volte. I rappresentanti degli SM/SA hanno fornito informazioni sui regimi fiscali e sociali nazionali. Sano stati discussi diversi programmi possibili, grosso modo distinguibili tra quelli che tengono canto della legislazione nazionale vigente e quelli che rich 1edono un' iniziativa legislativa comunitaria. II GE ha concluso che: in generale, le differenze di trattamento fiscale tra i diversi SM/SA costituiscono barriere alla mobilita e pongono problemi effettivi che richiedono un intervento 50 comunitario; il "programma provvisorio", basato sulla legislazione nazionale, e attualmente, con alcuni miglioramenti, l 'approccio piu idoneo per FMR. Tuttavia, la maggior parte dei membri del GE riconosce che un intervento comunitario potrehhe risultare henefico sia fornendo un regime comune che garantisca la comparahilita tra i horsisti comunitari, sia semplificando l 'amministrazione delle attivita relative alle horse. Un programma analogo dovrebhe essere preso in considerazione per il V progranuna quadro. II GE raccomanda quanta segue: le disposizioni finanziarie del. 1995 e riesaminare l 'approccio finale di FMR deve tener canto dei regimi nazionali di fiscalita e sicurezza sociale e hasarsi sul "programma provvisorio" del 1995; tale "programma provvisorio" deve es sere riveduto nel 1996, con l 'opportunita di il meccanismo rivedere gestionale; la Commissione dovrebbe intraprendere con urgenza ogni sforzo necessario per proporre una soluzione comune per lo statuto comunitario dei borsisti comunitari, applicabile dall'inizio del V programma quadro. Forte opposizione ad un'iniziativa legislativa comunitaria a favore di uno statuto giuridico comunitario equivalente per i borsisti comunitari e stata espressa da D, DK e F. Occorre adottare mi sure atte a migliorare uiteriormente la trasparenza e l' identita del programma comunitario di horse. 51 Alle2ato 4: Testi di rif erimento Atti giuridici, regolamenti, direttive, pareri comuni delle parti sociali, studi e indagini finanziate dalla Commissione SOGGIORNO Direttiva 68/360/CEE del 15 ottobre 1968 relativa alla soppressione delle restrizioni al trasferimento e al soggiorno dei lavoratori degli Stati membri e delle loro famiglie all' interno della Comunita (GU L 257 di 19. 10. 1968). Regolamento (CEE) n. 1612/68 del 15 ottobre 1968 relative alla libera circolazione dei lavoratori all'interno della Comunita (GU L 257 del 19. 10. 1968). Direttiva 73/148 del 21 maggio 1973 relativa alla soppressione delle restrizioni al trasferimento e al soggiorno dei cittadini degli Stati membri all' interno della Cortmnita in materia di stabilimento e di prestazione di servizi. Direttiva 90/364 del 28 giugno 1990 relativa al diritto di soggiorno. Direttiva 93/96 del 29 ottobre 1993 relativa al diritto di soggiorno degli studenti. SICUREZZA SOCIALE DEI LAVORATORI MIGRANT! Regolamenti * * Regolamento (CEE) n. 1408171 del Consiglio, del 14 giugno 1971, relativo all' applicazione dei regimi di sicurezza sociale ai fa·10ratori subordinati e ai loro familiari che si spostano all'interno della Comunita, modificato e aggiornato dal Regolamento (CEE) n. 2001183, del 2 giugno 1983 (GU L 230 del 22. 8. 1983) e modificato ulteriormente da undici regolamenti del Consiglio tra il 1985 e il 1992. Regolamento (CEE) n. 574172 del Consiglio, del 21 marzo 1972, che stabilisce le modalita di applicazione del regolamento (CEE) n. 1408171 relativo all' applicazione dei regimi di sicurezza sociale ai lavoratori subordinati e ai loro familiari che si spostano all' interno della Comunita. 52 Alleeato 5: Pareri comuni delle parti sociali "Parere comune in merito al/a creazione di uno spazio europeo di mobilita professionale e geografica e al miglioramento del fanzionamento del mercato del lavoro in Europa", 13 febbraio 1990: "Le parti sociali sottolineano che l 'organizzazione di uno spazio comunitario di mobilita costituisce un fattore di dinamismo dell' economia europea nella sua duplice dimensione, professionale e geografica, caratterizzate ciascuna da propri meccanismi e fattori determinanti. Su un territorio europeo senza frontiere inteme, un autentico spazio europeo di mobilita nell' ambito del quale qualsiasi lavoratore ha ii diritto di scegliere liberamente ii luogo di attivita, rimangono tuttavia numerosi ostacoli, che limitano le possibilita di scelta. Tali ostacoli sono di ordine: a) regola~entare: disparita relative alla libera circolazione e ai regimi di protezione sociale (non trasferibilita delle pensioni complementari e di alcune altre prestazioni sociali; mancata corrispondenza di qualifiche equivalenti e di riconoscimento reciproco dei diplomi; limitazioni per quanta riguarda l'accesso al settore pubblico; disparita dei sistemi fiscali; b) economico e culturale: costi legati allo spostamento e al nuovo insediamento; difficolta linguistiche, ecc. Per quanta riguarda le azioni da promuovere in relazione al sostegno alla mobilita geografica e professionale, alla trasferibilita delle pensioni complcmcntari, alla corrispondenza delle qualifiche professionali, all'insegnamento delle lingue, le parti sociali si dichiarano pronte a contribuire, nel settore di competenza, alla ricerca di soluziom. Esse ritengono che le persone desiderose di spostarsi debbano disporre di ogni informazione. pratica in materia di mobilita, nonche sulle condizioni di vita e di lavoro praticate nel paese d · accoglienza. " "Parere comune sull'istruzione di base e lafonnazione iniziale e laformazione professionale degli adulti" del 19 giugno 1990: "E opportuno intensificare I' impegno per incoraggiare gli insegnanti ed i formatori a partecipare a programmi di scambi e ad attivita di formazione pratica, familiarizzare gli insegnanti con i piu recenti sviluppi nelle imprese e le nuove tecnologie". "Parere comune in merito agli strumenti per facilitate l 'accesso effettivo al/a formazione professionale del maggior numero possibile di lavoratori" def 20 dicembre 1991: "II successo del mercato interno dipende, in larga misura, dalle specializzazioni dei lavoratori dipendenti e dalla competitivita delle imprese in cui lavorano. E percio indispensabile che il maggior numero possibile di lavoratori della Comunita europea possa frequentare i corsi di formazione professionale, allo scopo di perfezionare le qualifiche gia in loro possesso o acquisirne di nuove". 53 Alle2ato 6: Ostacoli incontrati nella Comunita europea e nei paesi dello Spazio economico europeo dai beneficiari di sovvenzioni comunitarie provenienti da paesi dell'Europa centrale e orientale. Dieci paesi dell'Europa centrale e orientale (PECO) (Polonia, Ungheria, Repubblica Ceca, Repubblica Slovacca, Bulgaria, Romania, Lettonia, Lituania, Estonia, Slovenia) hanno firmato, o stanno per firmare, accordi di associazione con l'Unione europea. Nel quadro della strategia di •tpreadesione", tali Stati saranno confrontati al problema del recepimento delle misure relative al Mercato unico. Tra ii 1990 e ii 1996, circa 23. 000 studenti e 30. 000 insegnanti provenienti da tali paesi hanno effettuato periodi di mobilita in paesi dell'Unione europea. II numero e abbastanza significativo da poter indicare alcune delle difficolta principali incontrate in tale attivita. II censimento e tanto piu realizzabile in quanta si tratta di paesi gradualmente si assoceranno ai programmi Socrate e Leonardo da Vinci. I. VISTI Si rileva una molteplicita di alternative. I cittadini di alcuni paesi PEC sono dispensati dall 'obbligo del visto per recarsi in taluni Stati della Comunita europea. Laddove i visti sono imposti, puo avvenire che giungano con molto ritardo, la qua! cosa rischia di rimettere in· causa Ia mobilita. L'assenza nel paese d'origine di un'ambasciata del paese della Comunita europea che deve ricevere il candidato alla mob iii ta costringe a volte quest' ultimo a recarsi in paesi terzi. II. SICUREZZA SOCIALE In mancanza di accordi bilaterali tra i diversi pacs1 partt:cipanti e gli Stati membri, e risultato necessario, nel programma, ricorrere ad assicurazioni sanitarie individuali per la durata del soggiomo. I Punti di Contatto N azionali e i servizi competenti nelle U niversita so no generalmente in grado di indicare ai beneficiari delle horse le formule che presentano ii migliore rapporto qualita/prezzo. III. PROBLEM! DOVUTI ALLE BORSE STESSE L'importo delle horse per gli studenti e generalmente considerato sufficiente, ma puo rivelarsi al limite in paesi della Comunita europea dove il costo dell a vita e elevato (D, NL, UK). IV. RICONOSCIMENTO DEi PERIODI DI STUDIO Troppo spesso gli studenti originari dei paesi dell 'Europa centrale non beneficiano del riconoscimento completo del periodo di studi e sono quindi costretti a prolungare la loro scolarita nel paese d'origine per ottenere un diploma. Una situazione simile e deplorevole. Certamente, quando la mobilita ha luogo nel 5 ° anno ( dedicato alla redazione della monografia o de Ila tesi) ii problema e risolto, ma la soluzione e insoddisfacente, perche la mobilita deve poter riguardare tutti i livelli di studio. 54 La soluzione e in primo luogo di responsabilita delle istituzioni che inviano studenti: devono introdurre piu elasticita e flessibilita nell 'organizzazione dei loro piani di studio. In seguito, I' introduzione progressiva del sistema ECTS (con il programma SOC RA TES) dovrebbe assicurare una garanzia piu completa per gli studenti. V. CONOSCENZE LINGUISTICHE II problema linguistico non e risultato grave nell 'organizzazione delle mobilita provenienti dall'Europa centrale ed orientale verso la Comunita europea, in quanto la conoscenza delle lingue straniere e abbastanza diffusa fra il pubblico delle universita di questi paesi e dato che la conoscenza delle lingue e uno degli elementi presi in considerazione nella selezione degli studenti e degli insegnanti per le horse. Tuttavia, due problemi meritano di essere segnalati: il ridotto numero di studenti dell' Europa centrale ed orientale che parlano lingue straniere diverse dall' inglese, dal francese o dal tedesco rende obiettivamente difficili le mobilita verso alcuni Sta ti dell' U nione; in senso inverso, il carattere ancora limitato in TEMPUS -- ma destinato a svilupparsi in SOCRATES -- dell a mobilita degli studenti della Comunita europea verso l' Europa centrale ed orientale trova una causa particolare nella barriera linguistica. 55 Allegato 7: Glossario CE: Comunita europea CEDEFOP: Centro europeo per lo sviluppo della formazione professionale ECTS: European Credit Transfer System (Sistema europeo di trasferimento di unita corsuali) SEE: Spazio economico europeo EURES: European Employment Services (Servizi europei dell'occupazione) FMR: Formazione e mobilita dei ricercatori IRDAC: Industrial Research Development Advisory Committee NARIC: Network of National Academic Recognition Information Centres (Rete di centri nazionali di inf ormazione sul riconoscimento accademico) OCSE: Organizzazione per la cooperazione e lo sviluppo economico RST: UE: Ricerca e sviluppo tecnologico Unione europea. 56 ISSN 0254-1505 COM(96) -462 def. DOCUMENTI IT 16 15 04 N. di catalogo CB-C0-96-491-IT-C ISBN 92-78-09741-1 Ufficio delle pubblicazioni ufficiali delle Cornunita europce L-2985 Lussemburgo