title: Comunicazione della Commissione al Consiglio e al Parlamento europeo su una politica dell'Unione contro la corruzione

eurovoc_concepts:
corruption
fraud against the EU
intergovernmental cooperation (EU)
public morality

text: COMMISSIONE DELLE COMUNITÀ' EUROPEE Bruxelles, 21. 05. 1997 COM(97) 192 def. COMUNICAZIONE DELLA COMMISSIONE AL CONSIGLIO E AL PARLAMENTO EUROPEO SU UNA POLITICA DELL'UNIONE CONTRO LA CORRUZIONE INDICE Parte I: INTRODUZIONE 1. 1 1. 2 ESIGENZA DI UNA POLITICA PIÙ INCISIVA DELL'UE IN MATERIA DI CORRUZIONE LA DIMENSIONE DELLA CORRUZIONE Parte D: LA LOTTA CONTRO LA CORRUZIONE IN SETTORI D'AZIONE SPECIFICI n. l CORRUZIONE E DIRITTO PENALE H. 2 DETRAMLITÀ FISCALE n. 3 IL MERCATO UNICO E ALTRE POLITICHE INTERNE Direttive sui pubblici appalti Transazioni finanziarie Istituzioni finanziarie Altre misure e azioni II3. 1 n. 3. 2 11. 3 2. a Conti delle società II. 3. 2. b n. 3. 3 n. 3. 3. a "Liste nere" n. 3. 3. b n. 3. 3. e Sanzioni civili n. 3. 3d n. 4 Il 4. 1 n. 4. 2 n. 4. 3 Informatori Impegni espliciti contro la corruzione ASSISTENZA ESTERNA E ccoPERAZioNE Prevenire la corruzione nei paesi terzi che beneficiano di assistenza CE Programmi contro la corruzione '"Buona amministrazione" e clausole contro la corruzione n. 5 COOPERAZIONENELLE SEDI INTERNAZIONALI ALLEGATO 1 INIZIATIVE INTERNAZIONALI U Parte I: INTRODUZIONE 1. 1 ESIGENZA DI UNA POLITICA PIÙ INCISIVA DELL'UE IN MATERIA DI CORRUZIONE 1. Obiettivo della presente comunicazione è fissare gli elementi principali di una politica globale dell'Unione in materia di corruzione. L'esigenza di combattere questo fenomeno a livello UE è già stata avvertita e si è già adottata una serie di iniziative che presentano aspetti di rilievo in tale ambito, benché non affrontino tutti i motivi di preoccupazione e non siano inserite in un approccio integrato. Una serie di sviluppi mette in luce l'esigenza di un'azione più incisiva e coordinata: • Nella sua risoluzione sulla corruzione del 15 dicembre 1995 (relatrice sig. ra Salisch), il Parlamento europeo invitava sia la Commissione che il Consiglio e gli Stati membri a prendere iniziative in un'ampia serie di settori. La relazione, che non si limitava alla corruzione a danno degli interessi finanziari CE, richiamava l'attenzione sulla minaccia rappresentata dal fenomeno, sui suoi legami con la criminalità organizzata e sull'esigenza di una politica dell'Unione in materia. • La relazione del Gruppo ad alto livello sulla criminalità organizzata, commissionata dal Consiglio europeo, mette in rilievo l'importanza di dare maggiore impulso alla lotta contro la corruzione. • Il tema citato è attualmente in fase di esame in una serie di sedi intemazionali quali il G7, l'OCSE, il Consiglio d'Europa, le Nazioni Unite e l'Organizzazione mondiale per il lavoro (cfr. Allegato 1). L'esito di tali discussioni avrà ripercussioni per l'Unione ed è sempre più evidente che quest'ultima deve agire in modo coordinato per tutelare efficacemente i propri interessi. 2. La corruzione incide sugli interessi dell'UE per i seguenti motivi: - indebolisce la solidità del processo decisionale distorce la concorrenza mettendo in discussione il principio di un mercato libero e aperto e, in particolare, il corretto funzionamento del mercato interno; - danneggia gli interessi finanziari delle Comunità europee; - incide negativamente sulle politiche esteme in una serie di paesi terzi beneficiari dell'assistenza; è in contrasto con l'apertura e la trasparenza nel campo del commercio internazionale. - 3. L'Unione ha interesse a elaborare una strategia coerente in materia di corruzione sia all'interno dei suoi confini che all'esterno, nel pieno rispetto delle norme giuridiche internazionali in materia di giurisdizione. Tale strategia potrebbe essere applicata al commercio internazionale e atta concorrenza, atte spese della Comunità all'estero, ade risorse proprie detta Comunità, atte politiche di cooperazione atto sviluppo e alla strategia di preadesione. '' 1. 2 LA DIMENSIONE DELLA CORRUZIONE ik 4. La corruzione è connessa a un abuso di potere o a un'irregolarità nel processo decisionale commessa per motivi anomali o per ottenere un vantaggio illecito. Questa nozione generale di corruzione può essere esaminata alla luce di vari parametri. • Sono varie le forme di irregolarità che possono incidere sul processo decisionale e, dal punto di vista giuridico, esse rientrano in varie categorie, quali abuso, frode, traffico di influenza, tangenti, commissioni. Non tutte, d'altronde, costituiscono necessariamente reati penali in tutti gli Stati membri; non esiste inatti una definizione unica e uniforme di tutti gli elementi che costituiscono la corruzione e pratiche che non sono considerate reati penali in uno Stato membro, sono trattate come forme di corruzione in altri; ne è un esempio la distribuzione di doni quando c'è una tacita aspettativa da parte della persona che li & di ricevere in conseguenza di ciò un trattamento favorevole. • • • Tutti gli atti di corruzione coinvolgono almeno due parti, la parte che offre la tangente - reato di corruzione attiva - e quella che la accetta - reato di corruzione passiva. La corruzione attiva può riguardare un individuo o un'entità giuridica (come una società), mentre in quella passiva possono essere coinvolti funzionari pubblici, politici, impiegati, ecc. , nonché persone che non sono personalmente responsabili delle decisioni ma possono esercitare un'influenza su chi ha tale responsabilità. La corruzione non si limita al settore pubblico. Anche in quello privato si può indurre qualcuno a violare un obbligo contrattuale, amministrativo o etico. La corruzione può avere portata internazionale e prevedere pagamenti in altri Stati o pagamenti sul territorio nazionale a funzionari stranieri, nonché a funzionari dell'UE o di organizzazioni intemazionali. • Alcuni settori politici sono particolarmente vulnerabili alla corruzione. Gli organi legislativi possono pertanto decidere di concentrarsi sulle aree con caratteristiche particolari. Un esempio a questo proposito è lo strumento UE che riguarda esclusivamente la corruzione a danno degli interessi finanziari delle Comunità e che risponde all'evidente esigenza di un approccio specifico a livello dell'Unione. Per quanto riguarda l'OCSE, invece, il lavoro si è concentrato sulla corruzione nel commercio internazionale perché tale tipo di corruzione ha ripercussioni di particolare peso sulle transazioni economiche condotte da membri dell'organizzazione. 5. Tutti gli Stati membri incriminano la corruzione dei propri funzionari pubblici1, ma anche sotto questo aspetto la legislazione non è uniforme. Le definizioni di corruzione attiva e passiva di funzionari pubblici riportate qui di seguito sono state impiegate nel Progetto di convenzione relativa alla lotta contro la corruzione nella quale sono coinvolti funzionari delle Comunità europee o degli Stati membri dell'Unione europea e forniscono un'indicazione quanto agli elementi costituenti che sono comuni ai 15 Stati membri. "Vi è cornatane passiva quando un funzionario deliberatamente, direttamente o tramite un terzo, sollecita o riceve vantaggi di qualsiasi natura, per sé o per un terzo, o ne accetta la promessa per compiere o per omettere un atto proprio delle sue funzioni o nell'esercizio di queste, in modo contrario ai suoi doveri d'ufficio. Vie è corruzione attiva quando una persona deliberatamente permette o dà, direttamente o tramite un terzo, un vantaggio di qualsivoglia natura ad un funzionario, per il funzionario stesso o per un terzo, affinché questi compia o ometta un atto proprio delle sue funzioni o nell'esercizio di queste, in modo contrario ai suoi doveri di ufficio. " • In alcuni Stati membri, se una tangente viene pagata per conto di una società, quest'ultima è penalmente responsabile, mentre in altri essa non ha alcuna responsabilità e il reato viene considerato come commesso esclusivamente dalle persone fisiche responsabili, nonostante abbiano agito a vantaggio della società. • In alcuni Stati i funzionari eletti, i ministri o i membri del Parlamento non sono considerati funzionari pubblici e non sono pertanto soggetti alle norme contro la corruzione vigenti per questi ultimi. • In alcuni Stati pagare una tangente a una persona che può influire su un funzionario non è necessariamente un reato. Perché esista il reato, la tangente deve essere pagata al funzionario effettivamente responsabile di prendere la decisione. • In alcuni Stati, infine, il reato esiste solo quando i funzionari violano i loro obblighi ufficiali. Non esiste pertanto reato quando un funzionario accetta una tangente per aggiudicare un contratto alla società a cui sarebbe stato in ogni caso assegnato. 6. Attualmente, nella maggioranza degli Stati membri non costituisce mai reato corrompere un funzionario straniero o di un'organizzazione internazionale e anche nei quattro Stati membri dove la corruzione di funzionari stranieri è perseguibile, si sono seguiti approcci diversi. • Un approccio consiste nell'applicazione della territorialità. Se la corruzione di un funzionario straniero si verifica sul territorio di uno Stato membro che applica tale principio, sia la parte attiva che quella passiva possono essere perseguite penalmente anche se la corruzione non costituisce un reato penale ai sensi della legislazione del paese del funzionario straniero. Se l'atto si verifica all'estero, tuttavia, nello Stato membro in oggetto non si considera che sia stato commesso alcun reato. • Alcuni paesi interpretano il principio della territorialità in modo più ampio - intervengono legalmente se qualsiasi elemento di reato si è verificato sul loro territorio -, mentre altri hanno un approccio più limitato - intervengono solo quando gli elementi sostanziali del reato sono stati commessi sul loro territorio. • Un'altra possibilità, che può completare l'approccio territoriale, consiste nel fissare la giurisidizione sulla base della nazionalità. In tal caso è reato per un cittadino di un determinato Stato membro corrompere un funzionario straniero anche se nessun elemento di reato viene commesso sul territorio di tale Stato. H reato può riguardare esclusivamente il cittadino dello Stato membro in oggetto, che ha pagato la tangente (esclusivamente corruzione attiva), oppure può essere previsto che il comportamento costituisca reato penale anche per lo Stato del funzionario straniero che è stato corrotto (doppia incriminazione). 7. In un numero considerevole di Stati membri sono reati penali comportamenti attinenti alla corruzione nel settore privato, ma le differenze fra di essi su questo piano sono ancora più palesi che nel caso della corruzione di funzionari pubblici. 8. La presente comunicazione non auspica una totale armonizzazione delle legislazioni e delle politiche degli Stati membri in materia di corruzione. Su alcune questioni chiave, tuttavia, un approccio comune a livello dell'Unione è desiderabile. PARTE H: LA LOTTA CONTRO LA CORRUZIONE IN SETTORI D'AZIONE SPECIFICI n. l CORRUZIONE E DIRITTO PENALE 9. Uno degli aspetti essenziali della lotta contro la corruzione è garantirne l'incriminazione. Oltre ad avere un effetto dissuasivo e repressivo, infatti, tale misura indica in modo chiaro e inequivocabile che i comportamenti colpiti sono inaccettabili e vanno contro l'interessò generale. A livello ideale, il diritto penale nell'UE dovrèbbe coprire la corruzione di funzionari di altri Stati membri e di paesi terzi, nonché quella nel settore privato. 10. Nella maggior parte degli Stati membri non è reato corrompere funzionari CE o di altri Stati membri. Per porre rimedio a questa situazione, che solleva problemi particolari quando danneggia il bilancio CE, nel 1995 la Spagna presentò quello che sarebbe poi diventato il Primo Protocollo della Convenzione sulla tutela degli interessi finanziari delle Comunità europee2. In base al Protocollo, la corruzione sia attiva che passiva in cui sia coinvolto un funzionario della Comunità o di uno Stato membro è reato in tutti gli Stati membri quando essa danneggia gli interessi finanziari della CE. Il Protocollo non è ancora entrato in vigore e non sono state fissate date per la sua attuazione. La sua ratifica è ovviamente legata a (niella della relativa Convenzione. 11. Gli Stati membri dovrebbero impegnarsi a ratificare e attuare il Primo Protocollo entro la metà del 1998. 12. Poiché il Protocollo citato si limita alla corruzione a danno degli interessi finanziari della CE, l'Italia ha presentato, nel 1996, un progetto di convenzione mirante a garantire l'incriminazione di tutte le forme di corruzione, attiva e passiva, che implichino funzionari delle istituzioni comunitarie o di un altro Stato membro, anche quando non sono in discussione gli interessi finanziari dell'UE. Nonostante si sia raggiunto rapidamente un accordo sul merito del progetto di convenzione, si sono verificati ritardi nella sua adozione. 13. Gli Stati membri dovrebbero impegnarsi ad adottare il progetto di convenzione sulla lotta contro la corruzione di funzionari dell'Unione europea o dei suoi Stati membri al più presto per poterla poi ratificare entro la fine del 1998. 14. Le iniziative adottate fino ad ora non affrontano il problema della corruzione di funzionari di paesi terzi, neppure quando sono in pericolo i fondi comunitari. Per quanto riguarda dunque la corruzione al di fuori dell'Unione, un progresso sarebbe rappresentato daU'incriminazione della corruzione attiva di funzionari stranieri, che colpirebbe cioè chi, all'interno dell'UE, corrompe funzionari di paesi terzi. Qualsiasi proposta in materia deve rispettare le norme internazionali in materia di giurisdizione e dovrebbe pertanto riguardare reati commessi su una parte o su tutto il territorio di uno Stato membro e possibilmente anche reati commessi all'estero 2 Firmato il 27/9/96 da un cittadino di uno Stato membro. La questione della doppia incriminazione e la definizione da utilizzare devono essere esaminate phi a fondo. 15. È importante che qualsiasi accordo suU'inciiminazione della corruzione di funzionari stranieri si estenda a un numero quanto più possibile ampio di paesi. Ciò garantirebbe alle imprese dell'Unione soggette a norme contro la corruzione di funzionari pubblici di non essere svantaggiate rispetto a concorrenti di altri paesi. Nel 1978/79 sono stati fatti tentativi di redigere una convenzione dell'ONU. Attualmente il Consiglio d'Europa sta elaborando una convenzione globale sul problema e anche l'OCSE si sta occupando della questione; un progetto di strumento deve essere discusso alla riunione dei ministri dell'OCSE di quest'anno, ma esso si limita alla corruzione nel campo delle transazioni commerciali internazionali. Esso rappresenterebbe già un importante passo avanti ma non affronterebbe tutti i tipi di corruzione e in particolare quelli che riguardano l'assistenza esterna dell'UE in campo tecnico e finanziario. 16. La Commissione appoggia l'adozione di una posizione comune nel quadro del Titolo VI del TUE che favorisca l'incriminazione della corruzione di funzionari stranieri, obiettivo che dovrà essere perseguito nell'ambito del Consiglio d'Europa e dell'OCSE. 17. Il problema della corruzione nel settore privato non è ancora stato affrontato a livello dell'Unione. Con "corruzione privata" si intende, ad esempio, il pagamento di una tangente a una persona che lavori per un organismo economico privato per indurla ad agire in modo incompatibile con le sue funzioni. In alcuni Stati membri sono già previste sanzioni penali di qualche tipo contro la corruzione privata3, mentre in altri sono applicabili solo sanzioni civili e amministrative. La questione è attualmente all'esame del Consiglio d'Europa. A causa delle sue ripercussioni, in particolare sulla concorrenza, l'Unione ha interesse a combattere questa forma di corruzione. 18. La Commissione è favorevole a incriminare la corruzione privata sulla base del Titolo VI del TUE e come punto di partenza propone l'adozione di una posizione comune nel quadro delle negoziazioni attualmente in corso al Consiglio d'Europa. 19. Le sanzioni penali non rappresentano, da sole, un metodo di lotta sufficiente contro la corruzione. La percentuale dei casi di corruzione in cui il relativo procedimento penale va a buon fine, inatti, è molto ridotta. Sono necessarie anche misure molto diversificate, quali una maggiore trasparenza e condizioni socioeconomiche migliori. Nelle sezioni che seguono si esaminano alcune delle più significative misure non penali per la lotta contro la corruzione. n. 2. DETRAffilUrÀ FISCALE 3 In 7. Stati membri sono in vigore disposizioni che incriminano la corruzione di dipendenti o agenti di società private. In alcuni, nonostante si tratti di un reato penale, tale infrazione è coperta dalle norme in materia di diritto del lavoro, concorrenza sleale o pratiche commerciali sleali. Un esempio è il Code du travail Français, articolo L. 152-6 in base al quale è reato penale per un dirìgente o un dipendente sollecitare o accettare, direttamente o indirettamente e senza che il datore di lavoro ne sia a conoscenza o abbia dato la sua autorizzazione, offerte o promesse di doni, sconti o corrispettivi per compiere o omettere un atto connesso alla sua posizione o da essa favorito. In altri paesi, il diritto penale generale si applica alla corruzione sia nel settore privato che in quello pubblico. Nel Regno Unito, la sezione 1(1) del Prevention qfCorruption Act (Legge per la prevenzione della corruzione) del 1906 si applica a tutti gli "agenti", indipendentemente dal fatto che lavorino nel settore pubblico o in quello privato. 20. Nella tassazióne dei profitti delle imprese, è normalmente ammessa la detrazione delle spese connesse all'acquisizione di tali profitti: si tratta di un principio fiscale generalmente accettato Detto questo, non tutte le spese ordinarie sono detraibili dappertutto. Alcuni paesi, per esempio, vietano specificamente l'esenzione fiscale di talune categorie di spese, quali i pagamenti illegali ai sensi delle norme di quel paese o le spese di rappresentanza. 21. Il pagamento di tangenti a funzionari stranieri è vietato esplicitamente solo dai codici fiscali di pochi Stati membri. A parte tale divieto totale, i motivi principali che non consentono le detrazioni fiscali in alcuni paesi comprendono la natura dei pagamenti stessi (doni, rappresentanza, ecc. possono non essere detraibili, indipendentemente dal atto che la loro accettazione costituisca una forma di corruzione), la difficoltà di quantificare tali pagamenti o il loro carattere illegale (nel paese del mittente o in quello del destinatario). 22. Una serie di Stati membri consentono specificamente l'esenzione fiscale delle tangenti a fiinzionari stranieri se tali tangenti sono riconosciute come consueta pratica economica nel paese in oggetto. In tali circostanze, la concessione dell'agevolazione fiscale può essere subordinata alla comunicazione alle autorità fiscali dell'identità del beneficiario. 23. I due principali partner commerciali dell'UE non consentono, per motivi diversi, la detrazione fiscale delle tangenti a funzionari stranieri. Gli USA non ammettono tale pratica se i pagamenti costituiscono reati penali ai sensi del Foreign Corrupt Practices Act (Legge sulle pratiche straniere corrotte) del 1977, mentre in Giappone le tangenti sono vietate per altri motivi. 24. La politica fiscale viene normalmente considerata neutra dal punto di vista morale. Tale visione non è più giustificata quando vengono concesse agevolazioni per un atto che costituisce reato nel paese di chi accetta la tangente: essa può infatti apparire come una sorta di approvazione di reati commessi in altre giurisdizioni. Le agevolazioni fiscali che possono favorire la corruzione, inoltre, hanno ripercussioni sulla concorrenza e possono falsare il mercato unico e il commercio internazionale. La corruzione incide anche sullo sviluppo economico e sociale dei paesi terzi. Che le imprese dell'UE ricevano agevolazioni fiscali per le tangenti versate ai funzionari dei paesi terzi e di quelli in attesa di adesione perché questi ultimi ne favoriscano le attività economiche, infatti, può generare scetticismo quanto ai reali obiettivi dell'Unione. 25. L'incriminazione della corruzione di funzionari stranieri avrà effetti positivi. Nei paesi in cui le tangenti sono detraibili purché non siano illegali, recriminazione porrà automaticamente fine a questa pratica. Potrebbe tuttavia essere necessario un po' di tempo prima che tali norme entrino in vigore e anche quando saranno applicabili, non tutti i problemi saranno risolti. • Uno Stato potrebbe ammettere la detraibilità fiscale quando non viene provata l'esistenza di un reato penale. In pratica, l'imposizione della prova costituirebbe un progresso molto limitato rispetto alla situazione presente. • Continueranno a verificarsi casi in cui una tangente pagata a un funzionario di un paese terzo sarà reato penale in quel paese ma non nello Stato membro UE, ad esempio se una parte sostanziale del reato viene commessa all'estero o non si soddisfa requisito della doppia incriminazione. • Esistono pratiche dubbie che, per vari motivi, non saranno reati penali. La mancanza di incriminazione non elimina tuttavia l'esigenza morale di vietare la detraibilità fiscale di tali pagamenti. Le difficoltà pratiche non dovrebbero tuttavia essere sottovalutate. 26. Istanze diverse incitano ad abolire le agevolazioni fiscali che possono favorire la corruzione (ONU, Consiglio d'Europa, OCSE e Parlamento europeo). Tutti i 15 Stati membri hanno adottato la raccomandazione OCSE che invita i paesi che autorizzano la detraibilità delle tangenti a funzionari stranieri a riesaminare tali pratiche allo scopo di porvi fine. Sembrerebbe dunque che, in linea di principio, tutti gli Stati membri siano favorevoli a vietare tale forma di esenzione fiscale. Alcuni di essi, tuttavia, temono di perdere competitività qualora le altre principali nazioni commerciali continuino ad ammettere tale possibilità. Oltre a ciò, è senza dubbio più facile per gli Stati membri interessati modificare la loro normativa nel quadro di uno strumento comunitario, anziché avviare una riforma di propria iniziativa, a livello nazionale. 27. L'Unione è interessata a un approccio comune all'abolizione delle agevolazioni fiscali che possono favorire la corruzione. • Organizzazioni internazionali quali l'OCSE e il Consiglio d'Europa riconoscono sempre più che la corruzione può provocare distorsioni della concorrenza e la normativa di alcuni Stati membri è già stata modificata per tenerne conto (es. la legislazione tedesca e austriaca contro la concorrenza sleale). Lo scopo della corruzione nelle transazioni di affari è conseguire un vantaggio illecito che falsa la concorrenza. • Misure statali che incoraggiano concretamente l'uso della corruzione consentendo la detraibilità fiscale delle tangenti versate a funzionari stranieri danno un vantaggio sleale alle imprese esportatrici di tali Stati membri tanto rispetto a concorrenti attivi sul mercato interno quanto rispetto alle imprese degli Stati membri dove ciò non è ammesso. Si deve dunque tenere conto della dimensione esterna di un'azione contro la corruzione. • La detraibilità fiscale delle tangenti a funzionari stranieri non incide solo sulla concorrenza e sul commercio. Chiaramente, infarti, qualsiasi misura politica connessa alla corruzione di funzionari stranieri ha ripercussioni sulla cooperazione allo sviluppo e può danneggiare i paesi in via di sviluppo. 28. L'Unione dovrebbe sfruttare a fondo anche i canali esistenti per lo scambio di informazioni fra le autorità fiscali in relazione al pagamento di tangenti. Per quanto riguarda gli effetti che la corruzione può avere sul debito fiscale del beneficiario, la direttiva sull'assistenza reciproca4 fornisce un quadro per la comunicazione di informazioni alle autorità fiscali dello Stato membro in cui risiede il destinatario di una tangente. Garantire che quest'ultimo, perlomeno, paghi le tasse sulle somme ricevute potrebbe costituire un deterrente alla corruzione anche se le autorità fiscali non forniscono le informazioni alle autorità giudiziarie dello Stato in questione. 29. Come primo passo la Commissione sottoporrà agli Stati membri, nelle sedi adeguate, la questione della detraibilità fiscale delle tangenti al fine di raggiungere un accordo sull'abrogazione di tali misure nel quadro di un'azione congiunta concertata. (Direttiva 77/99/CEE). n. 3 II MERCATO UNICO E ALTRE POLITICHE INTERNE 30. La libera circolazione dei beni e dei servizi si basa sui principi di non discriminazione e di libera concorrenza, che sono incompatibili con la corruzione. È opportuno quindi esaminare le norme che tutelano la libera circolazione in una serie di settori per proporre, eventualmente, misure specifiche volte a combattere tale fenomeno. n. 3. 1 Direttive sui pubblici appalti 31. Tali direttive intendono garantire la trasparenza e l'uguaglianza di accesso nel campo dei pubblici appalti. Nel capitolo "Criteri di selezione qualitativa", le direttive esistenti5 in materia stabiliscono che un'impresa può essere esclusa dalla partecipazione ad un appalto - se sia stata condannata per un reato relativo alla condotta professionale, con sentenza passata in giudicato; se si sia resa responsabile di gravi violazioni dei doveri professionali, provate con qualsiasi elemento documentabile daU'amministrazione Le disposizioni citate sono rilevanti in materia di corruzione. 32. H Libro verde della Commissione del novembre 1996 dal titolo "(Hi appalti pubblici nell'Unione europea - spunti di riflessione per il futuro" riconosce che procedure di aggiudicazione eque, trasparenti e non discriminatorie, insieme alla possibilità per i fornitori di ricorrere ai tribunali nazionali per tutelare i propri diritti, limitano i rischi di frode e di corruzione. Anche quando la lotta contro la corruzione non è l'obiettivo fondamentale, qualsiasi miglioramento delle norme in materia di pubblici appalti può costituire un progresso. Particolarmente opportuna è la proposta del Libro verde di chiedere al funzionario nazionale competente di dichiarare, sotto la propria responsabilità, che si sono rispettate le norme dell'Unione in materia di appalti pubblici. 33. Fra i settori che potrebbero meritare un esame più approfondito, rientrano le liste nere, gli impegni espliciti contro la corruzione e le sanzioni civili. Le direttive sui pubblici appalti contengono già disposizioni6 concernenti le attestazioni e le sanzioni civili, ma esse riguardano solo l'organismo aggiudicatore. In un contesto internazionale, è interesse dell'Unione promuovere una maggiore trasparenza nel settore dei pubblici appalti. A tale scopo, istanze adeguate sono l'OCSE e POMC, dove, in effetti, si sta lavorando in tal senso. 34. Sulla scorta defle consultazioni stimolate dal Libro Verde, la Commissione esaminerà le modalità per migliorare l'applicazione delle disposizioni vigenti in materia di appalti pubblici attinenti alla lotta contro la corruzione. 5 (93/36/CEE, 93/37/CEE e 92/50/CEE). 6 (Direttiva 92/13/CEE). n. 3. 2 Transazioni finanziarie 35. La corruzione implica sempre un pagamento in contanti o in natura. Nel caso di transazioni in contanti, in particolare se si tratta di importi rilevanti, possono restare tracce del passaggio del denaro dall'organismo che paga la tangente alla persona che la riceve. Il denaro, infatti, deve provenire da qualche parte per essere pagato e il ricevente deve depositarlo (per esempio, su un conto bancario) o trasformarlo in beni, servizi o proprietà. Poiché di solito tali pagamenti sono illegali, qualsiasi misura che consenta di individuarli ha un effetto preventivo in quanto li scoraggia e facilita la confisca delle somme versate illegalmente a funzionari pubblici. H. 3. 2. a Conti delle società 36. Tutti gli importi utilizzati da una società per pagare tangenti devono essere contabilizzati in qualche modo. L'esistenza di "fondi neri" è un elemento chiave nel processo di corruzione. A tale problema si può far fronte in qualche misura introducendo norme in materia di trasparenza dei conti delle società. U Consiglio d'Europa ha richiamato l'attenzione sull'importanza della revisione dei conti delle società nella lotta contro la corruzione e l'OCSE ha raccomandato di adottare norme e pratiche contabili che consentano di registrare in modo adeguato i pagamenti effettuati. Nel luglio 1996 la Commissione ha presentato un Libro verde su "H ruolo, la posizione e la responsabilità del revisore dei conti nell'Unione europea", che tratta anche del ruolo dei revisori nell'individuazione di episodi di corruzione nei conti societari. Si dovranno avviare, in stretta collaborazione con le organizzazioni professionali dei commercialisti, azioni di controllo, sotto il monitoraggio del comitato di contatto sulle direttive contabili. 37. Al termine della fase consultiva del Libro verde, la Commissione presenterà una comunicazione con proposte concrete sulle modalità per rendere più efficaci le direttive contabili e la loro applicazione nel campo della lotta contro la corruzione. II3. 2. b Istituzioni finanziarie 38. In linea generale, il pagamento di una tangente passa, in una rase o nell'altra della transazione, da un istituto finanziario. In considerazione di ciò, l'OCSE ha raccomandato agli istituti bancari e finanziari di tenere registri accurati per eventuali ispezioni e indagini relative a casi di corruzione. La Seconda direttiva bancaria prevede già che in tutti gli istituti creditizi si applichino procedure amministrative e contabili adeguate e meccanismi di controllo interno sufficienti. Di norma, l'accesso a tali dati da parte della polizia o delle autorità giudiziarie è disciplinato dal diritto nazionale. 39. La direttiva sul riciclaggio di denaro sporco si applica ai proventi dei reati connessi alla droga, nonché di altri reati indicati dagli Stati membri. In base a tali disposizioni le banche e gli altri istituti finanziari sarebbero tenuti a conservare i dati per l'identificazione dei clienti e delle transazioni e a metterli a disposizione della giustizia a titolo di prova nelle indagini sul riciclaggio, nonché a comunicare transazioni sospette. La Commissione ha già proposto un "Secondo protocollo" della convenzione sulla tutela degli interessi finanziari della Comunità, in base a cui il riciclaggio dei proventi della corruzione in relazione al bilancio CE viene considerato un reato penale. 40. Gli Stati membri dovrebbero considerare reato penale il riciclaggio dei proventi della corruzione. La Commissione ha già presentato una proposta ufficiale in tal senso nel progetto di "Secondo protocollo** per quanto riguarda la corruzione a danno degli interessi finanziari della Comunità. n. 3. 3 Altre misure e azioni 41. In settori particolari, quali l'agricoltura, i Fondi strutturali e il regime di transito, per combattere la corruzione possono risultare utili misure specifiche. Nel presente capitolo si esaminano alcune misure contro la corruzione la cui applicazione potrebbe rivelarsi opportuna in settori in cui le politiche comunitarie generano spese su larga scala, incoraggiando così la corruzione o altre forme di abuso. n. 3. 3. a "Liste nere" 42. Le liste nere costituiscono un meccanismo per identificare le imprese che sono state condannate per avere commesso irregolarità. In questa ottica si può prevedere anche di identificare le società che rappresentano un concreto rischio per mancanza di affidabilità in relazione alla corruzione. Tali liste possono essere utilizzate per impedire alle imprese in questione di sollecitare o ricevere altri contratti/sovvenzioni, o semplicemente per segnalare agli interessati i possibili rischi derivanti da transazioni con esse. 43. Un regolamento del Consiglio7 stabilisce misure a carico degli operatori inseriti su una lista nera, quali l'esclusione da taluni diritti a titolo del FEAOG-Sezione garanzia. Tale regolamento tratta delle irregolarità rispetto alle disposizioni comunitarie, ma non copre tutte le forme di corruzione commesse a danno dei fondi FEAOG. Nulla, inoltre, impedisce a una società, precedentemente esclusa in virtù del regolamento in oggetto per motivi di corruzione, di candidarsi per un contratto o una sovvenzione finanziati da un'altra sezione del bilancio comunitario. 44. Le disposizioni delle direttive sugli appalti pubblici prevedono, nella sezione "Criteri di selezione qualitativa" che, qualora abbia commesso determinate infrazioni, un'impresa possa essere esclusa dalla partecipazione ad un appalto8. Tali disposizioni riguardano anche la corruzione e si applicano anche ad appalti assegnati dai servizi della Commissione. 45. Si dovrebbe pertanto prendere in considerazione l'ipotesi di introdurre una lista nera generale, applicabile ai settori in cui le finanze comunitarie corrono rischi, che includa anche il settore dell'assistenza esterna. Tale lista potrebbe naturalmente essere usata in modo diverso da settore a settore. In alcuni casi potrebbe essere opportuno escludere automaticamente le imprese inserite su tale lista da determinati vantaggi per un periodo prefissato, mentre in altri casi, come quello dei pubblici appalti, la lista avrebbe unicamente valore informativo e l'autorità deputata a (Regolamento 1469/93 del Consiglio, regolamento 745/96 della Commissione). Q I criteri di selezione qualitativa stabiliscono che un'impresa può essere esclusa dalla partecipazione ad un appalto. se sia stata condannata per un reato relativo alla condotta professionale, con sentenza passata in giudicato; se si sia resa responsabile di gravi violazioni dei doveri professionali, provate con qualsiasi elemento documentabile dall'amministrazione, (cfr. anche la sezione n. 3. 1 qui di sopra. ) 10 decidere, informata dei precedenti, potrebbe poi determinare la propria linea di condotta. In alternativa, si potrebbe istituire un registro delle persone fisiche e giuridiche inserite nella lista nera per segnalare il pericolo ai servizi nazionali e a quelli della Commissione. Delle basi dati facilmente accessibili, infine, dovrebbero permettere di identificare i responsabili delle imprese. 46. Nell'esaminare la possibilità di introdurre un sistema di liste nere, aspetti importanti di cui tenere conto sarebbero la tutela dei dati e i principi9 di proporzionalità e di sussidiarietà, nonché i diritti degli individui. n. 3. 3. b Impegni espliciti contro la corruzione 47. Si potrebbe chiedere a tutti i partecipanti a un determinato progetto di impegnarsi per iscritto a non utilizzare la corruzione per aggiudicarsi l'appalto. Un impegno siffatto scoraggia la corruzione e può rendere l'impresa passibile di azioni civili per danni o di ammende contrattuali. Un'altra possibilità sarebbe limitare la partecipazione a taluni appalti alle imprese che hanno adottato speciali codici di condotta o pratiche contro la corruzione nel campo dei contratti. Se si sceglie questo approccio, tuttavia, è necessaria prudenza per evitare restrizioni eccessive della Ubera concorrenza nel campo delle gare d'appalto. 48. La Commissione lavorerà a un sistema generale di liste nere e impegni espliciti contro la corruzione, applicabile a tutti i settori in cui le finanze della Commissione sono in pericolo, che consentirà di avviare scambi intersettoriali di informazioni sulle persone e le imprese coinvolte in episodi di corruzione, pur rispettando i requisiti sulla tutela dei dati. H. 3. 3. C Sanzioni civili 49. Una sanzione penale o amministrativa non compensa l'impresa che non ha ottenuto il contratto a causa delle pratiche corrotte di un altro concorrente, mentre un'azione civile consentirebbe di porre rimedio al danno subito e permetterebbe a un concorrente leso di avviare, di propria iniziativa, un'azione contro un concorrente corrotto; riducendo inoltre l'esigenza di azioni amministrative, essa svolgerebbe così una funzione autoregolatrice. 50. Benché non si occupino specificamente della corruzione, le direttive sugli appalti pubblici prevedono già sanzioni civili per compensare le imprese che non hanno ottenuto un contratto a causa di irregolarità nelle procedure seguite per la sua aggiudicazione. Le sanzioni così comminate, tuttavia, riguardano esclusivamente il settore degli appalti pubblici e puniscono l'organismo che assegna l'appalto, non il candidato che ha effettivamente pagato la tangente. Una strategia più generale di azioni civili contro i candidati che hanno pagato tangenti è attualmente all'esame del Consiglio d'Europa. 51. Nel quadro defle discussioni in corso nel Consiglio d'Europa, la Commissione proporrà, al momento opportuno, l'adozione di una posizione comune sulla questione delle sanzioni civili contro la corruzione. 9 Direttiva 95/46/CE. 11 n. 3. 3d. Informatori 52. Gli informatori sono dipendenti di imprese corrotte che segnalano alle autorità gli episodi di corruzione di cui si è resa responsabile la loro impresa. Tali informatori sono spesso privi di una tutela legale adeguata e possono pertanto essere vittime di rappresaglie. La relazione dal titolo <tWhistleblowing, Fraud and the European Union" (Gli informatori, le frodi e l'Unione europea), pubblicata nel febbraio 1996 da "Public Concern at Work" (Londra) su invito del Parlamento europeo e con il sostegno della Commissione affronta molte delle questioni in esame. La Commissione sta eseguendo uno studio sulle legislazioni e le pratiche nazionali concernenti i diritti individuali dei lavoratori in relazione alle consultazioni sugli affari interni della società, compreso il diritto dei lavoratori di essere tutelati contro qualsiasi danno derivante da un reclamo legittimo presentato a un'autorità pubblica. 53. Gli Stati membri dovrebbero riesaminare e, se del caso, modificare le leggi in vigore al fine di garantire una tutela adeguata a chi denuncia episodi di corruzione. n. 4 ASSISTENZA ESTERNA E COOPERATONE n. 4. 1 Prevenire la corruzione nei paesi terzi che beneficiano di assistenza CE 54. La Commissione ha incluso la lotta contro la corruzione nelle sue politiche di cooperazione e di assistenza esterna. A questo scopo finanzia una serie di progetti, o direttamente (seminari trasparenza regionali) o arnrninistrativa) connessi al problema in oggetto, e prende anche iniziative quali l'organizzazione di seminari sulle norme in materia di origine e workshop per il miglioramento della gestione finanziaria e della lotta contro le frodi. (miglioramento della struttura giudiziaria e indirettamente 55. La lotta contro la corruzione richiede un approccio equilibrato. Per quanto riguarda lo sviluppo, si può far dipendere l'assistenza dall'impegno contro le frodi e la corruzione solo integrando tale impegno in una strategia dello sviluppo coerente. È dunque importante una maggiore coerenza nelle politiche contro la corruzione dell'Unione che tengono conto delle diversità regionali. 56. Qualsiasi strategia dovrebbe presentare le seguenti caratteristiche: sostenere l'introduzione di una legislazione adeguata e di opportuni meccanismi e istituzioni di controllo fornendo l'assistenza tecnica necessaria, migliorare il funzionamento e la trasparenza degli appalti pubblici, tenere conto della prestazioni in termini di gestione delle risorse pubbliche prima di adottare iniziative finanziate da fondi comunitari, 12 sostenere il miglioramento dell'ambiente socioeconomico. 57. La Commistione definirà una strategia coerente contro la corruzione nell'ambito della cooperazione con i paesi terzi che beneficiano di assistenza da parte della CE o che hanno concluso con essa accordi di assistenza o di cooperazione. incentivando condizioni che favoriscano La Commissione potenzierà il sostegno offerto per la prevenzione della corruzione, in la buona particolare amministrazione e l'indipendenza del sistema giudiziario, nonché fornendo assistenza tecnica per l'introduzione di una legislazione adeguata e di meccanismi di appalto e di controllo efficienti. la trasparenza, La Commissione riesaminerà le sue norme in materia di appalti e di contratti applicabili nel campo degli aiuti a paesi terzi in vista dell'introduzione di misure più efficaci contro la corruzione e cercherà di armonizzare le norme applicate a diversi gruppi di paesi In tale contesto si esaminerà anche la questione delle sanzioni da applicare alle imprese responsabili di episodi di corruzione. H. 4. 2. Programmi contro la corruzione 58. Alcuni paesi dell'Europa centrorientale candidati all'adesione all'UE devono tare i conti, durante il periodo di transizione all'economia di mercato, con problemi di corruzione. È importante che l'Unione li aiuti a risolverli, sia perché essi hanno ripercussioni sul programma di riforme dei paesi in oggetto, sia perché, dopo l'ampliamento, la corruzione potrebbe propagarsi agli Stati vicini. 59. Oltre a preoccuparsi degli effetti della corruzione sui paesi terzi, l'Unione, in quando grande fornitore di aiuti, deve vigilare anche sul ratto che il suo supporto finanziario non venga deviato a causa della corruzione. H Parlamento europeo, la Corte dei conti e gli Stati membri hanno grande interesse a un miglioramento del controllo gestionale e del rapporto costi/efficacia. Questa questione è attualmente allo studio del Gruppo dei rappresentanti personali su SEM 200 e anche il recente riorientamento del programma PHARE dedica maggiore attenzione alla lotta contro le frodi e le irregolarità. 60. Il programma PHARE, dunque, ha già consentito di fornire un'assistenza tecnica, seppure limitata, per contenere la corruzione nel settore pubblico nell'Europa dell'Est (ne è un esempio il programma congiunto UE/Consiglio d'Europa sulla corruzione e la criminalità organizzata nell'Europa centrorientale OCTOPUS). In questo ambito rientra anche il programma SIGMA avviato congiuntamente con l'OCSE, che esamina il problema degli apparti pubblici. Poiché anche i Nuovi Stati Indipendenti non sono immuni dal problema, che incide pesantemente sul loro processo di transizione economica e democratica, potrebbe essere auspicabile un'iniziativa speciale nel quadro di TACIS. 61. Per quanto riguarda i paesi terzi del Mediterraneo, si sta sviluppando un movimento a favore del libero scambio e del rafforzamento dei legami con il mercato unico. Con la Dichiarazione di Barcellona del 28 novembre 1995 i 27 partner Euromed si sono impegnati specificamente a 13 combattere congiuntamente la corruzione. Il regolamento del Consiglio MEDA, inoltre10, che fissa le procedure di cooperazione, definisce anche standard precisi e rigorosi per la gestione trasparente dell'assistenza tecnica e finanziaria ai paesi terzi del Mediterraneo. 62. È necessario varare programmi speciali contro la corruzione, in particolare nei paesi dell'Europa centrorientale candidati all'adesione; tali programmi dovrebbero essere in linea con i protocolli degli Accordi europei sul varo di programmi e collegati al previsto Partenariato di adesione, centrato su un programma nazionale per l'attuazione dell'acquis. n. 4. 3 "Buona aniministrazione'' e clausole contro la corruzione 63. La Convenzione di Lomé IV, modificata dall'accordo firmato a Mauritius il 4 novembre 1995, include ora fra i suoi principi fondamentali la "buona amministrazione''. Detto principio, tuttavia, dovrebbe trovare un'applicazione più sistematica per consentire all'Unione di seguire una strategia globale. 64. Si dovrebbe prendere in considerazione l'ipotesi di includere il principio della "buona amministrazione" in tutti gli accordi internazionali di assistenza, di cooperazione e di sviluppo. 65. Si potrebbe prevedere l'inclusione di clausole contro la corruzione in tutti i contratti specifici finanziati a titolo degli aiuti. Nel marzo 1990, per esempio, si è convenuto con gli Stati ACP di inserire clausole speciali destinate a combattere la corruzione nelle condizioni generali di tutti i contratti finanziati a titolo del Fondo europeo di sviluppo. Attualmente la Commissione sta riesaminando dette clausole per migliorarne, se possibile, l'efficacia. Tale questione specifica è oggetto di grande attenzione anche a livello internazionale. La Banca Mondiale, ad esempio, ha consolidato la sua strategia nel settore, mentre nel 1996 la commissione per gli aiuti allo sviluppo dell'OCSE ha formulato raccomandazioni in merito all'inserimento di clausole contro la corruzione nei contratti finanziati a titolo degli aiuti. 66. La Commissione, in collaborazione con l'OCSE, la Banca mondiale e altri donatori multilaterali, garantirà che nei contratti finanziati a titolo degli aiuti vengano inserite clausole contro la corruzione. n. 5 COOPERATONE NELLE SEDI INTERNAZIONAU 67. Se l'UE deve adottare misure contro la corruzione capaci di incidere sul commercio, è suo interesse che tale azione sia concordata al livello più ampio e consenta così di ottenere i vantaggi di una sinergia e di evitare danni per la concorrenza. 10 (n. 1488/96). 14 L'UE si deve inoltre impegnare per garantire la compatibilità fra le sue norme interne, destinate essenzialmente al mercato unico, e le politiche esterne, volte in particolare al rafforzamento di un sistema commerciale multilaterale aperto. La mancanza di tale compatibilità potrebbe costare cara al commercio e all'industria. 68. H problema della corruzione e della trasparenza viene sollevato regolarmente nelle organizzazioni intemazionali quali il G7, l'Organizzazione mondiale per il commercio (OMC), le Nazioni Unite, l'OCSE e il Consiglio d'Europa. Oltre a ciò, i principali partner commerciali dell'UE, in particolare gli USA, attribuiscono grande importanza al problema. Nel dicembre 1996 è stata adottata una dichiarazione ONU sulla corruzione e le tangenti nelle transazioni commerciali internazionali, che invita gli Stati membri a incriminare la corruzione (interna o transnazionale) e a vietare la detraibilità fiscale delle tangenti. La commissione delle Nazioni Unite sul diritto commerciale intemazionale (UNICITRAL), infine, ha elaborato un modello di legge sugli appalti. 69. Il nuovo accordo sugli appalti pubblici dell'OMC è entrato in vigore il 1° gennaio 1996. Essendo "plurilaterale", tuttavia, non è stato firmato da tutti i membri dell'OMC e, in questa rase, non include mercati chiave dell'Asia, delle Americhe, dell'Europa centrorientale e dell'Africa. In occasione dell'incontro ministeriale di Singapore del dicembre 1996, i ministri dell'OMC hanno convenuto di costituire un gruppo di lavoro sulla trasparenza in materia di appalti pubblici al fine di elaborare poi gli elementi da includere in un accordo adeguato. 70. La Commissione si impegnerà in tutte le sedi internazionali, fra cui il G7 di Denver del giugno 1997, per l'adozione di una politica ambiziosa e coordinata in materia di lotta contro la corruzione. * * * ** 15 ALLEGATO 1 INIZIATIVE INTERNAZIONALI Il 28 giugno 1996 i capi di Stato del G7, riuniti a Lione, hanno dichiarato quanto segue: ". siamo risoluti a combattere la corruzione nelle transazioni commerciali internazionali, che nuoce alla trasparenza e all'equità e il cui costo economico e politico è elevato. Conformemente all'impegno assunto dai ministri dell'OCSE di incriminare in modo più efficace e coordinato atti del genere, chiediamo all'OCSE di approfondire le modalità e gli strumenti internazionali in grado di rendere l'incriminazione più agevole, e di esaminare proposte di intervento nel 1997" Il 27 aprile 1997 i ministri delle finanze del G7 hanno fatto riferimento alla questione ed è probabile che essa venga affrontata nuovamente al vertice G7/P8 di Denver nel giugno 1997. L' 11 aprile 1996 il consiglio dei ministri dell'OCSE ha adottato una raccomandazione contro la detraibilità fiscale delle tangenti versate a funzionari di governi stranieri. Tale raccomandazione va ad aggiungersi a quelle adottate precedentemente nel maggio 1994. Si è chiesto anche che nel 1997 vengano presentate una relazione e delle proposte suU'mcriminazione della corruzione di funzionari stranieri, in linea con la dichiarazione del vertice G7/P8 di Lione. Il 1° gennaio 1996 è entrato in vigore un accordo dell'Organizzazione mondiale per il commercio sui pubblici appalti che fissa numerose norme in materia di trasparenza e di apertura, nonché di ricorso, destinate a ridurre il problema della corruzione nel settore dei pubblici appalti. Tale accordo, pur riguardando i partner commerciali fondamentali della Comunità, non è applicabile a tutti i paesi dell'OMC. I paesi QUAD, pertanto, hanno cercato di migliorare la situazione a livello dell'OMC. Alla conferenza ministeriale di Singapore del dicembre 1996 sono state così avviate negoziazioni su un nuovo accordo interinale sulla trasparenza, l'apertura e il rispetto della legalità (vie di ricorso). Sulla scorta di tali sforzi, a livello OMC verranno adottate ulteriori iniziative per elaborare un accordo sulla trasparenza. Il Consiglio d'Europa ha creato un gruppo multidisciplinare speciale sulla corruzione (GMC). In tale contesto si è adottato anche un programma d'azione dettagliato. Attualmente il gruppo sta discutendo dei progetti di strumenti di diritto civile, penale e amministrativo. Il tema del prossimo incontro dei ministri della giustizia, che si terrà a Praga nel giugno 1997, è la corruzione e la criminalità organizzata. Le Nazioni Unite hanno affrontato il tema in questione a più riprese. Recentemente, nel dicembre 1996, l'Assemblea generale ha adottato, nel quadro di una risoluzione sulle azioni contro la corruzione, un codice internazionale di condotta per i funzionari pubblici. Essa ha approvato inoltre una dichiarazione contro la corruzione e le tangenti nelle transazioni commerciali internazionali, che affronta, fra l'altro, il problema della corruzione di funzionari pubblici, della detraibilità delle tangenti, dell'extraterritorialità e del segreto bancario. Nell'agosto 1996 la Banca Mondiale ha introdotto, nelle sue linee direttrici relative ai pubblici appalti, norme specifiche contro la corruzione che si applicano a tutti i beni e servizi da essa finanziati. Sempre nel 1996, essa ha in seguito deciso di trattare la corruzione come un 16 ostacolo allo sviluppo e ha istituito dei gruppi interni incaricati di fare il punto della situazione su un certo numero di aspetti. Il Fondo monetario internazionale ha di recente sottolineato l'importanza della lotta contro la corruzione, insistendo, in particolare, sulla necessità di una buona amministrazione. Nel marzo 1996 l'Organizzazione degli Stati americani (OAS) ha adottato una convenzione contro la corruzione. Un impegno specifico a combattere la corruzione è stato assunto nel quadro del dialogo transatlantico e del Piano d'azione congiunto UE-USA. In occasione di un incontro tenutosi a Chicago l'8-9 novembre 1996 nel quadro del dialogo transatlantico, nella loro dichiarazione gli ambienti economici statunitensi ed europei hanno condannato la corruzione e hanno affermato che tale tema sarebbe rimasto all'ordine del giorno nel 1997. Nel maggio 19% la Camera di commercio internazionale ha adottato norme di condotta più rigide per la corruzione nelle transazioni commerciali intemazionali e ha invitato a intervenire più incisivamente in tale settore sia a livello nazionale che internazionale. Transparency International, un'organizzazione non governativa che si impegna per cercare di limitare la corruzione nelle transazioni commerciali internazionali, ha presentato un documento in cui insiste perché l'UE intervenga in una serie di aree. 17 ISSN 0254-1505 COM(97) 192 def. DOCUMENTI IT 09 N. di catalogo : CB-CO-97-244-IT-C ISBN 92-78-20210-X Ufficio delle pubblicazioni ufficiali delle Comunità europee L-2985 Lussemburgo lì


title: Rozhodnutí Rady ze dne 21. května 1997 o uzavření dohody mezi Evropským společenstvím a Spojenými státy americkými o prekursorech a chemických látkách často používaných k nedovolené výrobě omamných nebo psychotropních látek

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United States
chemical product
cooperation agreement (EU)
narcotic
psychotropic substance

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text: 108 CS Úřední věstník Evropské unie 11/sv. 26 31997D0389 21. 6. 1997 ÚŘEDNÍ VĚSTNÍK EVROPSKÝCH SPOLEČENSTVÍ L 164/22 ROZHODNUTÍ RADY ze dne 21. května 1997 o uzavření dohody mezi Evropským společenstvím a Spojenými státy americkými o prekursorech a chemických látkách často používaných k nedovolené výrobě omamných nebo psychotropních látek (97/389/ES) RADA EVROPSKÉ UNIE, vzhledem k tomu, že by tato dohoda měla být schválena, s ohledem na Smlouvu o založení Evropského společenství, a zejména na článek 113 této smlouvy ve spojení s první větou čl. 228 odst. 2 a čl. 228 odst. 4 této smlouvy, ROZHODLA TAKTO: Článek 1 s ohledem na návrh Komise, vzhledem k tomu, že dne 25. září 1995 Rada zmocnila Komisi, aby jménem Společenství sjednala dohody o kontrole prekursorů a chemických látek s členskými státy Organizace amerických států; vzhledem k tomu, že v Transatlantické agendě bylo za prioritu ve vztazích mezi Evropským společenstvím a USA označeno uza- vření dohody o prekursorech drog, která by stanovila zvláštní mechanismus konzultací probíhajících před odesláním; Dohoda mezi Evropským společenstvím a Spojenými státy americkými o prekursorech a chemických látkách často používaných nebo omamných psychotropních látek se jménem Společenství schvaluje. nedovolené výrobě k Znění dohody se připojuje k tomuto rozhodnutí. Článek 2 1. Společenství skupině uvedené je ve smíšené kontrolní v článku 11 dohody zastoupeno Komisí, jíž jsou nápomocni zástupci členských států. vzhledem k tomu, že na základě tohoto zmocnění a ustanovení Transatlantické agendy Komise ukončila dne 11. dubna 1997 jed- návání se Spojenými státy americkými; 2. Komise je zmocněna schvalovat jménem Společenství změny příloh dohody přijaté smíšenou kontrolní skupinou postupem podle článku 12 uvedené dohody. vzhledem k tomu, že je vhodné, aby Rada zmocnila Komisi k tomu, aby po poradě se zvláštním výborem jmenovaným Radou schvalovala jménem Společenství změny, u nichž dohoda stanoví, že mají být přijímány smíšenou kontrolní skupinou; že toto zmocnění však bude omezeno na změny příloh dohody, pokud se týkají látek, které již jsou předmětem úpravy právních předpisů Společenství o prekursorech a chemických látkách; Komisi je při plnění tohoto úkolu nápomocen zvláštní výbor jme- novaný Radou. 3. Zmocnění uvedené v odstavci 2 je omezeno na látky, které již jsou předmětem úpravy příslušných právních předpisů Společen- ství o prekursorech a chemických látkách. 11/sv. 26 CS Úřední věstník Evropské unie 109 Předseda Rady je oprávněn jmenovat osobu zmocněnou podepsat dohodu zavazující Společenství (1). Toto rozhodnutí se zveřejní v Úředním věstníku Evropských společenství. Článek 3 V Bruselu dne 21. května 1997. Za Radu předseda M. PATIJN (1) Viz strana 35 v tomto čísle Úředního věstníku


title: 97/541/EG: Beschluß des Rates vom 21. Mai 1997 über den Abschluß des Abkommens zwischen der Europäischen Gemeinschaft und den Vereinigten Staaten von Amerika über Zusammenarbeit und gegenseitige Amtshilfe im Zollbereich

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United States
administrative cooperation
cooperation agreement (EU)
customs cooperation
exchange of information

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title: REGLAMENTO (CE) N° 901/97 DE LA COMISIÓN de 21 de mayo de 1997 por el que se modifican las restituciones a la exportación del azúcar blanco y del azúcar en bruto sin perfeccionar

eurovoc_concepts:
export refund
raw sugar
white sugar


title: Κανονισμός(ΕΚ) αριθ. 903/97 της Επιτροπής της 21ης Μαΐου 1997 για μέτρο διασφάλισης που εφαρμόζεται στις εισαγωγές σκόρδων που κατάγονται από την Κίνα

eurovoc_concepts:
China
bulb vegetable
import
originating product
protective clause


title: Preguntas y respuestas sobre los derechos humanos, la democracia y las libertades fundamentales.

eurovoc_concepts:
democracy
fundamental rights
human rights


title: Proposal for a Council Regulation (EC) imposing a definitive anti-dumping duty on imports of polyester textured filament yarn originating in Malaysia and collecting definitively the provisional duty imposed

eurovoc_concepts:
CCT duties
Malaysia
anti-dumping duty
import
textile fibre

text: COMMISSION OF THE EUROPEAN COMMUNITIES •ù te ft ft-fr Brussels, 21. 05. 1997 COM(97) 231 final Proposal for a COUNCIL REGULATION (EC) imposing a definitive anti-dumping duty on imports of polyester textured filament yarn originating in Malaysia and collecting definitively the provisional duty imposed (presented by the Commission) 1. 2. 3. 4. 5. EXPLANATORY MEMORANDUM In January 1997, by Regulation (EC) N° 53/97, the Commission imposed provisional anti-dumping duties on imports of polyester textured filament yam originating in Malaysia. Following the imposition of the provisional anti-dumping duties, all interested parties received disclosure in writing about the essential facts and considerations on the basis of which the provisional measures had been imposed. At the same time all other parties known to be concerned by this proceeding were informed about the imposition of the provisional measures. No further arguments have been made by any of the parties concerned regarding the Commission's provisional findings on the product under consideration, on the like product, on dumping, Community injury and Community interest. injury, causation of industry, In these circumstances, and since the dumping margins found were lower than the increase in export prices necessary to remove the injury, it is considered necessary that definitive measures, based on the dumping margins established, should be imposed in the form and at the level of the provisional measures. It is therefore proposed that the Council adopts the proposal for the Regulation annexed, imposing definitive anti-dumping duties on imports into the Community of polyester textured filament yam originating in Malaysia, and collecting definitively the amounts secured by way of the provisional duty. Proposal for a COUNCIL REGULATION (EC) N°. 797 IMPOSING A DEFINITIVE ANTI DUMPING DUTY ON IMPORTS OF POLYESTER TEXTURED FILAMENT YARN ORIGINATING IN MALAYSIA AND COLLECTING DEFINITIVELY THE PROVISIONAL DUTY IMPOSED THE COUNCIL OF THE EUROPEAN UNION, Having regard to the Treaty establishing the European Community, Having regard to Council Regulation (EC) N° 384/96 of 22 December 1995 on protection against dumped imports from countries not members of the European Community 1, as amended by Council Regulation (EC) N° 2331/96^, and in particular Article 9 thereof, Having regard to the proposal submitted by the Commission after consulting the Advisory Committee, WHEREAS: A. PROVISIONAL MEASURES (1) By Regulation (EC) N° 53/97 of 14 January 19973 (hereinafter "the provisional duty Regulation"), the Commission imposed a provisional anti-dumping duty on imports into the Community of polyester textured filament yam (hereinafter "PTY" or "product concerned") originating in Malaysia, falling within CN codes 5402 33 10 and 5402 33 90. 1 OJN°L56, 06. 03. 1996, p. 1. 2 OJN°L 317, 06. 12. 1996, p. l 3 OJN°L13, 16. 01. 1997, p. 6 kx B. SUBSEQUENT PROCEDURE (2) Following the imposition of the provisional anti-dumping duty, all interested parties received disclosure in writing about the essential facts and considerations on the basis of which provisional measures had been imposed. At the same time all other parties known to be concerned by this proceeding were informed about the imposition of the provisional measures. (3) The provisional duty Regulation also set a time limit, within which the parties concerned could make known their views in writing and apply to be heard orally by the Commission. (4) However, no party made its views known or applied to be heard orally by the Commission within the time limit set, nor were any other comments received after that period. C. PRODUCT UNDER CONSIDERATION AND LIKE PRODUCT, DUMPING, COMMUNITY INDUSTRY, INJURY, CAUSATION OF INJURY AND COMMUNITY INTEREST (5) As no further arguments have been made by any of the parties concerned regarding the Commission's provisional findings on the product under consideration, on the like product, on dumping, Community industry, injury, causation of injury and Community interest, the findings, as set out in recitals (7) to (72) of the provisional duty Regulation, are confirmed by the Council. D. DEFINITIVE DUTY (6) For the purpose of establishing the level of the definitive duty to be imposed the Council took account of the dumping margins found and the level of the duty necessary to remove the injury sustained by the Community industry, on the basis of the methodology set out in recitals (73) to (78) of the provisional duty Regulation. (7) Since the dumping margins were lower than the injury margins found, it is confirmed that the level of the anti-dumping duty should be based on the level of the dumping margins definitively established pursuant to Article 9 (4) of the Basic Regulation, i. e. 16. 4% for the cooperating Malaysian exporter Hualon Corporation (M) Sdn. Bhd. , and 32. 5% for other, non-cooperating exporters/ producers in Malaysia. The Council confirms these levels and the form of the definitive measures to be imposed. E. COLLECTION OF THE PROVISIONAL DUTY (8) In view of the dumping margins definitively established and the substantial injury caused to the Community industry, the Council considers that the amounts secured by way of the provisional anti-dumping duties should be definitively collected at the level of the amounts of duties definitively imposed. HAS ADOPTED THIS REGULATION: Article 1 1. A definitive anti-dumping duty is hereby imposed on imports of polyester textured filament yam, falling within CN code 5402 33 10 and 5402 33 90 and originating in Malaysia. 2. The rate of the definitive anti-dumping duty applicable to the net, free-at-Community- frontier price, before duty, shall be as follows: Malaysia Duty Taric additional Code Hualon Corporation (M) Sdn. Bhd. 16. 4 % 8933 Others 32. 5% 8900 3. Unless otherwise specified, the provisions in force concerning customs duties shall apply. Article 2 The amounts secured by way of the provisional anti-dumping duties under Regulation (EC) N° 53/97 shall be definitively collected at the rate of the duties definitively imposed. This Regulation shall enter into force on the day following its publication in the Official Journal of the European Communities. Article 3 This Regulation shall be binding in its entirety and directly applicable in all Member States. Done at Brussels, The Council ISSN 0254-1475 COM(97) 231 final DOCUMENTS EN 02 11 Catalogue number : CB-CO-97-222-EN-C ISBN 92-78-19767-X Office for Official Publications of the European Commumties L-2985 Luxembourg


title: RÈGLEMENT (CE) N° 904/97 DE LA COMMISSION du 21 mai 1997 établissant des valeurs forfaitaires à l'importation pour la détermination du prix d'entrée de certains fruits et légumes

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citrus fruit
fruit vegetable
import price


title: Решение на Съвета от 21 май 1997 година относно сключване на Споразумение за митническо сътрудничество и взаимопомощ в митническата област между Европейската общност и Съединените американски щати

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text: 02/т. 10 BG Официален вестник на Европейския съюз 129 31997D0541 L 222/16 ОФИЦИАЛЕН ВЕСТНИК НА ЕВРОПЕЙСКИТЕ ОБЩНОСТИ 12. 8. 1987 РЕШЕНИЕ НА СЪВЕТА от 21 май 1997 година относно сключване на Споразумение за митническо сътрудничество и взаимопомощ в митническата област между Европейската общност и Съединените американски щати (97/541/ЕО) СЪВЕТЪТ НА ЕВРОПЕЙСКИЯ СЪЮЗ, Член 2 като взе предвид Договора за създаване на Европейската общност, и по-специално, член 113 от него, във връзка с първото изречение на член 228, параграф 2 от него, като взе предвид предложението на Комисията, като има предвид, че на 5 април 1993 г. Съветът упълномощи Комисията да преговаря, от името на Общността, за споразумения за митническо сътрудничество с някои от основните търговски партньори на Общността; като има предвид, че Споразумението за митническо сътрудниче- ство и взаимопомощ в митническата област между Европейската общност и Съединените американски щати следва да се одобри, РЕШИ: Член 1 одобрява Общността митническо сътрудничество и взаимопомощ в митническата област между Европейската общност и Съединените американски щати. Споразумението за Текстът на споразумението е приложен към настоящото решение. В създаденият по силата на член 22 от споразумението съвместен комитет се представлява от Комисията, подпомогната от представители на държавите-членки. сътрудничество, Общността по митническо Член 3 Председателят упълномощените представители, които подписват споразумението от името на Общността. определя Съвета на Член 4 Председателят на Съвета нотифицира от името на Общността данните по реда на член 23 от споразумението. Член 5 Настоящото решение се публикува в Официален вестник на Европейските общности. Съставено в Брюксел на 21 май 1997 година. За Съвета Председател M. PATIJN


title: Re-examined proposal for a Council Regulation (EC) on aid for population policies and programmes in the developing countries

eurovoc_concepts:
EU programme
developing countries
development aid
family planning
population policy

text: COMMISSION OF THE EUROPEAN COMMUNITIES Brussels, 21. 05. 1997 COM(97)216 final 95/0166 (SYN) " Re-examined proposal for a COUNCIL REGULATION (EC) on aid for population policies and programmes in the developing countries (presented by the Commission pursuant to Article 189 c (d) of the EC Treaty) EXPLANATORY MEMORANDUM The proposed regulation lays down the objectives and practical arrangement for projects financed under budget heading B7-631 (Aid for Population Policies and Programmes in Developing Countries). The initial proposal for 8 September 1995. this regulation was presented by the Commission on Following Parliament's first reading on 24 May 1996 the Commission presented an amended proposal incorporating 26 amendments on 4 September 1996. The Council adopted a common position on 2 December 1996. On the basis of a report by Mr Nordman, Parliament unanimously adopted three amendments at second reading on 13 March. Under Article 189C(d) of the EC Treaty the Commission is required to draw up a re-examined proposal and give its opinion on the amendments. The Commission accepts the second amendment replacing the regulatory committee by an advisory committee thus re-establishing the Commission's initial proposal. The Commission does not, however, accept the other two amendments (1 and 5). Amendment No 1 refers to an increase of ECU 300 000 000 by the year 2000 in the Community's financial contribution for population programmes. Attention is drawn here to the content of recital No 11 to the common position. In it the Community undertakes to follow up the Cairo international conference by increasing its financial support. However, since this is a political objective and no decision has been taken by the Community budgetary authorities, no such formal undertaking can be entered into a legal act such as this regulation. Furthermore, this objective will not be attained by using the budget heading in question (B7-631 Aid for Population Policies and Programmes in the Developing Countries) to which only ECU 8 000 000 has been allocated and which the budgetary authorities do not plan to increase up to the year 2000. The sum proposed by Parliament cannot therefore be included in the context of such a regulation. To obtain the desired increase population programmes will have to be incorporated gradually into those financed by budget headings for the ALA/MED regions or by the EDF. The Commission considers that the content of the fifth amendment is sufficiently covered by recital No 9 (condemning any violation of human rights in the form of compulsory abortion, compulsory sterilization or infanticide), recital No 10 (no support to be given to incentives to encourage sterilization or abortion) and amendment No 12 (underlining that the decision taken by the Cairo conference that abortion would not be encouraged as a method of family planning would be strictly adhered to). The list of amendments which have not been accepted by the Commission as at annex. ^ Independently of its position on the amendments referred to above, the Commission would point out that it has not included in its re-examined proposal those provisions of the common position which it cannot accept. In consequence of its statement entered in the minutes of the Council meeting at which the common decision was adopted the Commission does not intend to incorporate provisions setting out a reference sum (recital No 18 and Article 9 of the common position) or those requiring additional information (Articles 10(3) and 12(3) of the common position). The Commission considers that its procedures (Committee for projects exceeding ECU 2 000 000, discussion of general guidelines and submitting of an annual report) will provide sufficient transparency. 2> AMENDMENTS NOT ACCEPTED BY THE COMMISSION Council common position Parliament's amendments Amendment No 1 Recital 8a (new) (8 a) whereas the Community has undertaken to follow up the Cairo conference, notably by increasing its financial support for population programmes in developing countries to ECU 300 000 000 by the year 2000. Amendment No 5 Article 4 (2a) (new) (2a) Countries or organisations authorising or encouraging compulsory abortion and sterilisation or infanticide as measures of controlling population growth shall not be eligible for Community aid. */ Re-examined proposal for a COUNCIL REGULATION CEO on aid for population policies and programmes in the developing countries THE COUNCIL OF THE EUROPEAN UNION, Having regard to the Treaty establishing the European Community, and in particular Article 130w thereof, Having regard to the proposal from the Commission , Acting in accordance with the procedure laid down in Article 189c of the Treaty , r (1) Whereas the capacity of most developing countries to achieve sustainable human development is hampered by many obstacles, one of them being the high rate of population growth; whereas these countries have adopted national population programmes; (2) Whereas the International Conference on Population and Development held in Cairo in 1994 adopted a programme of action; (3) Whereas the Council, in its resolution of 11 November 1986 concerning population and development and that of 18 November 1992 concerning family planning and cooperation with the developing countries, recognised the urgent need to satisfy unmet demand for family-planning services, at the same time stressing the need to help the developing countries implement broad-based population programmes encompassing all the different factors determining control over fertility; (4) Whereas the European Parliament hearing of 25 November 1993 highlighted the complex relationship between population and development; whereas, up to a point, population growth may promote economic development; whereas, however, the very high rates of growth observed in a number of developing countries make it impossible to satisfy the needs thus generated and to open up prospects for sustainable development, notably as far as the environment is concerned; (5) Whereas a more moderate demographic development would be promoted through the following: - a fairer distribution of income among different groups in a society, - an economic policy which makes it possible for poor women and men to develop a diversified livelihood, - investments in infrastructure with importance to people's health, such as clean water, improved sewerage systems and acceptable housing, - a health policy which improves the access to health services for the poor, - improved access and quality for general education and training for women and girls; G (6) Whereas a number of developing countries have entered a phase of demographic transition characterised by a significant reduction in the fertility rate, which points at a change in attitude conducive to a reduction in family size; whereas other developing countries have not entered this phase and should therefore receive special assistance; (7) Whereas individual freedom of choice for women, men and, in particular, adolescents through adequate access to information and services in matters concerning their reproductive rights is a significant element of progress and development; (8) Whereas the Community has been helping to finance specific measures and pilot schemes in pursuit of these objectives since 1990; whereas it is time for the Community to step up its cooperation in this particular area, in accordance with the programme of action of the said Cairo International Conference; (9) Whereas the Community upholds the right of individuals to decide on the number and spacing of their children; whereas it denounces any violation of human rights in the form of compulsory abortion, compulsory sterilisation, infanticide, rejection, abandonment and abuse inflicted on unwanted children as a means of curbing population growth; (10) Whereas no support is to be given under this Regulation to incentives to encourage sterilisation or abortion nor to the improper testing of contraception methods in developing countries; (11) Whereas the Community has undertaken to follow up the aforementioned Cairo International Conference, notably by increasing its financial support for population programmes in the developing countries; (12) Whereas, when cooperation measures are implemented, the decision adopted at the Cairo International Conference, according to which abortion can never be promoted as a family-planning method, has to be rigorously observed; ¥ (13) Whereas the recipient countries must be helped to introduce population programmes that are compatible with sustainable development and to develop strategies aimed at giving women the power to decide and achieving equality between women and men, which are determining factors in enabling women to exercise choice over child-bearing, uptake of family planning and control over their own reproductive health, through measures in a variety of social, economic and cultural sectors, and in particular the key sectors of education and health; (14) Whereas, to be truly effective, such population programmes must be part of an overall policy to combat poverty and counter the threats to the environment; (15) Whereas new operations of this kind will be effective only if they are accompanied by sustainable development enabling the harmonious and progressive integration of the developing countries into the world economy; (16) Whereas non-governmental organisations and private operators can play an essential role in ensuring the success of health, education and family-planning policies, in particular among women, who are central to any sustainable human development policy, and adolescents; (17) Whereas the measures taken under this Regulation are to be funded by grants from the general budget of the European Communities; (18) Whereas administrative rules and procedures must be laid down for cooperation in this field. HAS ADOPTED THIS REGULATION: Article 1 The Community shall conduct cooperation in support of population policies and programmes in the developing countries. Article 2 Measures taken under this Regulation shall be directed primarily at those countries which are furthest away from the criteria defined by the Cairo International Conference on Population and Development, at the poorest and least developed countries and at the most disadvantaged sections of the population of developing countries. Article 3 The assistance provided under this Regulation shall complement and reinforce assistance provided under other instruments of development cooperation in the education and health sectors with a view to taking population issues fully into account and to integrating them in Community programmes. Article 4 1. In operations funded in the course of the cooperation referred to in Article 1, account shall be taken of the following priority objectives: - enabling women, men and adolescents to make a free and informed choice about the number and spacing of their children, - contributing to the creation of a socio-cultural, economic and educational environment conducive to the full exercise of that choice, especially for women and adolescents, and in particular through the condemnation and eradication of all forms of sexual violence, mutilation and abuse which affect their dignity and health, <S - helping develop or reform health systems in order to improve the accessibility and quality of reproductive health care for women and men including adolescents, thereby appreciably reducing the risks to the health of women and children. 2. Community aid may be granted to projects involving activities in the following areas: - support for the establishment, development and increased availability of reproductive health care services as part of policies and programmes implemented by governments, international bodies, NGOs and private operators, particularly targeting groups for whom the issue is especially important, such as adolescents, pregnant women and other groups as locally determined, - help with the drafting, application or financing of policies which contribute to the better reproductive health of women and girls, - the improvement of reproductive health care services, encompassing safe pregnancies, perinatal care, family planning, prevention and treatment of sexually transmitted diseases, including AIDS, in terms of infrastructure, equipment, supplies, training or research, - support for information, education and awareness campaigns aimed at promoting better reproductive health and an understanding of population issues, including the wider social benefits of speeding up the demographic transition, - family-planning policy and services including information on safe and effective family-planning methods, - the development of grassroots* structures, the voluntary sector, local NGOs and south-south cooperation for the implementation of programmes, the exchange of experience and support for cooperation networks between partners. Jjù Article 5 The cooperation partners eligible for financial support under this Regulation shall be regional and international organisations, local and Member State-based NGOs, national, provincial and local government departments and agencies, community-based organisations including women's organisations, institutes and public and private operators. Article 6 Cooperation initiatives shall be implemented on the basis of dialogue with the national, regional and local authorities concerned so as to avoid programmes which are coercive, discriminatory or prejudicial to fundamental human rights. Account shall be taken of the economic, social and cultural background of the sections of population concerned, respecting universal human rights. Women in particular shall be invited to take part in the design, planning, implementation and evaluation of all population projects and programmes. Article 7 1. The instruments to be employed in the course of operations effected pursuant to Article 2 shall include studies, technical assistance, training or other services, supplies and works, along with audits and evaluation and monitoring missions. 2. According to the needs of the operations concerned, Community financing may cover both capital investment, other than the purchase of real estate, and operating costs in foreign or local currency. However, with the exception of training programmes, operating costs may normally be covered only during the start-up phase and on a degressive basis. 3. A financial contribution from the partners defined in Article 5 shall be sought for each cooperation operation. Their contribution shall be requested within the limits of the possibilities available to the parties concerned and depending on the nature of the operation concerned. >i 4. A financial contribution from the local partners, particularly in respect of operating costs, shall be sought as a matter of priority in the case of projects intended to launch long-term activities, so as to ensure the viability of such projects once Community funding comes to an end. 5. Opportunities may be sought for co-financing with other fund providers, and especially with Member States. 6. The Commission shall ensure that the Community character of the aid provided under this Regulation is highlighted. 7. In order to achieve the objectives of consistency and complementarity referred to in the Treaty and with the aim of guaranteeing optimum effectiveness of all the operations concerned, the Commission may take all necessary coordination measures, including in particular: (a) the establishment of a system for the systematic exchange and analysis of information on operations financed and those which the Community and the Member States propose to finance;. (b) on-the-spot coordination of the implementation of operations through regular meetings and exchange of information between representatives of the Commission and of the Member States in the recipient country. 8. In order to obtain the greatest possible impact globally and nationally, the Commission, in liaison with the Member States, shall take any initiative necessary for ensuring proper coordination and close collaboration with the recipient countries and the providers of funds and other international agencies involved, in particular those forming part of the United Nations system, and more specifically the United Nations Population Fund. Article 8 Financial support under this Regulation shall take the form of grants. /i*_ Article 9 1. The Commission shall be responsible for appraising, approving and managing operations covered by this Regulation in accordance with the budgetary and other procedures in force, and in particular those laid down in the Financial Regulation of 21 December 1977 applicable, to the general budget of the European Communities'. 2. Projects and programme appraisal shall take into account the following factors: - effectiveness and viability of operations, - cultural, social, gender and environmental aspects, - institutional development necessary to achieve project goals, - experience gained from operations of the same kind. 3. Decisions relating to grants of more than ECU 2 million for individual operations financed under this Regulation and any changes resulting in an increase of more than 20 % in the sum initially approved for such an operation shall be adopted under the procedure laid down in Article 10. 4. The Commission shall be authorised to approve, without recourse to the opinion of the committee provided for in Article 10, any supplementary commitments needed for covering expected or real cost overruns in connection with the operations, where the overrun or additional requirement is equal to 20 % or less of the initial commitment fixed by the financing decision. 5. • All financing agreements or contracts concluded under this Regulation shall provide for the Commission and the Court of Auditors to conduct on-the-spot checks according to the usual procedures laid down by the Commission under the rules in force, and in particular those of the Regulation referred to in paragraph 1. OJ No L 356, 31. 12. 1977, p. 1. Regulation as last amended by Regulation (EC) No 2335/95 (OJ No L 240,7. 10. 1995, p. 12). A± 6. Where operations are the subject of financing agreements between the Community and the recipient country, such agreement shall stipulate that the payment of taxes, duties or any other charges is not to be covered by the Community. 7. Participation in invitations to tender and the award of contracts shall be open on equal terms to natural and legal persons of the Member States and of the recipient country. It may be extended to other developing countries. 8. Supplies shall originate in the Member States, the recipient country or other developing countries. In exceptional cases, where circumstances so warrant, supplies may originate elsewhere. 9. Particular attention shall be given to: - the pursuit of cost-effectiveness and sustainable impact in project design, - the clear definition and monitoring of objectives and indications of achievement for all projects. Article 10 1. The Commission shall be assisted by an advisory committee composed of the representatives of the Member States and chaired by the representative of the Commission, which shall be, depending on the country or region at which the measures are targeted: (a) for the African, Caribbean and Pacific countries, the EDF Committee set up by Article 21 of Internal Agreement No 91/401/EEC on the financing and administration of Community aid under the Fourth ACP-EEC Convention, adopted on 16 July 1990 by the representatives of the Member States meeting with the Council; (b) for the Mediterranean countries, the MED Committee set up by Article 6 of Council Regulation (EEC) No 1762/92 on the implementation of the Protocols on financial and technical cooperation concluded by the Community with Mediterranean non-member countries; AU (c) for the countries of Latin America and Asia, the ALA Committee set up by Article 15 of Council Regulation (EEC) No 443/92 on financial assistance to, and economic cooperation with, the developing countries in Asia and Latin America. 2. The representative of the Commission shall submit to the committee a draft of the measures to be taken: The committee shall deliver its opinion on the draft within a time limit which the chairman may lay down according to the urgency of the matter, if necessary by taking a vote. The opinion shall be recorded in the minutes; in addition, each Member State shall have the right to ask to have its position recorded in the minutes. The Commission shall take the utmost account of the opinion delivered by the committee. It shall inform the committee of the manner in which its opinion has been taken into account. 3. An exchange of views shall take place once a year on the basis of a presentation by the representative of the Commission of the general guidelines for the operations to be carried out in the year ahead, in the framework of a joint meeting of the three committees mentioned in paragraph 1. Article 11 1. At the end of each budget year, the Commission shall present a report to the European Parliament and the Council comprising a summary of the operations financed in the course of that year and evaluating the implementation of this Regulation over that period. The summary shall in particular contain information on those with whom contracts have been concluded. 2. The Commission shall regularly assess operations financed by the Community with a view to establishing whether the objectives aimed at by such operations have been achieved and to provide guidelines for improving the effectiveness of future operations. The Commission shall submit to the committee referred to in Article 11 a summary of the assessments made which, if appropriate, may be examined by the A* committee. The assessment reports shall be made available to any Member States requesting them. Article 12 1. This Regulation shall enter into force on the third day following its publication in the Official Journal of the European Communities. It shall be applicable until 31 December 2002. 2. Three years after this Regulation enters into force, the Commission shall submit to the European Parliament and the Council an overall assessment of operations financed by the Community under this Regulation, which may include suggestions regarding the future of this Regulation and, where necessary, proposals for amending or prolonging it. This Regulation shall be binding in its entirety and directly applicable in all Member States. Done a t. For the Council The President A& F I N A N C I AL S T A T E M E NT Article B7-631 : Aid for population policies and programmes in the developing countries 1. TITLE OF THE OPERATION Aid for population policies and programmes in the developing countries 2. BUDGET HEADING INVOLVED Article B7-631 3. LEGAL BASIS: Amended proposal for a Council regulation on aid for policies and programmes in the developing countries presented by the Commission on 4 September 1996 (OJ No C 323, 29/10/1996, p. 7). 4. DESCRIPTION OF OPERATION 4. 1 General objective Most developing countries are currently experiencing high rates of population growth and a lack good quality accessible reproductive health services. This action aims to help developing countries design, implement and evaluate population and reproductive health programmes and projects based on the principles that individuals and families must be free to choose and that reproductive health activities must be designed as an integral component of health services. Complementarity will be sought with actions supported under B7-6000 (actions executed by NGOs). The International Conference on Population and Development (ICPD - Sept. 1994, Cairo) made the status of women, their levels of education and health, and their social, cultural and economic empowerment, a cornerstone of its action plan. The European Union (EU) has undertaken to follow-up the ICPD conference in the same spirit. The instruments employed and projects undertaken will focus on: - enabling women, men and adolescents to make a free and informed choice about the number and spacing of their children; - contributing to the creation of a socio-cultural, economic and educational environment conducive to the full exercise of that choice, especially for A% women and adolescents, and in particular through the condemnation and eradication of all forms of sexual violence, mutilation and abuse which affect their dignity and health; - helping develop or reform health systems in order to improve the accessibility and quality of reproductive health care for women and men including adolescents, thereby appreciably reducing the risks to the health of women and children. See 9. 1 (b), 9. 1 (c) and 9. 2 for further details. 4. 2 Period covered and arrangements for renewal or extension The policy concerned is of an indefinite nature. Individual operations will be renewable annually until this Regulation is adopted. 5. CLASSIFICATION OF EXPENDITURE - Non-compulsory expenditure - Differentiated appropriations 6. TYPES OF EXPENDITURE - Subsidy in the form of a 100% grant towards project costs. Developing Country NGOs would normally be eligible for such funding. - Subsidy in the form of co-financing projects with other public and/or private- sector sources; notably Member State agencies and NGOs, non-member countries the region, multilateral agencies, and developing countries themselves. The participation of the beneficiary in the costs of a proposed action will constitute a positive element in the evaluation of proposals. in - Supporting measures, notably in the form of technical assistance, evaluation, training, studies, and supplies. 7. FINANCIAL IMPACT 7. 1 Calculation of total operational cost (establishment of unit costs) The budget requested for 1998 reflects the range of activities which will be undertaken to achieve the specific objectives of the operation. In particular , (or part-financing) cost estimates reflect previous experience in financing actions in support of population policies in estimates of additional actions in the field of information and awareness which will be a significant feature of future actions. Services and supplies paid for under the budget will be subject to normal EC tendering and contract procedures. in developing countries and A% 7. 2 Indicative breakdown of expenditure INDICATIVE BREAKDOWN Subject Area Support for policy and strategy development Improving access to reproductive health services Improving quality of reproductive health services Support for information, education and awareness raising Support for Capacity building and South-South collaboration Support for International migration issues TOTAL million ECU 1. 0 2. 0 2. 0 1. 0 1. 2 0. 8 8. 0 Expenditure will be widely spread/ Approximately 25% in the Eastern Mediterranean, 10% in Asia, 25% in Latin America, 15% on South-South Collaboration, and 25% in ACP countries. These figures are indicative and should be seen in the context of considerable additional related expenditure financed from other regionally specific budgets (e. g. the EDF in the ACP countries). 8. FRAUD PREVENTION MEASURES - Normal checks by Commission officials; - External audits; - All contracts shall entitle the Commission to conduct financial controls and to check performance at the contractor's premises; - Commission delegations in the countries concerned shall monitor projects on the ground. 9. ELEMENTS OF COST-EFFECTIVENESS ANALYSIS 9. 1 Types of actions financed which contribute to the general objectives of the budget heading - Support for the establishment, development and increased availability of reproductive health care services as part of policies and programmes implemented by governments, international bodies, NGOs and private operators. - help with drafting, application or financing of policies which contribute to the better reproductive health of women and girls. - The improvement of reproductive health care services, encompassing safe pregnancies, perinatal care, family planning, prevention and treatment of sexually transmitted diseases, including HIV/AIDS. A% - Support for information, education and awareness campaigns aimed at promoting better reproductive health and an understanding of population and reproductive health issues. - Development of grass-roots structures, the voluntary sector, local NGOs and south-south cooperation for the implementation of programmes, the exchange of experiences and support for cooperation networks between partners. 9. 2 Justification for the operation 9. 2. 1 Need for Community financial aid Budget heading B7-631 (ex B7-5050) was created at the instigation of Parliament. The operation will give concrete expression to the wish of the EU to make a practical contribution to the follow-up of the International Conference on Population and Development. The proposed EU operation will help developing countries confront the serious economic and social problems associated with high rates of population growth and poor reproductive health of people, which threaten to erode progress made in other areas and impose serious strain on the existing social infrastructure. It is hoped to significantly contribute to the socio economic well-being of the target populations, notably through meeting demand for reproductive health (including mother and child health) services and reducing maternal and infant mortality and morbidity. The proposed operation will also complement bilateral measures already supported by Member States. Close collaboration with those responsible for Member State bilaterally funded programmes, will contribute to significant improvements in the coordination of policy and activity between the EU and the Member States. Donor meetings are planned to improve coordination between donor agencies. Such exchanges of information will avoid duplication, and enhance the coherence and cost-effectiveness of the European programme. 9. 2. 2. Procedures Decisions on actions of more than 2 MECU, and any modification of such actions leading to an increase of more than 20 % of the original budget, will only be made following consultation with an Advisory Committee composed of representatives of the Member States and chaired by a representative of the Commission. Actions of less than 2 MECU will be selected through consultation within the Commission. Because EU Delegations are better informed on the level of other donor activity in their countries, all proposals will either be screened in advance by the Delegations or sent to the Delegations for comment prior to decision; this procedure should maximise complementarity and minimise duplication. £o The Guidelines for the Financing of Population Related Initiatives in Developing Countries will be extensively revised to give all necessary information on the financing of actions under this budget line (financing conditions; admissible costs; eligibility of applicants, initiatives and countries; procedures for the submission of applications etc. ). The guidelines will stress the priority to be given to initiatives which complement other national and/or regional activities funded by the EU or the EDF in ACP and ALA MED countries 9. 3. Monitoring and evaluation of the operation The logical framework exercise has been monitoring and evaluation of projects. introduced into the preparation, Progress against stated objectives can be measured using selected objectively verifiable indicators (OVIs) such as: - increased utilisation of reproductive health services - contraceptive prevalence rate - number of new acceptors - reduction in case fatality rate for direct obstetric complications - reduction in perinatal mortality - % of births attended by trained health personnel - reduction in maternal mortality rate - reduction in infant mortality rate Technical assistance will be used to assess specific outputs through a process of ongoing project monitoring. A number of specific impact studies will be carried out. The project design of all major operations financed under B7-631 will include an evaluation requirement. The Commission will also use the results of evaluations undertaken by other bodies (e. g. USAID, ODA, the World Bank, UNFPA, and the IPPF). An overall evaluation of the budget line, covering the period 1990-1995, was undertaken in 1995. The recommendations and results shall be integrated into the revised guidelines for submitting proposals. They will form the basis against which all actions will be screened for renewal, termination, or realignment. Towards the end of the programme cycle a similar overall evaluation will be carried out. 10. Administrative expenditure The actual mobilisation of the administrative resources required will depend on the annual Commission decision on the allocation of resources, taking into account any additional amounts or staff allowed by the budgetary authority. 2/i 10. 1. Impact on the number of posts The officials required can be assigned from existing resources in the units concerned within Directorates-General IB and VIII. Type of post Staff to be assigned to the project Permanent posts Temporary posts of which Duration/ year By recourse to additional staff By using existing staff in the DG or service concerned A B C Officials or temporary officials Other staff Total 0. 2 0 0 0. 2 1. 0 0. 1 0 1. 1 1. 2 0. 1 0 1. 3 - - indefinite 10. 2. Overall financial impact of the additional staff Expenditure on the staff required for this operation will be covered by mobilising existing resources (within the unit concerned) : 0. 2 officials + 1. 1 temporary officials (Al, A2, A4, A5): ECU 130 000 per year. 10. 3. Increase in other operational expenditure resulting from the operation The resources required for this operation will be obtained by recourse to existing resources within the unit or directorate concerned. SSU ISSN 0254-1475 COM(97) 216 final DOCUMENTS EN 01 11 17 Catalogue number : CB-CO-97-204-EN-C ISBN 92-78-19597-9 Office for Official Publications of the European Communities L-2985 Luxembourg «2a