title: Résolution du Conseil du 22 juin 1998 sur le renforcement de la synergie entre l'Agence spatiale européenne et la Communauté européenne

eurovoc_concepts:
EU policy
European Communities
European Space Agency
cooperation policy
space technology

text: 17. 7. 98 FR Journal officiel des Communaut~s europ~ennes C 224/1 I (Communications) CONSEIL R^SOLUTION DU CONSEIL du 22 juin 1998 sur le renforcement de la synergie entre l’Agence spatiale europ~enne et la Communaut~ europ~enne (98/C 224/01) LE CONSEIL DE L’UNION EUROP^ENNE, VU l’~volution de spatiales et de leurs applications, la recherche et de la technologie SOULIGNANT que les technologies spatiales ouvrent de nouveaux march~s et accroissent la valeur ~conomique des activit~s spatiales tandis que leur impact politique, culturel et social reste un facteur dominant; RECONNAISSANT que ces technologies spatiales sont d~terminantes pour les domaines de l’environnement, de la soci~t~ de l’informa(cid:220) tion et des transports et contribuent { cr~er des emplois et { am~liorer la qualit~ de la vie; les politiques men~es dans EU ^GARD AU d~veloppement de la concurrence inter(cid:220) nationale et { la n~cessit~ de placer l’industrie euro(cid:220) p~enne sur un pied d’~galit~ avec ses concurrents inter(cid:220) nationaux; les SOULIGNANT domaines de la science, des lanceurs spatiaux, des appli(cid:220) cations des satellites et des vols spatiaux habit~s; les r~sultats d~j{ enregistr~s dans les progr(cid:127)s d~j{ r~alis~s dans la RECONNAISSANT coop~ration entre un certain nombre d’acteurs diff~rents du secteur spatial europ~en, notamment l’Agence spatiale europ~enne (ci(cid:220)apr(cid:127)s d~nomm~e (cid:133)ASE(cid:176)), la Commu(cid:220) naut~ europ~enne (ci(cid:220)apr(cid:127)s d~nomm~e (cid:133)Communaut~(cid:176)), les cher(cid:220) les autorit~s spatiales nationales, cheurs et les op~rateurs, et les avantages qui s’y ratta(cid:220) chent pour les utilisateurs europ~ens et l’industrie euro(cid:220) p~enne; l’industrie, RECONNAISSANT que cette coop~ration devrait (cid:240)tre fond~e sur la compl~mentarit~ entre, d’une part, les int~(cid:220) r(cid:240)ts de l’ASE (qui est notamment charg~e d’~laborer et de mettre en §uvre une politique spatiale europ~enne { le long terme, des actions et des programmes dans domaine industrielle spatial ainsi qu’une politique adapt~e { ces programmes) et, d’autre part, les int~r(cid:240)ts de la Communaut~ (qui a des comp~tences dans les domaines juridique, ~conomique et social qui influent sur la r~glementation des march~s li~s { l’espace) en ce qui concerne les domaines de l’environnement, des transports et de la soci~t~ de l’information, dont la mise en §uvre tirera profit de l’utilisation des syst(cid:127)mes spatiaux; communautaires dans les politiques ESTIMANT que cette coop~ration contribuera { ancou(cid:220) rager l’industrie europ~enne { investir dans des projets spatiaux pr~sentant un potentiel commercial; PRENANT ACTE de la communication de la Commission au sujet de l’espace(cid:216)(˛) et de l r~solution du Parlement europ~en sur cette communication, du 13 janvier 1998, de l’initiative de la Commission visant { ~laborer des plans d’action concrets dans certains secteurs spatiaux ainsi que des conclusions connexes du Conseil de l’Union europ~enne du 22 septembre 1997, du 27 juin 1997 et du 17 mars 1998; COMPTE TENU de la position commune (CE) no 31/98 du Conseil(cid:216)(ˇ) sur le cinqui(cid:127)me programme(cid:220)cadre, qui pr~voit la coordination des applications de la technologie spatiale dans le cadre de programmes sp~cifiques; RAPPELANT la coop~ration fructueuse que s’est d~ve(cid:220) lopp~e au cours des ann~es entre l’ASE et la Commu(cid:220) naut~; (˛)(cid:217)JO C 34 du 2. 2. 1998, p. 27. (ˇ)(cid:217)JO C 178 du 10. 6. 1998, p. 49. C 224/2 FR Journal officiel des Communaut~s europ~ennes 17. 7. 98 CONVAINCU de la n~cessit~ de doter l’Europe d’une vision et d’un cadre de r~f~rence communs sur la base desquels les diff~rents acteurs impliqu~s dans le secteur spatial vis~ ci(cid:220)dessus seront en mesure de coordonner leurs actions; PRENANT ACTE du fait que, { l’occasion de la c~l~bra(cid:220) tion, le 23 juin 1998, du vingt(cid:220)cinqui(cid:127)me anniversaire de la conf~rence spatiale europ~enne de 1973, les ministres des ^tats membres de l’ASE responsables des activit~s spatiales souligneront l’importance du renforcement de la synergie entre l’ASE et la Communaut~, la synergie et d’accro(cid:244)tre 1. CONVIENT qu’il est n~cessaire de renforcer davan(cid:220) tage la compl~mentarit~ entre la Communaut~ et l’ASE en ce qui concerne leurs comp~tences respectives afin d’accro(cid:244)tre l’effica(cid:220) cit~ des investissements publics dans les syst(cid:127)mes et les technologies spatiaux dans l’int~r(cid:240)t des utilisateurs, de l’industrie et des politiques europ~ennes connexes; 2. SOULIGNE que l’objectif pr~cit~ sera poursuivi active(cid:220) ment, notamment dans les domaines d’application qui tirent profit des technologies et des syst(cid:127)mes spatiaux pour lesquels la Commission a soumis, ou a l’intention de soumettre, un plan d’action, { savoir les t~l~com(cid:220) munications, la navigation et l’observation terrestre; 3. CONVIENT de tenir compte dans ces domaines, dans toute la mesure du possible, des int~r(cid:240)ts des ^tats qui sont membres de l’ASE, mais non de la Communaut~, et d’inviter l’ASE { tenir compte { l’inverse des int~(cid:220) r(cid:240)ts des ^tats qui sont membres de la Communaut~, mais non de l’ASE, et de mettre tout en §uvre pour que ces ^tats ne soient pas d~savantag~s par rapport aux ^tats qui sont membres des deux organisations; 4. INVITE la Commission, en ce qui concerne les appli(cid:220) cations spatiales vis~es ci(cid:220)dessus, { associer l’ASE { la d~finition, la r~vision et la mise en §uvre des plans d’action ainsi qu’{ son dialogue avec les autres acteurs du secteur spatial, au plus grand b~n~fice des activit~s men~es par l’ASE et la Communaut~ pour appuyer les objectifs poursuivis par tous les ^tats membres dans le domaine spatial; 5. ENCOURAGE la Commission { commencer la mise en §uvre de mesures pratiques visant { promouvoir la synergie entre les activit~s de l’ASE et celles de la Communaut~ tout en ~vitant les doubles emplois inutiles, en se concentrant sur les domaines sp~cifi(cid:220) ques des applications vis~es ci(cid:220)dessus; 6. INVITE la Commission { prendre les initiatives appro(cid:220) pri~es pour que le Conseil arr(cid:240)te les d~cisions n~ces(cid:220) saires


title: Europa-parlamentets og Rådets direktiv 98/31/EF af 22. juni 1998 om ændring af Rådets direktiv 93/6/EØF om kravene til investeringsselskabers og kreditinstitutters kapitalgrundlag

eurovoc_concepts:
credit guarantee
credit institution
financial instrument
financial solvency
management audit
share capital

formats: html pdf print

text: 21. 7. 98 DA De Europæiske Fællesskabers Tidende L 204/13 EUROPA-PARLAMENTETS OG RÅDETS DIREKTIV 98/31/EF af 22. juni 1998 om ændring af Rådets direktiv 93/6/EØF om kravene kreditinstitutters kapitalgrundlag til investeringsselskabers og EUROPA-PARLAMENTET OG RÅDET FOR DEN EUROPÆISKE UNION HAR — under henvisning til traktaten om oprettelse af Det Europæiske Fællesskab, særlig artikel 57, stk. 2, første og tredje punktum, under henvisning til forslag fra Kommissionen (1), (2) under henvisning til udtalelse fra Det Økonomiske og Sociale Udvalg (2), under henvisning til udtalelse fra Det Europæiske Mone- tære Institut (3), i henhold til fremgangsmåden i traktatens artikel 189 B (4), og ud fra følgende betragtninger: (1) De risici, der er forbundet med handel med råvarer og råvarebaserede afledte instrumenter, er på nuværende tidspunkt omfattet af Rådets direktiv 89/647/EØF af 18. december 1989 om solvensnøg- letal for kreditinstitutter (5); de markedsrisici, der er forbundet med disse positioner, er imidlertid ikke dækket præcist af direktiv 89/647/EØF; det er nødvendigt at udvide begrebet handelsbeholdning til at omfatte positioner i råvarer eller råvarebase- rede afledte instrumenter, som holdes i handelsøje- med, og som hovedsageligt er forbundet med mar- kedsrisici; institutterne skal overholde nærværende direktivs bestemmelser med hensyn til dækningen af råvarerisici for alle transaktioner; Fællesskabet ser med voksende bekymring på grove tilfælde af svig, begået af visse handlende i råvarefutures, (1) EFT C 240 af 6. 8. 1997, s. 24, og EFT C 118 af 17. 4. 1998, s. 16. (2) EFT C 19 af 21. 1. 1998, s. 9. (3) Udtalelse afgivet den 7. oktober 1997. (4) Europa-Parlamentets udtalelse af 18. december 1997 (EFT C 14 af 19. 1. 1998), Rådets fælles holdning af 9. marts 1998 (EFT C 135 af 30. 4. 1998, s. 7) og Europa-Parlamentets afgørelse af 30. april 1994 (EFT C 152 af 18. 5. 1998). Rådets afgørelse af 19. maj 1998. (5) EFT L 386 af 30. 12. 1989, s. 14. Direktivet er senest ændret ved Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 98/32/EF (se side 26 i denne Tidende). hvilket truer futurehandelens image og integritet; det er ønskeligt, at Kommissionen tager op til overvejelse at fastsætte passende rammebestemmel- ser for tilsyn for at forhindre denne svigagtige praksis i fremtiden; ved Rådets direktiv 93/6/EØF af 15. marts 1993 om kravene til investeringsselskabers og kreditinsti- tutters kapitalgrundlag (6) er der fastsat en stan- dardmetode til beregning af kapitalkrav til mar- kedsrisici, som investeringsselskaber og kreditinsti- tutter påtager sig; nogle institutter har udviklet egne risikostyringssystemer (interne modeller), der skal måle de markedsrisici, som investeringsselska- ber og kreditinstitutter løber, mere præcist end standardmetoden; brugen af mere præcise metoder til måling af risici bør fremmes; brugen af sådanne interne modeller til beregning af kapitalkrav kræver stringente interne kontrolord- ninger og bør anerkendes og underlægges tilsyn af de kompetente myndigheder; det skal ved hjælp af »back-testing« kontrolleres, om resultaterne af beregningerne på grundlag af den interne model fortsat er troværdige; det er hensigtsmæssigt, at de kompetente myndig- heder kan tillade, at den krævede margen for børshandlede futures og optioner og, i en over- gangsperiode, for afledte instrumenter af samme art, der handles »over-the-counter« (OTC), kan anvendes i stedet for det kapitalkrav, der beregnes for sådanne instrumenter i henhold til nærværende direktiv, forudsat at dette ikke fører til et kapital- krav, der er lavere end det kapitalkrav, der er beregnet i overensstemmelse med de andre meto- der, der er fastsat i nærværende direktiv; såfremt dette princip anvendes, kræves det ikke, at ækviva- (3) (4) (6) EFT L 141 af 11. 6. 1993, s. 1. Direktivet er ændret ved Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 98/33/EF (se side 29 i denne Tidende). L 204/14 DA De Europæiske Fællesskabers Tidende 21. 7. 98 lensen mellem den krævede margen og kapitalkra- vene, der er beregnet i overensstemmelse med de andre metoder, der er beskrevet i nærværende direktiv, konstant skal kontrolleres af de institut- ter, der anvender dette princip; (5) de bestemmelser, der er vedtaget i en bredere international sammenhæng, kan reducere kapital- kravene for kreditinstitutter fra tredjelande med henblik på at fremme brugen af mere avancerede risikostyringsmetoder på grundlag af interne mo- deller; disse kreditinstitutter konkurrerer med investeringsselskaber og kreditinstitutter med ved- tægtsmæssigt hjemsted i medlemsstaterne; det er udelukkende ved ændring af direktiv 93/6/EØF, at investeringsselskaber og kreditinstitutter med ved- tægtsmæssigt hjemsted i medlemsstaterne kan få et tilsvarende incitament til at udvikle og bruge interne modeller; 1) Artikel 2 ændres således: a) Nr. 6), litra a), og nr. 6), litra b), indledningen og nr. i) og ii), affattes således: »a) de positioner i finansielle instrumenter, råva- rer og råvarebaserede afledte instrumenter, som et institut indehaver for egen regning med henblik på videresalg, og/eller som insti- tuttet tager for på kort sigt at få fordel af faktiske og/eller forventede forskelle mellem købs- og salgspriser eller af andre pris- og renteændringer, og positioner i finansielle instrumenter, råvarer og råvarebaserede af- ledte instrumenter, der skyldes matched prin- cipal broking, eller positioner, der tages for at afdække andre dele af handelsbeholdnin- gen (6) med henblik på beregning af kapitalkrav til mar- kedsrisici bør positioner i guld og guldderivater behandles på samme måde som valutapositioner; b) (7) (8) (9) emission af ansvarlig kapital skal ikke automatisk udelukke en emittents aktier fra at indgå i en aktiebeholdning, der opfylder betingelserne for en vægtning af den specifikke risiko på 2 % i henhold til bilag I, punkt 33, til direktiv 93/6/EØF; dette direktiv ligger på linje med det arbejde, som et internationalt banktilsynsforum har udført med hensyn til den tilsynsmæssige behandling af mar- kedsrisici og af positioner i råvarer og råvarebase- rede afledte instrumenter; for at sikre en smidig anvendelse af dette direktiv er det nødvendigt at indføre en overgangsordning på frivillig basis vedrørende egenkapitalen gæl- dende for investeringsselskaber og kreditinstitutter, der handler med råvarer i betydeligt omfang, som har en diversificeret råvareportefølje, men som endnu ikke er i stand til at anvende modeller til beregning af kapitalkravet for råvarerisikoen; (10) vedtagelsen af dette direktiv er det mest velegnede middel til at nå de ønskede mål, og det går ikke ud over, hvad der er nødvendigt for at nå disse mål — engagementer, der skyldes uafviklede transak- tioner, free deliveries og afledte instrumenter, der handles »over-the-counter« (OTC), som omhandlet i bilag II, punkt 1, 2, 3, og 5, engagementer, der skyldes genkøbsaftaler og udlån af værdipapirer og råvarer, der er base- ret på værdipapirer eller råvarer, som indgår i handelsbeholdningen i henhold til litra a), som omhandlet i bilag II, punkt 4, og under forudsætning af, at de kompetente myndighe- der giver tilladelse hertil, engagementer, der skyldes omvendte genkøbsaftaler og indlån af værdipapirer og råvarer, beskrevet i samme punkt, der opfylder enten betingelserne i nr. i), ii), iii) og v) eller betingelserne i nr. iv) og v): i) engagementerne værdiansættes dagligt til markedsværdi efter fremgangsmåderne i bilag II ii) sikkerheden justeres for at tage hensyn til væsentlige ændringer i værdien af de vær- dipapirer eller råvarer, der indgår i den pågældende aftale eller transaktion, i overensstemmelse med en regel, der kan accepteres af de kompetente myndighe- der«. UDSTEDT FØLGENDE DIREKTIV: Artikel 1 Direktiv 93/6/EØF ændres således: b) Nr. 15) og 16) affattes således: »15) »warrant«, et værdipapir, som giver ihæn- dehaveren ret til at købe et underliggende aktiv til en fastsat kurs i warrantens løbetid eller ved dens udløb. Den kan afvikles ved levering af den underliggende værdi selv eller ved kontant afregning 21. 7. 98 DA De Europæiske Fællesskabers Tidende L 204/15 16) »lagerfinansiering«, positioner, hvor et fy- sisk lager er solgt på termin, og hvor kapi- talomkostningerne er låst fast indtil termins- dagen«. c) Nr. 17), første afsnit, affattes således: »17) »genkøbsaftale« og »omvendt genkøbsaf- tale«, en aftale, hvorved et institut eller dets medkontrahent overdrager værdipapirer, rå- varer eller garanterede rettigheder til at erhverve værdipapirer eller råvarer, når den pågældende garanti gives af en anerkendt børs, der er i besiddelse af rettighederne til værdipapirerne eller råvarerne, og når afta- len ikke giver et institut mulighed for at overdrage eller pantsætte et bestemt værdi- papir eller en bestemt råvare til mere end e´n medkontrahent ad gangen, og samtidig for- pligter sig til at købe dem (eller andre vær- dipapirer eller råvarer af samme type) til- bage til en nærmere angiven pris og på et senere tidspunkt, der er nærmere angivet, eller som skal angives nærmere, af overdra- geren; dette vil være en »genkøbsaftale« for det institut, der sælger værdipapirerne eller råvarerne, og en »omvendt genkøbsaftale« for det institut, der køber dem. « d) Nr. 18) affattes således: »18) »udlån af værdipapirer eller råvarer« og »indlån af værdipapirer eller råvarer«, en transaktion, hvorved et institut eller dets medkontrahent overdrager værdipapirer el- ler råvarer mod passende sikkerhed og under betingelse af, at låntageren vil tilbage- levere værdipapirer eller råvarer af samme type på et senere tidspunkt, eller når over- drageren anmoder herom; dette vil være »udlån af værdipapirer eller råvarer« for et institut, der overdrager værdipapirer eller råvarer, og »indlån af værdipapirer eller råvarer« for et institut, til hvilket de over- drages. 2) Artikel 4, stk. 1, første afsnit, nr. i) og ii), affattes således: »i) kapitalkravene beregnet efter bilag I, II og VI og i givet fald bilag VIII for deres handelsbeholdnings- aktiviteter ii) kapitalkravene beregnet efter bilag III og VII og i givet fald bilag VIII for deres samlede aktivite- ter«. 3) Artikel 5, stk. 2, affattes således: »2. Uanset stk. 1 overvåger og kontrollerer de insti- tutter, der beregner kapitalkravene for deres handels- beholdningsaktiviteter ifølge bilag I og II og i givet fald bilag VIII, deres store engagementer i overens- stemmelse med direktiv 92/121/EØF med de ændrin- ger, der er fastlagt i bilag VI til nærværende direk- tiv. « 4) Artikel 7, stk. 10, og artikel 7, stk. 11, indledningen, affattes således: »10. Udøves den i stk. 7 og 9 omhandlede ret til at indrømme fritagelse ikke, kan de kompetente myndig- heder, med henblik på beregning af kapitalkravene i bilag I og VIII og engagementerne over for kunder i bilag VI på et konsolideret grundlag, tillade, at posi- tioner i e´t instituts handelsbeholdning modregnes i positioner i et andet instituts handelsbeholdning i henhold til bestemmelserne i bilag I, VI og VIII. Herudover kan de tillade, at valutapositioner i e´t institut modregnes i valutapositioner i et andet insti- tut i overensstemmelse med bestemmelserne i bilag III og/eller VIII. De kan desuden tillade, at råvarepositio- ner i e´t institut modregnes i råvarepositioner i et andet institut i overensstemmelse med bestemmelserne i bilag VII og/eller VIII. 11. De kompetente myndigheder kan også tillade modregning af handelsbeholdning og henholdsvis valuta- og råvarepositioner i foretagender, der er hjemmehørende tredjelande, hvis de nedenfor anførte betingelser er opfyldt samtidig:« i 5) Artikel 8, stk. 5, affattes således: Indlån af værdipapirer eller råvarer anses for at være en transaktion mellem markeds- deltagere, når medkontrahenten er under- kastet samordning med hensyn til tilsyn på EF-plan eller er et kreditinstitut i zone A i henhold til direktiv 89/647/EØF eller et anerkendt investeringsselskab fra et tredje- land, eller transaktionen er foretaget med et anerkendt clearinginstitut eller en anerkendt børs. « »5. De kompetente myndigheder skal kræve, at insti- tutterne straks indberetter tilfælde, hvor deres med- kontrahenter i genkøbs- og omvendte genkøbsaftaler eller i transaktioner angående udlån og indlån af værdipapirer og råvarer misligholder deres forpligtel- ser. Kommissionen giver Rådet meddelelse om de pågældende tilfælde og konsekvenserne heraf for behandlingen af sådanne aftaler og transaktioner i dette direktiv senest tre år efter den i artikel 12 omhandlede dato. I meddelelsen skal det også beskri- L 204/16 DA De Europæiske Fællesskabers Tidende 21. 7. 98 ves, hvorledes de pågældende institutter opfylder de betingelser i nr. i)–v) i artikel 2, nr. 6, litra b), der gælder for dem, herunder især betingelsen i nr. v). Endvidere skal det nøjagtigt angives, hvilke ændringer der har fundet sted med hensyn til det relative omfang af institutternes sædvanlige udlån og deres udlån gennem omvendte genkøbsaftaler og transaktioner bestående af indlån af værdipapirer eller indlån af råvarer. Finder Kommissionen på grundlag af medde- lelsen samt andre oplysninger, at det er nødvendigt med yderligere sikkerhedsforanstaltninger for at undgå misbrug, fremsætter den passende forslag. « 6) Følgende artikel indsættes: »Artikel 11a Indtil den 31. december 2006 kan medlemsstaterne institutter at anvende de udsvings- tillade deres (»spread«), overførsels- (»carry«) og outright-mini- mumssatser, der er anført i nedenstående tabel, i stedet for de satser, der er fastsat i bilag VII, punkt 13, 14, 17 og 18, forudsat at institutterne efter de kompetente myndigheders opfattelse: i) i betydeligt omfang handler med råvarer ii) har en diversificeret råvareportefølje iii) endnu ikke er i stand til at anvende interne modeller til beregning af deres kapitalkrav for råvarerisiko, jf. bilag VIII. Medlemsstaterne underretter Kommissionen om, hvorledes de anvender denne artikel. « 7) Bilag I, II, III og V ændres, og bilag VII og VIII tilføjes som anført i bilaget til nærværende direktiv. Artikel 2 1. Medlemsstaterne sætter de nødvendige love og admi- nistrative bestemmelser i kraft for at efterkomme dette direktiv senest 24 måneder efter dets ikrafttræden. De underretter straks Kommissionen herom. Disse love og bestemmelser skal ved vedtagelsen inde- holde en henvisning til dette direktiv eller skal ved offentliggørelsen ledsages af en sådan henvisning. De nærmere regler for henvisningen fastsættes af medlems- staterne. 2. Medlemsstaterne meddeler Kommissionen teksten til de væsentlige bestemmelser i national ret, som de vedta- ger på det område, der omfattes af nærværende direk- tiv. Artikel 3 Tabel Dette direktiv træder i kraft på dagen for offentliggørel- sen i De Europæiske Fællesskabers Tidende. Ædle metaller (undtagen guld) Uædle metaller Land- brugs- produkter (»softs«) Andre råvarer, herunder energipro- dukter Artikel 4 Dette direktiv er rettet til medlemsstaterne. Udsvingssats (%) (»spread rate«) Overførselssats (%) (»carry rate«) Outrightsats (%) 1,0 1,2 1,5 1,5 Udfærdiget i Luxembourg, den 22. juni 1998. 0,3 0,5 0,6 0,6 På Europa-Parlamentets vegne På Rådets vegne 8 10 12 15 J. M. GIL-ROBLES J. CUNNINGHAM Formand Formand 21. 7. 98 DA De Europæiske Fællesskabers Tidende L 204/17 BILAG 1) Bilag I ændres således: a) Punkt 4, sidste punktum, erstattes af følgende: »De kompetente myndigheder kan tillade, at kapitalkravet for en børshandlet future svarer til den margen, der kræves af børsen, hvis de er sikre på, at det er et nøjagtigt mål for den risiko, der er forbundet med den pågældende future, og at det mindst svarer til det kapitalkrav for en future, der ville følge af en beregning på grundlag af den metode, der er beskrevet i den resterende del af dette bilag, eller på grundlag af de interne modeller, der er beskrevet i bilag VIII. Indtil den 31. december 2006 kan de kompetente myndigheder også tillade, at kapitalkravet for en OTC-kontrakt baseret på afledte instrumenter af den type, der er henvist til i dette punkt, og som cleares på et clearinginstitut, der er anerkendt af dem, svarer til den margen, der kræves af clearinginstituttet, hvis de er sikre på, at det er et nøjagtigt mål for den risiko, der er forbundet med den kontrakt, der er baseret på afledte instrumenter, og at det mindst svarer til det kapitalkrav for den pågældende kontrakt, der ville følge af en beregning på grundlag af den metode, der er beskrevet i den resterende del af dette bilag, eller på grundlag af de interne modeller, der er beskrevet i bilag VIII. « b) Punkt 5, tredje afsnit, affattes således: »De kompetente myndigheder kræver, at der er sikkerhed for de øvrige risici i forbindelse med optioner, ud over deltarisikoen. De kompetente myndigheder kan tillade, at kapitalkravet for en udstedt børshandlet option sættes som lig med den af børsen krævede margen, hvis de er sikre på, at den er et nøjagtigt mål for den med optionen forbundne risiko, og at den mindst svarer til det kapitalkrav for en option, der ville følge af en beregning på grundlag af den metode, der er beskrevet i den resterende del af dette bilag, eller på grundlag af de interne modeller, der er beskrevet i bilag VIII. Indtil den 31. december 2006 kan de kompetente myndigheder også tillade, at kapitalkravet for en OTC-option, som cleares på et clearinginstitut, der er anerkendt af dem, svarer til den margen, der kræves af clearinginstituttet, hvis de er sikre på, at den er et nøjagtigt mål for den med optionen forbundne risiko, og at den mindst svarer til det kapitalkrav for en OTC-option, der ville følge af en beregning på grundlag af den metode, der er beskrevet i den resterende del af dette bilag, eller på grundlag af de interne modeller, der er beskrevet i bilag VIII. Derudover kan de tillade, at kapitalkravet for en erhvervet børshandlet option eller OTC-option er det samme som for det underliggende instrument, dog med den begrænsning, at det deraf følgende kapitalkrav ikke må overstige optionens markedsværdi. Kapitalkravet for en udstedt OTC-option fastsættes i forhold til det underliggende instrument. « c) Punkt 6 affattes således: »6. Warrants vedrørende gældsinstrumenter eller aktier behandles på samme måde som beskrevet for optioner i punkt 5. « d) Punkt 33, nr. i), affattes således: »i) aktierne må ikke være udstedt af emittenter, som kun har udstedt handlede gældsinstrumenter, som i øjeblikket falder ind under 8 %-kravet i tabel 1 i punkt 14 eller et lavere krav, blot fordi de er garanteret eller sikret«. 2) Bilag II ændres således: a) Punkt 1 affattes således: »1. For transaktioner, hvor gældsinstrumenter, aktier og råvarer (eksklusive genkøbs- og omvendte genkøbsaftaler samt ud- og indlån af værdipapirer eller råvarer) stadig er uafviklede efter det fastsatte leveringstidspunkt, skal instituttet beregne prisdifferencen. Den beregnes som forskellen mellem den aftalte afviklingspris for det pågældende gældsinstrument, den pågældende aktie eller råvare og den aktuelle markedsværdi, hvor forskellen vil kunne påføre instituttet tab. Forskellen multipliceres med den relevante faktor i kolonne A i tabellen i punkt 2, hvorved kapitalkravet fremkommer. « L 204/18 DA De Europæiske Fællesskabers Tidende 21. 7. 98 b) Punkt 3. 1 og 3. 2 affattes således: »3. 1. Et institut skal være i besiddelse af kapital til dækning af medkontrahentrisiko, såfremt: i) det har betalt for værdipapirer eller råvarer inden modtagelsen, eller hvis det har leveret værdipapirer eller råvarer, før det har modtaget betaling for dem, og ii) der for så vidt angår grænseoverskridende transaktioner er gået en dag eller mere, siden instituttet foretog betalingen eller leveringen. 3. 2. Kapitalkravet vil være 8 % af værdien af de ikke-leverede værdipapirer eller råvarer eller af instituttets kontante tilgodehavende ganget med den risikovægtning, der gælder for den pågældende medkontrahent. « c) Overskriften til og første afsnit af punkt 4. 1 affattes således: »Genkøbs- og omvendte genkøbsaftaler samt ud- og indlån af værdipapirer eller råvarer 4. 1. For genkøbsaftaler og udlån af værdipapirer eller råvarer, baseret på værdipapirer eller råvarer, der indgår i handelsbeholdningen, beregner instituttet forskellen mellem værdipapirernes eller råvarernes markedsværdi og det beløb, instituttet har lånt, eller markedsværdien af sikkerhe- den, hvis denne forskel er positiv. For omvendte genkøbsaftaler og indlån af værdipapirer eller råvarer beregner instituttet forskellen mellem det beløb, instituttet har udlånt, eller markeds- værdien af sikkerheden og markedsværdien af de værdipapirer eller råvarer, det har modtaget, hvis denne forskel er positiv. « 3) Bilag III ændres således: a) Punkt 1 affattes således: »1. Hvis summen af instituttets samlede nettovalutaposition og dets nettoguldposition, beregnet som angivet nedenfor, overstiger 2 % af den samlede egenkapital, skal det multiplicere summen af instituttets nettovalutaposition og nettoguldposition med 8 % for at beregne sit kapitalkrav til dækning af valutarisiko. Indtil den 31. december 2004 kan de kompetente myndigheder tillade institutterne at beregne deres kapitalkrav ved at multiplicere det beløb, hvormed summen af den samlede nettovaluta- position og nettoguldpositionen overstiger 2 % af den samlede egenkapital, med 8 %. « b) Punkt 3. 1 og 3. 2 affattes således: »3. 1. Først beregnes instituttets åbne nettoposition i hver enkelt valuta (inklusive indberetningsvalu- taen) og i guld. Denne position består af summen af følgende (positive eller negative) elementer: — nettospotpositionen (dvs. alle aktivposter minus alle passivposter, inklusive påløbne, men endnu ikke forfaldne renter, i den pågældende valuta eller, for gulds vedkommende, nettospotpositionen i guld) — nettoterminspositionen (dvs. alle beløb, der vil indgå, minus alle beløb, der skal udbetales i henhold til valuta- og guldfutures og den for valuta- og guldswaps underliggende hovedstol, der ikke indgår i spotpositionen) — uigenkaldelige garantier (og lignende instrumenter), der med sikkerhed vil blive effektive og kan forventes at være uerholdelige — fremtidige nettoindtægter/-udgifter, der endnu ikke er modtaget/afholdt, men som allerede er fuldt afdækket; (efter de indberettende institutters skøn og med de kompetente myndigheders forudgående godkendelse kan fremtidige nettoindtægter/-udgifter, der endnu ikke er bogført, men som allerede er fuldt afdækket gennem valutaterminsforretninger, medtages her. Et sådant skøn skal anvendes konsekvent) — nettodelta- (eller deltabaseret) ækvivalent af den samlede mængde af valuta- og guldoptio- ner — markedsværdien af andre optioner (dvs. ikke-valuta- og ikke-guldoptioner) 21. 7. 98 DA De Europæiske Fællesskabers Tidende L 204/19 — de positioner, som et institut bevidst har taget for at afdække sin egenkapitalprocent mod den negative virkning af valutakursændringer, kan udelades fra beregningen af de åbne nettovalutapositioner. Sådanne positioner bør være af ikke-handelsmæssig eller strukturel karakter, og udeladelse heraf samt enhver ændring i betingelserne for udeladelsen skal godkendes af de kompetente myndigheder. Samme fremgangsmåde på samme betingelser som ovenfor kan anvendes på positioner, som et institut besidder vedrørende poster, der allerede er fratrukket ved beregningen af egenkapitalen. 3. 2. De kompetente myndigheder skal kunne tillade institutter at anvende nettonutidsværdien, når de beregner den åbne nettoposition i hver enkelt valuta og i guld. « c) Punkt 4, første punktum, affattes således: »4. Dernæst omregnes korte og lange nettopositioner i hver enkelt valuta, bortset fra indberet- ningsvalutaen, og korte eller lange nettopositioner i guld til indberetningsvalutaen til markeds- spotkurs. « d) Punkt 7 affattes således: »7. For det andet kan de kompetente myndigheder indtil den 31. december 2004 tillade institutterne at anvende en alternativ metode til de i punkt 1-6 omhandlede til opfyldelse af dette bilags bestemmelser. Det kapitalkrav, som denne metode indebærer, skal være tilstrække- ligt til, at det overstiger 2 % af den åbne nettoposition som beregnet i punkt 4, og at det på grundlag af en analyse af valutakursbevægelserne i alle de rullende perioder på ti hverdage over de seneste tre år overstiger det sandsynlige tab i 99 % eller mere af tiden. Den alternative metode, der beskrives i første afsnit, må kun anvendes under følgende omstændigheder: i) beregningsformlen og korrelationskoefficienterne fastsættes af de kompetente myndigheder på grundlag af deres analyse af valutakursbevægelserne ii) de kompetente myndigheder reviderer korrelationskoefficienterne regelmæssigt på baggrund af udviklingen på valutamarkederne. « 4) Bilag V ændres således: a) Punkt 2, første punktum, affattes således: »Uanset punkt 1 kan de kompetente myndigheder tillade, at institutter, der skal opfylde kapitalkra- vene i bilag I, II, III, IV, VI, VII og VIII, anvender en alternativ definition ved opfyldelsen af disse krav alene. « b) Punkt 4 affattes således: »4. Den ansvarlige indskudskapital, jf. punkt 2, litra c), må ikke overstige 150 % af den oprindelige egenkapital, som skal opfylde kapitalkravene i bilag I, II, III, IV, VI, VII og VIII, og kan kun nærme sig dette maksimum under særlige omstændigheder, som kan accepteres af de relevante myndigheder. « c) Punkt 6 og 7 affattes således: »6. De kompetente myndigheder kan tillade, at investeringsselskaber overskrider det i punkt 4 nævnte loft for ansvarlig indskudskapital, hvis de ud fra et forsigtighedssynspunkt finder det forsvarligt, og forudsat at summen af denne ansvarlige indskudskapital og de i punkt 5 nævnte komponenter ikke overstiger 200 % af den oprindelige egenkapital, der skal opfylde kapital- kravene i bilag I, II, III, IV, VI, VII og VIII, eller 250 % af samme beløb, hvis investeringssel- skabet fratrækker de i punkt 2, litra d), nævnte aktiver ved beregningen af sin egenkapital. 7. De kompetente myndigheder kan tillade, at et kreditinstitut overskrider det i punkt 4 nævnte loft for den ansvarlige indskudskapital, hvis de ud fra et forsigtighedssynspunkt finder det forsvarligt, og forudsat at summen af denne ansvarlige indskudskapital og de i punkt 5 nævnte komponenter ikke overstiger 250 % af den oprindelige egenkapital, der skal opfylde kapital- kravene i bilag I, II, III, VI, VII og VIII. « L 204/20 DA De Europæiske Fællesskabers Tidende 21. 7. 98 5) Følgende bilag tilføjes: »BILAG VII RÅVARERISIKO 1. Alle positioner i råvarer eller råvarebaserede afledte instrumenter anføres i standardmåleenheden. Spotprisen for de enkelte råvarer udtrykkes i indberetningsvalutaen. 2. Positioner i guld eller guldderivater betragtes som værende underlagt valutarisiko og behandles i henhold til bilag III eller i givet fald bilag VIII med hensyn til beregningen af markedsrisikoen. 3. Med hensyn til dette bilag kan positioner, hvis eneste formål er lagerfinansiering, udelades ved råvarerisikoberegningen. 4. Rente- og valutarisici, der ikke er omfattet af andre bestemmelser i dette bilag, indgår i beregningen af den generelle risiko for handlede gældsinstrumenter og beregningen af valutarisikoen. 5. Når den korte position forfalder før den lange, sikrer instituttet sig mod den risiko for likviditetsmangel, der kan forekomme på nogle markeder. 6. Med henblik på anvendelsen af punkt 19 er overskuddet af instituttets lange (korte) positioner i forhold til dets korte (lange) positioner i samme råvarer og identiske råvarefutures, optioner og warrants dets nettoposition i hver af de enkelte råvarer. De kompetente myndigheder tillader, at positioner i afledte instrumenter behandles som angivet i punkt 8, 9 og 10 som positioner i den underliggende råvare. 7. De kompetente myndigheder kan betragte følgende positioner som positioner i samme råvare: — positioner i forskellige underkategorier af råvarer i tilfælde, hvor underkategorierne kan erstatte hinanden indbyrdes, og — positioner i lignende råvarer, hvis de er næsten indbyrdes substituerbare, og hvis der helt klart kan konstateres en korrelation på mindst 0,9 mellem prisbevægelserne over en minimumspe- riode på et år. Særlige instrumenter 8. Råvarefutures og terminsforpligtelser til køb eller salg af individuelle råvarer inkorporeres i vurderingssystemet som nominelle beløb på grundlag af standardmåleenheden og tildeles en løbetid på grundlag af udløbsdatoen. De kompetente myndigheder kan tillade, at kapitalkravet for en børshandlet futurekontrakt sættes som lig med den af børsen krævede margen, hvis de er sikre på, at den er et nøjagtigt mål for den med futurekontrakten forbundne risiko, og at den mindst svarer til det kapitalkrav for en future, der ville følge af en beregning på grundlag af den metode, der er beskrevet i den resterende del af dette bilag, eller på grundlag af de interne modeller, der er beskrevet i bilag VIII. Indtil den 31. december 2006 kan de kompetente myndigheder også tillade, at kapitalkravet for en OTC-kontrakt vedrørende råvarebaserede afledte instrumenter af den type, der er henvist til i dette punkt, og som cleares på et clearinginstitut, der er anerkendt af dem, svarer til den margen, der kræves af clearinginstituttet, hvis de er sikre på, at det er et nøjagtigt mål for den risiko, der er forbundet med den pågældende kontrakt, og at det mindst svarer til det kapitalkrav for den pågældende kontrakt, der ville følge af en beregning på grundlag af den metode, der er beskrevet i den resterende del af dette bilag, eller på grundlag af de interne modeller, der er beskrevet i bilag VIII. 9. Råvareswaps, hvor en fast pris udgør det ene element i transaktioner og den aktuelle markedspris det andet, indgår i løbetidstabellen som en serie positioner, der svarer til kontraktens anslåede beløb, hvor en enkelt position svarer til hver betaling på swap’en og indpasses i løbetidsbåndet i tabellen i punkt 13 i overensstemmelse hermed. Positioner er lange, hvis instituttet betaler en fast pris og får en variabel pris, og korte, hvis instituttet får en fast pris og betaler en variabel pris. Råvareswaps, hvis transaktionselementer er forskellige råvarer, indplaceres i de relevante kategorier i løbetidsmetoden. 21. 7. 98 DA De Europæiske Fællesskabers Tidende L 204/21 10. Optioner baseret på råvarer eller råvarebaserede afledte instrumenter behandles med henblik på dette bilag, som om de var positioner af samme værdi som det underliggende instrument, som optionen vedrører, multipliceret med optionens delta. De kan modregnes med en hvilken som helst modsvarende position i samme underliggende råvare eller råvarebaserede afledte instrument. Det anvendte delta er det, der gælder for den pågældende børs, det, der er beregnet af de kompetente myndigheder, eller, hvor sådanne ikke findes, eller for OTC-optioner, det, der beregnes af instituttet selv, såfremt de kompetente myndigheder finder den model, der anvendes af instituttet, rimelig. De kompetente myndigheder kan imidlertid også foreskrive, at institutter beregner deres deltaer efter en metode, der angives af de kompetente myndigheder. De kompetente myndigheder kræver, at der er sikkerhed for de øvrige risici i forbindelse med råvareoptioner, ud over deltarisikoen. De kompetente myndigheder kan tillade, at kapitalkravet for en udstedt børshandlet råvareoption sættes lig med den af børsen krævede margen, hvis de er sikre på, at den er et nøjagtigt mål for den med optionen forbundne risiko, og at den mindst svarer til det kapitalkrav for en option, der ville følge af en beregning på grundlag af den metode, der er beskrevet i den resterende del af dette bilag, eller på grundlag af de interne modeller, der er beskrevet i bilag VIII. Indtil den 31. december 2006 kan de kompetente myndigheder også tillade, at kapitalkravet for en OTC-råvareoption, som cleares af et clearinginstitut, der er anerkendt af dem, svarer til den margen, der kræves af clearinginstituttet, hvis de er sikre på, at det er et nøjagtigt mål for den risiko, der er forbundet med optionen, og at det mindst svarer til det kapitalkrav for en OTC-option, der ville følge af en beregning på grundlag af den metode, der er beskrevet i den resterende del af dette bilag, eller på grundlag af de interne modeller, der er beskrevet i bilag VIII. Derudover kan de tillade, at kapitalkravet for en erhvervet, børshandlet råvareoption eller OTC-råvareoption er det samme som for den underliggende råvare, dog med den begrænsning, at det deraf følgende kapitalkrav ikke må overstige optionens markedsværdi. Kapitalkravet for en udstedt OTC-option fastsættes i forhold til den underliggende råvare. 11. Warrants vedrørende råvarer behandles på samme måde som råvareoptioner i punkt 10. 12. Overdrageren af råvarer eller garanterede rettigheder til at erhverve råvarer under en genkøbsaftale og udlåneren af råvarer i en råvareudlånsaftale skal medtage råvarerne i beregningen af sit kapitalkrav i medfør af dette bilag. a) Løbetidsmetoden 13. Instituttet anvender en separat løbetidsmetode i overensstemmelse med tabellen nedenfor for hver af de enkelte råvarer. Alle positioner i denne råvare og alle positioner, der betragtes som positioner i samme råvare i henhold til punkt 7, opføres i de relevante løbetidsbånd. Fysiske lagre opføres i første løbetidsbånd. Løbetidsbånd (1) 0 # 1 måned. 1 # 3 måneder. 3 # 6 måneder. 6 # 12 måneder. 1 # 2 år. 2 # 3 år. 3 år Udsvingssats (%) (2) 1,50 1,50 1,50 1,50 1,50 1,50 1,50 14. De kompetente myndigheder kan tillade, at positioner, som er, eller som i henhold til punkt 7 betragtes som, positioner i samme råvare, bliver modregnet og opført i de relevante løbetidsbånd på et nettogrundlag for — positioner i kontrakter, der udløber på den samme dato, og L 204/22 DA De Europæiske Fællesskabers Tidende 21. 7. 98 — positioner i kontrakter, der udløber inden for ti dage efter hinanden, hvis kontrakterne handles på markeder med daglige leveringstidspunkter. 15. Derefter adderer instituttet de vægtede lange positioner og de vægtede korte positioner i hvert løbetidsbånd. Størrelsen af førstnævnte (sidstnævnte), der matches af sidstnævnte (førstnævnte) i et givet løbetidsbånd, er de matchede positioner i det pågældende løbetidsbånd, medens den resterende lange eller korte position er den umatchede position i samme løbetidsbånd. 16. Den del af den umatchede lange (korte) position i et givet løbetidsbånd, der matches af en umatchet kort (lang) position i et løbetidsbånd længere ude, er den matchede position mellem de to løbetidsbånd. Den del af den umatchede lange eller korte position, der ikke kan matches på denne måde, er den umatchede position. 17. Instituttets kapitalkrav for hver enkelt råvare beregnes på grundlag af den relevante løbetidsmetode som summen af følgende: i) summen af de matchede lange og korte positioner, ganget med den relevante spreadsats som anført i søjle 2 i tabellen i punkt 13 for hvert løbetidsbånd og med råvarens spotpris ii) den matchede position mellem to løbetidsbånd for hvert løbetidsbånd, hvortil en umatchet position overføres, ganget med 0,6 % carrysats og med råvarens spotpris iii) de resterende umatchede positioner, ganget med 15 % (outrightsats) og med råvarens spotpris. 18. Instituttets samlede kapitalkrav for råvarerisikoen beregnes som summen af kapitalkravene, beregnet for hver enkelt råvare i overensstemmelse med punkt 17. b) Forenklet metode 19. Instituttets kapitalkrav for hver enkelt råvare beregnes som summen af følgende: i) 15 % af nettopositionen, lang eller kort, ganget med råvarens spotpris, og ii) 3 % af bruttopositionen, lang plus kort, ganget med råvarens spotpris. 20. Instituttets samlede kapitalkrav for råvarerisikoen beregnes som summen af kapitalkravene, beregnet for hver enkelt råvare i overensstemmelse med punkt 19. BILAG VIII INTERNE MODELLER 1. De kompetente myndigheder kan på de betingelser, der er fastsat i dette bilag, give institutter bemyndigelse til at beregne deres kapitalkrav for positionsrisiko, valutarisiko og/eller råvarerisiko efter deres egne interne risikostyringsmodeller i stedet for eller i kombination med de metoder, der er beskrevet i bilag I, III og VII. I hvert enkelt tilfælde kræves de kompetente myndigheders udtrykkelige anerkendelse af brugen af disse modeller i kapitaldækningsøjemed. 2. Anerkendelsen skal kun gives, hvis de kompetente myndigheder er overbevist om, at instituttets risikostyringssystem er velfungerende og gennemføres på betryggende vis, og at særlig følgende kvalitative normer overholdes: i) ii) Den interne risikoberegningsmodel skal være tæt integreret i instituttets daglige risikosty- ringsproces og danner grundlag for rapportering af risikoeksponering til instituttets overord- nede ledelse. Instituttet skal have en risikokontrolafdeling, der er uafhængig af handelsafdelingen, og som rapporterer direkte til den overordnede ledelse. Afdelingen har til opgave at udforme og implementere instituttets risikostyringssystem. Den udarbejder og analyserer daglige rapporter om risikoberegningsmodellens resultater og om de foranstaltninger, der skal træffes i relation til handelsrammer. 21. 7. 98 DA iii) iv) v) De Europæiske Fællesskabers Tidende L 204/23 Instituttets bestyrelse og overordnede ledelse skal være aktive i risikokontrolprocessen, og risikokontrolafdelingens daglige rapporter behandles på et ledelsesniveau, der har tilstrække- lige beføjelser til at kunne reducere positioner, som individuelle handlere har taget, såvel som at kunne reducere instituttets samlede risikoeksponering. Instituttet skal råde over et tilstrækkeligt stort antal medarbejdere, der er kvalificerede til at benytte sofistikerede modeller inden for områderne handel, risikokontrol, revision og admi- nistration af handler/positioner. Instituttet skal have fastlagt procedurer til overvågning og sikring af, at en række skriftligt fastlagte interne retningslinjer og kontrolforanstaltninger vedrørende den samlede/generelle anvendelse af risikoberegningsmodellen efterleves. vi) Instituttets modeller har med deres resultater vist, at de kan beregne risici med rimelig nøjagtighed. vii) Instituttet skal hyppigt gennemføre en omfattende krisesimulation (stress testing), og resulta- terne af simuleringerne skal analyseres af den overordnede ledelse og afspejles i de retnings- linjer og rammer, som ledelsen fastsætter. viii) Instituttet skal foretage en uafhængig undersøgelse af risikovurderingssystemet som et led i dets regelmæssige interne revisionsproces. Denne undersøgelse skal omfatte både handelsafde- lingens og den uafhængige risikokontrolafdelings aktiviteter. Instituttet skal mindst en gang årligt foretage en undersøgelse af risikostyringsprocessen som helhed. Undersøgelsen skal se nærmere på: — hvorvidt dokumentationen vedrørende risikostyringsmodellen og -processen samt organi- sationen af risikokontrolafdelingen er fyldestgørende — hvorledes markedsrisikovurderingerne integreres i den daglige risikostyring, og hvorvidt ledelsesinformationssystemet fungerer fyldestgørende — den proces, instituttet anvender ved godkendelse af risikoberegningsmodeller og værdian- sættelsessystemer, der anvendes af personalet i handelsafdelinger og administrationsafde- linger — de markedsrisici, der tages højde for i risikoberegningsmodellen, og valideringen af eventuelle større ændringer i risikoberegningsprocessen — hvorvidt oplysningerne vedrørende positioner er nøjagtige og fuldstændige, hvorvidt volatilitets- og korrelationsskønnene er nøjagtige og hensigtsmæssige, og hvorvidt vurde- ringen og beregningen af risikofølsomheden er nøjagtige — den kontrolproces, som instituttet anvender ved vurderingen af, om de informationskilder, der bruges til de interne modeller, er konsistente, aktuelle og pålidelige, samt om sådanne informationskilder er uafhængige, og — den kontrolproces, som instituttet anvender ved vurderingen af »back-testing«, som foretages med henblik på at vurdere modellens nøjagtighed. 3. Instituttet skal kontrollere nøjagtigheden og resultaterne af sin model ved at gennemføre et »back-testing«-program. »Back-testing« udføres således, at den daglige potentielle risiko for tab (»value-at-risk«), der beregnes ved hjælp af instituttets model for porteføljens daglige slutpositioner, sammenholdes med den daglige ændring i porteføljeværdien ved slutningen af den efterfølgende hverdag. De kompetente myndigheder skal undersøge, om instituttet kan udføre »back-testing« på grundlag af faktiske og hypotetiske ændringer i porteføljeværdien. »Back-testing« på grundlag af hypotetiske ændringer i porteføljeværdien udføres ved at sammenholde porteføljens daglige slutværdi og under antagelse af uændrede positioner med dens værdi ved slutningen af den efterfølgende dag. De kompetente myndigheder skal kræve, at institutterne træffer passende foranstaltninger med henblik på at forbedre deres »back-testing«-program, hvis det anses for mangelfuldt. 4. Ved beregning af kapitalkravene for den specifikke risiko ved handlede gælds- og aktiepositioner, kan de kompetente myndigheder anerkende, at et institut bruger sin interne model, hvis denne model ikke blot opfylder betingelserne i den resterende del af dette bilag, men også: — forklarer porteføljens historiske prisudsving — tager højde for koncentrationen udtrykt i størrelse og ændringer i porteføljesammensætningen — er robust over for ændringer i forudsætninger — valideres gennem »back-testing«, som tager sigte på at vurdere, om der præcist tages højde for den specifikke risiko. Hvis de kompetente myndigheder tillader, at der gennemføres en sådan »back-testing« på grundlag af relevante underporteføljer, skal disse vælges på konsekvent vis. L 204/24 DA De Europæiske Fællesskabers Tidende 21. 7. 98 5. Institutter, som anvender interne modeller, der ikke er anerkendt i overensstemmelse med punkt 4, pålægges et særskilt kapitalkrav, der skal dække den specifikke risiko beregnet i overensstemmelse med bilag I. 6. Ved anvendelse af punkt 10, nr. ii), multipliceres resultatet af instituttets egen beregning med en faktor på mindst 3. 7. Multiplikationsfaktoren forhøjes med en »plusfaktor« på mellem 0 og 1 i overensstemmelse med tabellen nedenfor, alt afhængigt af antallet af overskridelser for de seneste 250 arbejdsdage, der er konstateret ved instituttets »back-testing«. De kompetente myndigheder kræver, at institutterne beregner overskridelser ensartet ved »back-testing« på grundlag af enten faktiske eller hypotetiske ændringer i porteføljeværdien. En overskridelse er en daglig ændring i porteføljeværdien, der overstiger den hermed forbundne daglige potentielle risiko, der er beregnet ved hjælp af instituttets model. Med henblik på at fastsætte »plusfaktoren« fastslås antallet af overskridelser mindst hvert kvartal. Antal overskridelser Plusfaktor under 5 5 6 7 8 9 10 eller flere 0,00 0,40 0,50 0,65 0,75 0,85 1,00 De kompetente myndigheder kan i individuelle tilfælde og på grund af særlige omstændigheder renoncere på kravet om at forhøje multiplikationsfaktoren med en »plusfaktor« i overensstemmelse med tabellen ovenfor, hvis instituttet over for de kompetente myndigheder har bevist, at en sådan forhøjelse er ubegrundet, og at modellen principielt er korrekt. Hvis mange overskridelser indikerer, at modellen ikke er tilstrækkelig nøjagtig, trækker de kompetente myndigheder anerkendelsen tilbage, eller de træffer de nødvendige foranstaltninger til at sikre, at modellen omgående forbedres. For at gøre det muligt for de kompetente myndigheder løbende at kontrollere, at »plusfaktoren« er passende, underretter institutterne snarest, og senest inden for en frist på fem arbejdsdage, de kompetente myndigheder om overskridelser, der er konstateret ved deres »back-testing«-program, eller som i overensstemmelse med tabellen ovenfor vil indebære en forhøjelse af »plusfaktoren«. 8. Hvis de kompetente myndigheder anerkender instituttets model i overensstemmelse med punkt 4 med henblik på at beregne kapitalkravene for den specifikke risiko, skal instituttet yderligere forøge sit kapitalkrav beregnet i henhold til punkt 6, 7 og 10 med det element, der udgøres af enten i) den specifikke risikodel af vurderingen af den potentielle risiko for tab (»value-at-risk«), som bør isoleres i henhold til tilsynsreglerne, eller, efter instituttets valg ii) vurderingerne af »value-at-risk« for underporteføljer af gælds- og aktiepositioner, som indebærer en specifik risiko. Institutter, der vælger mulighed ii), skal på forhånd gøre rede for sammensætningen af deres underportefølje og må ikke ændre den uden de kompetente myndigheders samtykke. 9. De kompetente myndigheder kan undlade at stille kravet i punkt 8 om en yderligere forøgelse, hvis instituttet godtgør, at dets model i tråd med de aftalte internationale normer præcist tager højde for risikoen for uforudsete begivenheder og misligholdelse (»event and default risk«), når det gælder dets handlede gælds- og aktieinstrumenter. 10. Hvert institut skal opfylde et kapitalkrav, der svarer til den højeste af følgende værdier: i) den foregående dags »value-at-risk« opgjort efter de parametre, der er beskrevet i dette bilag, og 21. 7. 98 DA ii) De Europæiske Fællesskabers Tidende L 204/25 et gennemsnit af de daglige vurderinger af »value-at-risk« for hver af de foregående 60 arbejdsdage ganget med de faktorer, der er omtalt i punkt 6, og korrigeret med den i punkt 7 anførte faktor. 11. Beregningen af »value-at-risk« skal foretages efter følgende mindstenormer: i) mindst daglig beregning af den potentielle risiko ii) et 99-percentil ensidigt konfidensinterval iii) en 10-dagsækvivalent ihændehaverperiode iv) en effektiv observationsperiode på mindst et år, dog bortset fra tilfælde, hvor en kortere observationsperiode er berettiget som følge af en betydelig forøgelse af kursvolatiliteten v) kvartalsvis ajourføring af datasæt. 12. De kompetente myndigheder kræver, at modellen tager nøjagtigt højde for alle væsentlige prisrisici ved optioner eller optionslignende positioner, og at alle andre risici, som modellen ikke tager højde for, er tilstrækkeligt dækket af egenkapital. 13. De kompetente myndigheder kræver, at risikoberegningsmodellen tager højde for et tilstrækkeligt stort antal risikofaktorer afhængigt af instituttets aktivitetsgrad på de respektive markeder. Som minimum skal følgende bestemmelser overholdes: i) For renterisici skal risikoberegningsmodellen medregne en række risikofaktorer, der svarer til renterne i de enkelte valutaer, instituttet har rentefølsomme balance- og ikke-balanceførte positioner i. Instituttet skal gengive afkastkurverne ved anvendelse af de generelt accepterede fremgangsmåder. For betydelige renterisici i de væsentligste valutaer og på de væsentligste markeder skal rentekurven opdeles i mindst seks løbetidssegmenter for at gengive udsvingene i satsernes volatilitet langs rentekurven. Risikoberegningsmodellen skal desuden registrere bevæ- gelser, der ikke er fuldstændigt korreleret mellem forskellige afkastkurver. ii) For valutarisici skal risikoberegningsmodellen medregne risikofaktorer, der svarer til guld og til de enkelte fremmede valutaer, instituttets positioner er angivet i. iii) For aktierisici skal risikoberegningsmodellen mindst anvende en særskilt risikofaktor for hvert af de aktiemarkeder, hvor instituttet har større positioner. iv) For råvarerisici skal risikoberegningsmodellen mindst anvende en særskilt risikofaktor for hver af de råvarer, hvori instituttet har større positioner. Risikoberegningsmodellen skal også tage højde for risikoen ved ikke-fuldstændigt forbundne bevægelser mellem sammenlignelige, men ikke identiske råvarer og risikoen for ændringer i terminspriserne som følge af, at løbetiderne ikke passer til hinanden. Det skal også tage højde for markedskarakteristika, herunder især leveringstidspunkter og handlernes mulighed for at lukke positioner. 14. De kompetente myndigheder kan give institutterne tilladelse til at anvende empiriske korrelationer inden for risikokategorierne og på tværs af risikokategorierne, hvis de er overbeviste om, at instituttets model til vurdering af korrelationer er velfungerende og gennemføres på betryggende vis. «


title: Nõukogu otsus, 22. juuni 1998, Euroopa Ühenduse ja Ameerika Ühendriikide vahelise vastastikuse tunnustamise lepingu sõlmimise kohta

eurovoc_concepts:
United States
agreement (EU)
mutual recognition principle
ratification of an agreement

text: 11/30. kd ET Euroopa Liidu Teataja 179 31999D0078 L 31/1 EUROOPA ÜHENDUSTE TEATAJA 4. 2. 1999 NÕUKOGU OTSUS, 22. juuni 1998, Euroopa Ühenduse ja Ameerika Ühendriikide vahelise vastastikuse tunnustamise lepingu sõlmimise kohta (1999/78/EÜ) EUROOPA LIIDU NÕUKOGU, ON TEINUD JÄRGMISE OTSUSE: võttes arvesse Euroopa Ühenduse asutamislepingut, eriti selle artiklit 113 koostoimes artikli 228 lõike 2 esimese lausega, lõike 3 esimese lõiguga ja lõikega 4, Artikkel 1 Käesolevaga kiidetakse ühenduse nimel heaks Euroopa Ühenduse ja Ameerika Ühendriikide vastastikuse tunnustamise leping, sealhulgas selle lisad. sõlmitud vahel võttes arvesse komisjoni ettepanekut Lepingu ja selle lisade tekst on lisatud käesolevale otsusele. ning arvestades, et: Artikkel 2 Euroopa Ühenduse ja Ameerika Ühendriikide vahelise vastasti- kuse tunnustamise lepingu osas, mis allkirjastati Londonis 18. mail 1998, on läbi räägitud ning see tuleks heaks kiita; teatavate rakendamismeetmete võtmine ja eelkõige volitused kahe valdkonnalisa teatavate osade muutmiseks on antud lepinguga moodustatud ühiskomiteele; lepingu nõuetekohase toimimise tagamiseks tuleks sätestada asja- kohane sisekord ning samuti on vaja anda komisjonile volitused lepingusse teatavate tehniliste muudatuste tegemiseks ja nende rakendamiseks vajalike otsuste vastuvõtmiseks, Nõukogu eesistuja edastab ühenduse nimel lepingu artikli 21 lõikes 1 ettenähtud kirja. (1) Artikkel 3 1. Komisjon esindab ühendust lepingu artiklis 14 sätestatud ühis- komitees ja valdkonnalisadega loodud valdkondlikus ühiskomi- tees, komisjoni abistab nõukogu poolt määratud erikomitee. Pärast nimetatud erikomiteega konsulteerimist teeb komisjon artikli 10 punktis b, artiklites 12, 13 ja artikli 14 lõikes 2 ning valdkonnalisade samaväärsetes sätetes osutatud ametissenimeta- misi, teavitamisi, teabevahetusi ja kontrollimise taotlusi. (1) Lepingu jõustumise kuupäev avaldatakse Euroopa Ühenduste Teata- jas. 180 ET Euroopa Liidu Teataja 11/30. kd 2. Komisjon määratleb ühenduse seisukoha ühiskomitees või vajaduse korral valdkondlikus ühiskomitees valdkonnalisade muutmise (lepingu artikli 14 lõike 4 punkt b ja artiklid 7, 8 ja 9 ning lepingu valdkonnalisade samaväärsed sätted) ja vastavuse kontrollimise osas lepingu artikli 7 punkti d kohaselt võetavate otsuste kohta pärast konsulteerimist käesoleva artikli lõikes 1 osu- tatud erikomiteega. 3. Kõikidel muudel juhtumitel määratleb nõukogu ühenduse sei- sukoha ühiskomitees või valdkondlikus ühiskomitees kvalifitsee- ritud häälteenamusega komisjoni ettepanekul. Sama korda kohal- datakse ühenduse poolt lepingu artiklite 16 ja 21 raames võetud otsuste suhtes. Luxembourg, 22. juuni 1998 Nõukogu nimel eesistuja J. BATTLE


title: Verordening (EG) nr. 1288/98 van de Commissie van 22 juni 1998 inzake de levering van spliterwten als voedselhulp

eurovoc_concepts:
EU aid
Ethiopia
Haiti
aid system
food aid
leguminous vegetable

formats: pdf print

text: 23. 6. 98 ‹ ‹NL Publicatieblad van de Europese Gemeenschappen L 178/13 VERORDENING (EG) Nr. 1288/98 VAN DE COMMISSIE van 22 juni 1998 inzake de levering van spliterwten als voedselhulp DE COMMISSIE VAN DE EUROPESE GEMEENSCHAPPEN, worden voorzien om hetzij groene spliterwten hetzij gele spliterwten beschikbaar te stellen, Gelet op het Verdrag tot oprichting van de Europese Gemeenschap, Gelet op Verordening (EG) nr. 1292/96 van de Raad van 27 juni 1996 betreffende het voedselhulpbeleid en het beheer van de voedselhulp en van de specifieke acties ter ondersteuning van de voedselzekerheid (1), en met name op artikel 24, lid 1, onder b), Overwegende dat bij deze verordening de lijst van de landen en organisaties die in aanmerking komen voor Gemeenschapssteun en de algemene criteria voor het vervoer van de voedselhulp na het fob-stadium zijn vast- gesteld; HEEFT DE VOLGENDE VERORDENING VASTGESTELD: Artikel 1 In het kader van de communautaire voedselhulp worden in de Gemeenschap spliterwten beschikbaar gesteld voor levering aan de in de bijlage vermelde begunstigden met inachtneming van Verordening (EG) nr. 2519/97 en de in de bijlage vermelde voorwaarden. ingevolge een aantal Overwegende dat de Commissie, besluiten met betrekking tot de verlening van voedsel- hulp, aan bepaalde begunstigden spliterwten heeft toege- wezen; De offertes hebben betrekking op hetzij groene split- erwten hetzij gele spliterwten. Een offerte is slechts geldig wanneer er nauwkeurig in is aangegeven voor welk type erwten zij geldt. Overwegende dat dit product moet worden geleverd over- eenkomstig het bepaalde in Verordening (EG) nr. 2519/97 van de Commissie van 16 december 1997 tot vaststelling van algemene voorschriften op grond van Verordening (EG) nr. 1292/96 van de Raad voor de beschikbaarstelling van als communautaire voedselhulp te leveren produc- ten (2); en -voorwaarden om de aan de levering verbonden kosten te bepalen, dienen te worden vastgesteld; leveringstermijnen dat met name de Overwegende dat, met het oog op de uitvoering van deze leveringen, voor de inschrijvers in de mogelijkheid moet De inschrijver wordt geacht kennis te hebben genomen van alle geldende algemene en bijzondere voorwaarden. Elk ander in zijn offerte gemaakte beding of voorbehoud is nietig. Artikel 2 Deze verordening treedt in werking op de dag volgende op die van haar bekendmaking in het Publicatieblad van de Europese Gemeenschappen. Deze verordening is verbindend in al haar onderdelen en is rechtstreeks toepasselijk in elke lidstaat. Gedaan te Brussel, 22 juni 1998. Voor de Commissie Franz FISCHLER Lid van de Commissie (1) PB L 166 van 5. 7. 1996, blz. 1. (2) PB L 346 van 17. 12. 1997, blz. 23. L 178/14 ‹ ‹NL Publicatieblad van de Europese Gemeenschappen 23. 6. 98 BIJLAGE PARTIJEN A, B, C 1. Actie nr. : 179/97 (A); 182/97 (B); 192/97 (C) 2. Begunstigde (2): World Food Programme (WFP), via Cristoforo Colombo 426, I-00145 Roma; (tel. : (39-6) 65 13 29 88; fax: 65 13 2844/3; telex: 626675 WFP I) 3. Vertegenwoordiger van de begunstigde: door de begunstigde aan te wijzen 4. Land van bestemming: Ethiopi(cid:137) 5. Beschikbaar te stellen product (8): spliterwten 6. Totale hoeveelheid (aantal ton netto): 3 220 7. Aantal partijen: 3 (A: 2 000 ton; B: 1 000 ton; C: 220 ton) 8. Kenmerken en kwaliteit van het product (3) (4) (7): — 9. Verpakking (5): zie PB C 267 van 13. 9. 1996, blz. 1 (4. 0. A. 1. c), 2. c) en B. 4) 10. Etikettering of merken (6): zie PB C 114 van 29. 4. 1991, blz. 1 [VI. A. 3] — voor het merken te gebruiken taal: A + B: Frans; C: Engels — bijkomende opschriften: — 11. Wijze van beschikbaarstelling van het product: op de markt van de Gemeenschap 12. Voorgeschreven leveringsstadium: franco laadhaven 13. Alternatief leveringsstadium: — 14. a) Laadhaven: — b) Laadadres: — 15. Loshaven: — 16. Plaats van bestemming: — doorgangshaven of transitpakhuis: — — vervoerroute over land: — 17. Leveringstermijn of uiterste leveringstermijn in het voorgeschreven stadium: — eerste termijn: A: 10 — 30. 8. 1998; B + C: 3 — 23. 8. 1998 — tweede termijn: A: 24. 8. — 13. 9. 1998; B + C: 17. 8. — 6. 9. 1998 18. Leveringstermijn of uiterste leveringstermijn in het alternatieve stadium: — eerste termijn: — — tweede termijn: — 19. Uiterste termijn voor de indiening van de offertes (om 12. 00 uur, plaatselijke tijd Brussel): — eerste termijn: 7. 7. 1998 — tweede termijn: 20. 7. 1998 20. Bedrag van de inschrijvingszekerheid: 5 ECU/ton 21. Adres voor de inzending van de offertes en de inschrijvingszekerheden (1): Afdeling Voedselhulp, ter attentie van de heer T. Vestergaard, gebouw Loi 130, kamer 7/46, Wetstraat 200, B-1049 Brussel (alleen op nummer: telex: 25670 AGREC B; fax: (32-2) 296 70 03 / 296 70 04) 22. Uitvoerrestitutie: — 23. 6. 98 ‹ ‹NL Publicatieblad van de Europese Gemeenschappen L 178/15 PARTIJ D 1. Actie nr. : 187/97 2. Begunstigde (2): Euronaid, Postbus 12, 2501 CA Den Haag, Nederland (tel. : (31-70) 33 05 757; telefax: 36 41 701; telex: 30960 EURON NL) 3. Vertegenwoordiger van de begunstigde: door de begunstigde aan te wijzen 4. Land van bestemming: Ha(cid:139)ti 5. Beschikbaar te stellen product (8): spliterwten 6. Totale hoeveelheid (aantal ton netto): 340 7. Aantal partijen: 1 8. Kenmerken en kwaliteit van het product (3) (4) (7): — 9. Verpakking (5) (9): zie PB C 267 van 13. 9. 1996, blz. 1 (4. 0. A. 1. c), 2. c) en B. 4) 10. Etikettering of merken (6): zie PB C 114 van 29. 4. 1991, blz. 1 [VI. A. 3] — Voor het merken te gebruiken taal: Frans — Bijkomende opschriften: — 11. Wijze van beschikbaarstelling van het product: op de markt van de Gemeenschap Het product moet afkomstig zijn uit de Gemeenschap 12. Voorgeschreven leveringsstadium: franco laadhaven 13. Alternatief leveringsstadium: — 14. a) Laadhaven: — b) Laadadres: — 15. Loshaven: — 16. Plaats van bestemming: — — doorgangshaven of transitpakhuis: — — vervoerroute over land: — 17. Leveringstermijn of uiterste leveringstermijn in het voorgeschreven stadium: — eerste termijn: 3 — 23. 8. 1998 — tweede termijn: 17. 8 — 6. 9. 1998 18. Leveringstermijn of uiterste leveringstermijn in het alternatieve stadium: — eerste termijn: — — tweede termijn: — 19. Uiterste termijn voor de indiening van de offertes (om 12. 00 uur, Brusselse tijd): — eerste termijn: 7. 7. 1998 — tweede termijn: 20. 7. 1998 20. Bedrag van de inschrijvingszekerheid: 5 ECU/ton 21. Adres voor de inzending van de offertes en de inschrijvingszekerheden (1): Afdeling Voedselhulp, ter attentie van de heer T. Vestergaard, gebouw Loi 130, kamer 7/46, Wetstraat 200, B-1049 Brussel (alleen op nummer: telex: 25670 AGREC B; fax (32-2) 296 70 03 / 296 70 04) 22. Uitvoerrestitutie: — L 178/16 ‹ ‹NL Publicatieblad van de Europese Gemeenschappen 23. 6. 98 Voetnoten (1) Aanvullende informatie: Andr(cid:130) Debongnie (tel. : (32-2) 295 14 65) of Torben Vestergaard (tel. : (32-2) 299 30 50). (2) De leverancier neemt zo spoedig mogelijk contact op met de begunstigde om na te gaan welke docu- menten voor de verzending zijn vereist. (3) De leverancier aan wie is gegund, bezorgt aan de begunstigde een certificaat van een offici(cid:137)le instantie, waarin wordt verklaard dat voor het te leveren product de in de betrokken lidstaat geldende stralings- normen niet zijn overschreden. Op het radioactiviteitsattest moet het gehalte aan caesium 134 en 137 en aan jodium 131 worden vermeld. (4) De leverancier legt aan de begunstigde of aan zijn vertegenwoordiger bij de levering een plantengezond- heidscertificaat voor. (5) Met het oog op eventueel opnieuw opzakken, dient de leverancier 2 % lege zakken extra te leveren van dezelfde kwaliteit als die waarin het product zich bevindt; op deze lege zakken dient eveneens de vermel- ding voor te komen, gevolgd door een hoofdletter R. (6) In afwijking van PB C 114 van 29. 4. 1991, blz. 1, wordt de tekst van punt II. A. 3. c) gelezen: „de vermel- ding „Europese Gemeenschap”” en de tekst van punt II. A. 3. b): „pois cass(cid:130)s”. (7) Een offerte is slechts geldig wanneer er nauwkeurig in is aangegeven voor welk type erwten zij geldt. (8) Gele of groene erwten (Pisum sativum) voor menselijke consumptie, afkomstig van de meest recente oogst. De erwten mogen niet kunstmatig gekleurd zijn. De spliterwten moeten ten minste gedurende twee minuten met stoom behandeld of berookt (*) zijn en zij moeten aan de volgende voorwaarden voldoen: — vochtgehalte: maximaal 15 %, — vreemde stoffen: maximaal 0,1 %, — gebroken erwten: maximaal 10 % (onder gebroken erwten wordt verstaan: de delen van erwten die door een zeef met ronde gaten met een diameter van 5 mm gaan), — erwten met afwijkende kleur of ontkleurd: maximaal 1,5 % (gele erwten), maximaal 15 % (groene erwten), — kooktijd: maximaal 45 minuten (na inweken gedurende twaalf uur). (9) De goederen worden verscheept in containers van 20 voet op de condities FCL/FCL. De leverancier draagt de kosten voor het leveren van de containers, gestapeld in de terminal van de laad- haven. De begunstigde neemt alle verdere laadkosten voor zijn rekening, inclusief de kosten voor het weghalen van de containers uit de terminal. De leverancier overhandigt aan de vertegenwoordiger van de begunstigde een paklijst met de volledige inhoud van elke container, met opgave van het aantal zakken per actienummer zoals aangegeven in het bericht van inschrijving. De leverancier moet elke container afsluiten met een genummerd slot (Oneseal, Sysko, Locktainer 180 of een soortgelijke veiligheidssluiting), waarvan het nummer moet worden meegedeeld aan de vertegenwoor- diger van de begunstigde. (*) De inschrijver aan wie is gegund, legt aan de begunstigde of aan zijn vertegenwoordiger bij de levering een bewijs van beroking voor


title: Verordnung (EG) Nr. 1287/98 der Kommission vom 22. Juni 1998 zur Änderung der Verordnung (EG) Nr. 2190/96 hinsichtlich der Durchführungsbestimmungen zu den Ausfuhrerstattungen im Sektor Obst und Gemüse

eurovoc_concepts:
export licence
export refund
fruit
vegetable

text: 23. 6. 98 ‹ ‹DE Amtsblatt der Europ(cid:132)ischen Gemeinschaften L 178/11 VERORDNUNG (EG) Nr. 1287/98 DER KOMMISSION vom 22. Juni 1998 zur (cid:142)nderung der Verordnung (EG) Nr. 2190/96 hinsichtlich der Durchf(cid:129)hrungs- bestimmungen zu den Ausfuhrerstattungen im Sektor Obst und Gem(cid:129)se DIE KOMMISSION DER EUROP(cid:142)ISCHEN GEMEINSCHAFTEN — Nomenklatur sowie den Gemeinsamen Zolltarif (7), ge(cid:132)n- dert durch die Verordnung (EG) Nr. 1148/98 (8). gest(cid:129)tzt auf den Vertrag zur Gr(cid:129)ndung der Europ(cid:132)ischen Gemeinschaft, Die in dieser Verordnung vorgesehenen Maßnahmen entsprechen der Stellungnahme des Verwaltungsaus- schusses f(cid:129)r Obst und Gem(cid:129)se — gest(cid:129)tzt auf die Verordnung (EG) Nr. 2200/96 des Rates vom 28. Oktober 1996 (cid:129)ber die gemeinsame Marktorgani- sation f(cid:129)r Obst und Gem(cid:129)se (1), ge(cid:132)ndert durch die Verordnung (EG) Nr. 2520/97 der Kommission (2), insbe- sondere auf Artikel 35 Absatz 11, in Erw(cid:132)gung nachstehender Gr(cid:129)nde: Durch die Verordnung (EG) Nr. 2190/96 der Kommis- sion (3), zuletzt ge(cid:132)ndert durch die Verordnung (EG) Nr. 213/98 (4), wurden die Durchf(cid:129)hrungsbestimmungen zu der Verordnung (EWG) Nr. 1035/72 des Rates (5), zuletzt ge(cid:132)ndert durch die Verordnung (EG) Nr. 1363/95 der von Kommission (6), Ausfuhrerstattungen im Sektor Obst und Gem(cid:129)se erlassen. der Gew(cid:132)hrung hinsichtlich Die genannten Durchf(cid:129)hrungsbestimmungen sind eben- falls anwendbar im Rahmen der Verordnung (EG) Nr. 2200/96. Die Formulierung dieser Bestimmungen sollte in mehreren Punkten verbessert werden. Die Verordnung (EWG) Nr. 1035/72 wurde aufgehoben und durch die Verordnung (EG) Nr. 2200/96 ersetzt. Die Bezugnahmen auf die Verordnung (EWG) Nr. 1035/72 sollten deshalb durch Bezugnahmen auf die Verordnung (EG) Nr. 2200/96 ersetzt werden. Zur Erzielung einer Vereinfachung sollte im Rahmen der Verfahren A1 und A2 eine im voraus festgesetzte Sicher- heitsleistung eingef(cid:129)hrt werden. Damit sich diese Regelung noch wirksamer anwenden l(cid:132)ßt, ist die Frist zu verk(cid:129)rzen, in der die Mitgliedstaaten der Kommission die Antr(cid:132)ge von A2-Lizenzen mitteilen. auf Erteilung Die Codes der Kombinierten Nomenklatur sollten abge- stimmt werden mit den Codes der Verordnung (EG) Nr. 2086/97 der Kommission vom 4. November 1997 zur (cid:142)nderung des Anhangs I der Verordnung (EWG) Nr. 2658/87 des Rates (cid:129)ber die zolltarifliche und statistische (1) ABl. L 297 vom 21. 11. 1996, S. 1. (2) ABl. L 346 vom 17. 12. 1997, S. 41. (3) ABl. L 292 vom 15. 11. 1996, S. 12. (4) ABl. L 22 vom 29. 1. 1998, S. 8. (5) ABl. L 118 vom 20. 5. 1972, S. 1. (6) ABl. L 132 vom 16. 6. 1995, S. 8. HAT FOLGENDE VERORDNUNG ERLASSEN: Artikel 1 Die Verordnung (EG) Nr. 2190/96 wird wie folgt ge(cid:132)n- dert: 1. Im Titel wird die Angabe „Verordnung (EWG) Nr. 1035/72“ ersetzt durch die Angabe „Verordnung (EG) Nr. 2200/96“. 2. In Artikel 1 a) Absatz 1 wird die Angabe „Artikel 26 der Verord- nung (EWG) Nr. 1035/72“ ersetzt durch die Angabe „Artikel 35 der Verordnung (EG) Nr. 2200/96“; b) Absatz 3 wird die Angabe „Artikel 33 der Verord- nung (EWG) Nr. 1035/72“ ersetzt durch die Angabe „Artikel 46 der Verordnung (EG) Nr. 2200/96“. 3. In Artikel 2 Absatz 1 wird der zweite Unterabsatz gestrichen. 4. In Artikel 3 a) Absatz 1 wird der dritte Unterabsatz gestrichen; b) Absatz 3 werden die Worte „dritter Arbeitstag“ ersetzt durch die Worte „zweiter Arbeitstag“. 5. In Artikel 4 wird der nachstehende Absatz 2 a ange- f(cid:129)gt: „(2a) Den Lizenzantr(cid:132)gen ist der Nachweis der Stel- lung einer Sicherheit von 10 ECU/t netto, h(cid:148)chstens jedoch in H(cid:148)he des Erstattungssatzes beizuf(cid:129)gen. Bei Anwendung dieser Bestimmung ist im Rahmen des Verfahrens A2 die Richterstattung zugrunde zu legen“. 6. In Artikel 6 Absatz 2 erh(cid:132)lt der dritte Unterabsatz folgende Fassung: „Im Sinne von Artikel 13a Unterabsatz 2 der Verord- nung (EWG) Nr. 3719/88 sind unter ,Kategorie‘ folgende Erzeugnisklassen zu verstehen: — Tomaten/Paradeiser des KN-Codes 0702 00 00, — Mandeln ohne Schale des KN-Codes 0802 12, (7) ABl. L 312 vom 14. 11. 1997, S. 1. (8) ABl. L 159 vom 3. 6. 1998, S. 38. L 178/12 ‹ ‹DE Amtsblatt der Europ(cid:132)ischen Gemeinschaften 23. 6. 98 — Haseln(cid:129)sse der KN-Codes 0802 21 und 0802 22, — Waln(cid:129)sse in der Schale des KN-Codes 0802 31, — Orangen des KN-Codes 0805 10, — Clementinen des KN-Codes 0805 20 10, — Monreales KN-Codes Satsumas und des — Zitronen des KN-Codes 0805 30 10, — Limetten des KN-Codes 0805 30 90, — Tafeltrauben des KN-Codes 0806 10 10, — (cid:142)pfel des KN-Codes 0808 10, — Pfirsiche und Nektarinen des KN-Codes 0809 30. “ 0805 20 30, — Mandarinen 0805 20 50, und Wilkings des KN-Codes Artikel 2 — Tangerinen des KN-Codes 0805 20 70, — (cid:132)hnliche Zitrushybriden des Diese Verordnung tritt am Tag ihrer Ver(cid:148)ffentlichung im Amtsblatt der Europ(cid:132)ischen Gemeinschaften in Kraft. KN-Codes 0805 20 90, Sie gilt ab 24. Juni 1998. Diese Verordnung ist in allen ihren Teilen verbindlich und gilt unmittelbar in jedem Mitgliedstaat. Br(cid:129)ssel, den 22. Juni 1998 F(cid:129)r die Kommission Franz FISCHLER Mitglied der Kommission


title: Id-Deċiżjoni tal-Kunsill tat-22 ta' Ġunju 1998 dwar il-konklużjoni ta' Ftehim Reċiproku bejn il-Komunità Ewropea u l-Istati Uniti ta' l-Amerika

text: 11/Vol. 30 MT Il-Ġurnal Uffiċjali ta’ l-Unjoni Ewropea 179 31999D0078 L 31/1 IL-ĠURNAL UFFIĊJALI TAL-KOMUNITAJIET EWROPEJ 4. 2. 1999 ID-DEĊIŻJONI TAL-KUNSILL tat-22 ta’ Ġunju 1998 dwar il-konklużjoni ta’ Ftehim Reċiproku bejn il-Komunità Ewropea u l-Istati Uniti ta’ l-Amerika (1999/78/KE) IL-KUNSILL TA’ L-UNJONI EWROPEA, tal-Ftehim u ta’ It-test id-Deċiżjoni. l-Annessi huwa mehmuż ma’ din Wara li kkunsidra t-Trattat li jistabbilixxi l-Komunità Ewropea, u b’mod partikolari l-Artikolu 113, f’għaqda ma’ l-ewwel sentenza l-Artikolu 228(2), u l-Arti- u (3) kolu 228(4), tiegħu, l-ewwel sub-paragrafu ta’ Wara li kkunsidra l-proposta mill-Kummissjoni, Billi l-Ftehim dwar il-Għarfien Reċiproku bejn il-Komunità Ewro- pea u l-Istati Uniti ta’ iffirmat f’Londra fit-18 ta’ Mejju 1998, ġie nnegozjat u għandu jiġi approvat; l-Amerika, impenji għall-implimentazzjoni ġew attribwiti Billi ċerti lill- Kumitat Konġunt stabbilit bil-Ftehim, u b’mod partikolari l-poter li jiġu emendati ċerti aspetti ta’ l-Annessi Settorjali tiegħu; Artikolu 2 Il-President tal-Kunsill għandu, f’isem il-Komunità, jittrasmetti l-ittra pprovvduta bl-Artikolu 21(1) tal-Ftehim (1). Artikolu 3 l-proċeduri Billi għandhom jiġu stabbiliti interni approprjati sabiex jiżguraw il-funzjonament xieraq tal-Ftehim, u billi huwa meħtieġ li l-Kummissjoni tingħata s-setgħa li tagħmel ċerti emendi tieħu ċerti deċiżjonijiet sabiex jiġi tekniċi implimentat, lill-Ftehim u li IDDEĊIEDA DAN LI ĠEJ: Artikolu 1 ipprovvdut 1. Il-Kummissjoni għandha tirrappreżenta lill-Komunità fil- Kumitat Konġunt fl-Artikolu 14 tal-Ftehim, u l-Kumitati Konġunti Settorjali stabbiliti bl-Annessi Settorjali, assis- tita mill-kumitat nnominat mill-Kunsill. Wara il-Kummissjoni konsultazzjoni m’ dan il-kumitat għandha tipproċedi biex taħtar, tinnotifika, tiskambja t-tagħrif u titlob il-verifiki riferiti fl-Artikoli 10(b), 121 m 13 u 14(2) tal- Ftehim u d-dispożizzjonijiet ekwivalenti ta’ l-Annessi Settorjali tiegħu. speċjali, speċjali Huwa hawnhekk approvat, f’isem il-Komunità, il-Ftehim dwar il-Għarfien Reċiproku bejn il-Komunità Ewropea u l-Istati Uniti ta’ l-Amerika, inklużi l-Annessi ta’ miegħu. (1) Id-data tad-dħul fis-seħħ tal-Ftehim trid tiġi pubblikata fil-Ġurnal Uffiċjali tal-Komuitajiet Ewropej. 180 MT Il-Ġurnal Uffiċjali ta’ l-Unjoni Ewropea 11/Vol. 30 2. Il-pożizzjoni tal-Komunità rigward id-deċiżjonijiet li jridu jit- tieħdu mill-Kumitat Konġunt jew jekk approprjati fil-Kumitati Konġunti Settorjali għandhom jiġu stabbiliti, rigward l-emendi għall-Annesi Settorjali (l-Artikolu 14(4)(b), u l-Artikoli 7, 8 u 9 tal-Ftehim u d-dispożizzjonijiet ekwivalenti fl-Annessi Settorjali triegħu) u l-verifika tal-konformità skond l-Artikolu 7(d) tal- Ftehim, mill-Kummissjoni, wara konsultazzjoni mal-kumitat speċjali riferit fil-paragrafu 1 ta’ dan l-Artikolu. 3. Fil-każijiet l-oħra kollha, il-pożizzjoni tal-Komunità fil-Kumitat Konġunt jew fil-Kumitati Konġunti Settorjali għandhom jiġu stab- biliti mill-Kunsill, huwa u jaġixxi bil-maġġoranza kkwalifikata u fuq proposta mill-Kummissjoni. L-istess proċedura għandha tap- plika għad-deċiżjonijiet meħuda mill-Komunità fil-kwadru ta’ l-Artikoli 16 u 21 ta’ dan il-Ftehim. Magħmula fil-Lussemburgu, fit-22 ta’ Ġunju 1998. Għall-Kunsill Il-President J. BATTLE