title: Ehdotus: Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi rahoitusjärjestelmän rahanpesutarkoituksiin käyttämisen estämisestä 10 päivänä kesäkuuta 1991 annetun neuvoston direktiivin 91/308/ETY muuttamisesta - (komission esittämä)

eurovoc_concepts:
EC Directive
credit institution
financial institution
free movement of capital
money laundering

text: C 177 E/14 FI Euroopan yhteis(cid:246)jen virallinen lehti 27. 6. 2000 Ehdotus Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiiviksi rahoitusj(cid:228)rjestelm(cid:228)n rahanpesutarkoituk- siin k(cid:228)ytt(cid:228)misen est(cid:228)misest(cid:228) 10 p(cid:228)iv(cid:228)n(cid:228) kes(cid:228)kuuta 1991 annetun neuvoston direktiivin 91/308/ETY muuttamisesta (2000/C 177 E/03) KOM(1999) 352 lopull. (cid:151) 1999/0152(COD) (Komission esitt(cid:228)m(cid:228) 19 p(cid:228)iv(cid:228)n(cid:228) hein(cid:228)kuuta 1999) EUROOPAN PARLAMENTTI JA EUROOPAN UNIONIN NEUVOSTO, jotka ottavat huomioon Euroopan yhteis(cid:246)n perustamissopimuksen ja erityisesti sen 47 artiklan 2 kohdan ensimm(cid:228)isen ja kolmannen virkkeen sek(cid:228) 95 artiklan, ottavat huomioon komission ehdotuksen ottavat huomioon talous- ja sosiaalikomitean lausunnon, noudattavat Euroopan yhteis(cid:246)n perustamissopimuksen 251 ar- tiklassa tarkoitettua menettely(cid:228), sek(cid:228) katsovat, ett(cid:228) 1. neuvoston direktiivi 91/308/ETY rahoitusj(cid:228)rjestelm(cid:228)n ra- hanpesutarkoituksiin k(cid:228)ytt(cid:228)misen est(cid:228)misest(cid:228) (j(cid:228)ljemp(cid:228)n(cid:228) (cid:148)direktiivi(cid:148)) annettiin 10 p(cid:228)iv(cid:228)n(cid:228) kes(cid:228)kuuta 1991 (1). 2. komissio on laatinut Euroopan parlamentille ja neuvostolle kaksi kertomusta, joissa annetaan direktiivin 17 artiklan mukaisesti tietoja direktiivin t(cid:228)yt(cid:228)nt(cid:246)(cid:246)npanosta ja rahanpe- sun torjuntatoimissa saavutetusta edistyksest(cid:228) (2). 3. komission kahdesta kertomuksesta antamissaan mietin- n(cid:246)iss(cid:228) ja p(cid:228)(cid:228)t(cid:246)slauselmissa Euroopan parlamentti kehotti saattamaan vuoden 1991 direktiivin (3). 4. j(cid:228)rjest(cid:228)ytyneen rikollisuuden torjuntaa k(cid:228)sittelev(cid:228)ss(cid:228) kor- kean tason ty(cid:246)ryhm(cid:228)n toimintasuunnitelmassa, jonka Amsterdamissa 16. (cid:150)17. kes(cid:228)kuuta 1997 kokoontunut Eu- ja erityisesti sen suosituksessa rooppa-neuvosto hyv(cid:228)ksyi, 26, vaadittiin tehostamaan rahanpesun torjuntatoimia (4). 5. on tarpeen, ett(cid:228) direktiivi, joka on t(cid:228)rkeimpi(cid:228) kansainv(cid:228)li- si(cid:228) v(cid:228)lineit(cid:228) rahanpesun torjunnassa, saatetaan ajan tasalle komission p(cid:228)(cid:228)telmien sek(cid:228) Euroopan parlamentin ja j(cid:228)sen- valtioiden esitt(cid:228)mien toiveiden mukaisesti; n(cid:228)in direktiivin pit(cid:228)isi olla t(cid:228)m(cid:228)n alan parhaan kansainv(cid:228)lisen k(cid:228)yt(cid:228)nn(cid:246)n (1) EYVL L 166, 28. 6. 1991, s. 77. (2) KOM(95) 54 lopullinen ja KOM(1998) 401 lopullinen. (3) Asiakirja A4-0187/96 ja EYVL C 198, 8. 7. 1996, s. 245; Asiakirja A4-0093/99 ja EYVL C. (4) EYVL C 251, 15. 8. 1997, s. 1. mukainen ja sen pit(cid:228)isi edelleen asettaa korkeatasoiset stan- dardit rahoitussektorin ja muiden rahanpesulle alttiiden toimintojen suojaamiseksi rikollisen toiminnan tuottaman hy(cid:246)dyn haitallisilta vaikutuksilta, 6. palvelukaupan yleissopimuksen mukaan j(cid:228)senvaltiot voivat hyv(cid:228)ksy(cid:228) tai toimeenpanna toimenpiteit(cid:228), jotka ovat v(cid:228)lt- t(cid:228)m(cid:228)tt(cid:246)mi(cid:228) julkisen moraalin suojelemiseksi sek(cid:228) toteuttaa toimenpiteit(cid:228) vakauden ja luotettavuuden turvaamiseksi, mukaan lukien rahoitusj(cid:228)rjestelm(cid:228)n vakauden ja eheyden turvaaminen; n(cid:228)ill(cid:228) toimenpiteill(cid:228) ei tulisi asettaa rajoit- teita, jotka eiv(cid:228)t ole tarpeen tavoitteiden saavuttamiseksi; 7. direktiiviss(cid:228) ei todeta selv(cid:228)sti, mink(cid:228) j(cid:228)senvaltion viran- omaisille niiden luotto- ja rahoituslaitosten sivukonttorien, joiden p(cid:228)(cid:228)konttori on toisessa j(cid:228)senvaltiossa, tulee ilmoit- taa ep(cid:228)ilytt(cid:228)vist(cid:228) liiketoimista eik(cid:228) direktiiviss(cid:228) my(cid:246)sk(cid:228)(cid:228)n s(cid:228)(cid:228)det(cid:228) siit(cid:228), mink(cid:228) j(cid:228)senvaltion viranomaisten on valvot- tava, ett(cid:228) kyseiset sivukonttorit noudattavat direktiivin 11 artiklaa, 8. t(cid:228)t(cid:228) kysymyst(cid:228) on k(cid:228)sitelty direktiivin 13 artiklan mukai- sesti perustetun rahanpesua k(cid:228)sittelev(cid:228)n yhteyskomitean kokouksissa; sen j(cid:228)senvaltion viranomaisille, jossa sivu- konttori sijaitsee, tulee ilmoittaa ep(cid:228)ilytt(cid:228)vist(cid:228) liiketoimista, ja n(cid:228)iden viranomaisten on t(cid:228)ytett(cid:228)v(cid:228) edell(cid:228) mainitut vel- vollisuudet, 9. vastuun jakamisesta on s(cid:228)(cid:228)dett(cid:228)v(cid:228) selv(cid:228)sti direktiiviss(cid:228) muuttamalla direktiivin 1 artiklaan sis(cid:228)ltyv(cid:228)(cid:228) (cid:148)luottolaitok- sen(cid:148) ja (cid:148)rahoituslaitoksen(cid:148) m(cid:228)(cid:228)ritelm(cid:228)(cid:228), 10. Euroopan parlamentti katsoo, ett(cid:228) valuutanvaihtotoimisto- jen ja valuutansiirtotoimistojen toiminnot ovat alttiita ra- hanpesulle; n(cid:228)iden toimintojen tulisi jo kuulua direktiivin soveltamisalaan; tilanteen selvent(cid:228)miseksi n(cid:228)m(cid:228) toiminnot on sis(cid:228)llytett(cid:228)v(cid:228) selv(cid:228)sti direktiivin soveltamisalaan, 11. jotta rahoitusala kuuluisi mahdollisimman kattavasti direk- tiivin soveltamisalaan, on ilmaistava selv(cid:228)sti, ett(cid:228) direktiivi(cid:228) sovelletaan neuvoston direktiiviss(cid:228) 93/22/ETY (sijoituspal- veludirektiivi (5) tarkoitettuihin sijoituspalveluyrityksiin, (5) EYVL L 141, 11. 6. 1993, s. 27. 27. 6. 2000 FI Euroopan yhteis(cid:246)jen virallinen lehti C 177 E/15 12. direktiiviss(cid:228) j(cid:228)senvaltiot velvoitetaan vain torjumaan huu- merikoksista saatavien voittojen pesua; viime vuosina ra- hanpesun m(cid:228)(cid:228)ritelm(cid:228)(cid:228) on pyritty laajentamaan siten, ett(cid:228) se kattaa useampia alkurikoksia eli rahanpesun taustalla olevia rikoksia, mik(cid:228) k(cid:228)y ilmi esimerkiksi rahanpesun tor- juntaa johtavan rahoitusalan kansainv(cid:228)lisen rahanpesuty(cid:246)- ryhm(cid:228)n (Financial Action Task Force, FATF) vuonna 1996 tarkistetuista 40:st(cid:228) suosituksesta, 13. alkurikosten m(cid:228)(cid:228)ritelm(cid:228)n laajentaminen helpottaa ep(cid:228)ilyt- t(cid:228)vien liiketoimien ilmoittamista ja t(cid:228)m(cid:228)n alan kansainv(cid:228)- list(cid:228) yhteisty(cid:246)t(cid:228); direktiivi on saatettava t(cid:228)lt(cid:228) osin ajan ta- salle, 14. rahanpesua, rikoksentekov(cid:228)lineiden ja rikoksen tuottaman j(cid:228)ljitt(cid:228)mist(cid:228), j(cid:228)(cid:228)dytt(cid:228)mist(cid:228), takava- hy(cid:246)dyn tunnistamista, rikkoa ja menetetyksi tuomitsemisesta koskevassa yhtei- sess(cid:228) toiminnassa 3 p(cid:228)iv(cid:228)lt(cid:228) joulukuuta 1998, jonka neu- vosto on hyv(cid:228)ksynyt Euroopan unionista tehdyn sopimuk- sen K. 3 artiklan perusteella (1) j(cid:228)senvaltiot sitoutuvat ra- hanpesun kriminalisointia varten tekem(cid:228)(cid:228)n kaikista yhtei- sess(cid:228) toiminnassa m(cid:228)(cid:228)ritellyist(cid:228) t(cid:246)rkeist(cid:228) rikoksista alkuri- koksia, 15. direktiiviss(cid:228) s(cid:228)(cid:228)det(cid:228)(cid:228)n velvoitteista, jotka koskevat erityi- sesti ilmoittamista ep(cid:228)ilytt(cid:228)vist(cid:228) liiketoimista; olisi tarkoi- tuksenmukaista ja j(cid:228)rjest(cid:228)ytynytt(cid:228) rikollisuutta koskevan toimintasuunnitelman mukaista, ett(cid:228) direktiiviss(cid:228) s(cid:228)(cid:228)detty rahanpesun kielt(cid:228)minen ulotettaisiin huumerikosten lis(cid:228)ksi koskemaan kaikkea j(cid:228)rjest(cid:228)ytynytt(cid:228) rikollisuutta sek(cid:228) pe- toksia, korruptiota ja muita lainvastaisia toimia, jotka va- hingoittavat yhteis(cid:246)jen taloudellisia etuja perustamissopi- muksen 280 artiklan tarkoittamalla tavalla, 16. t(cid:228)llaisten petosten, korruption ja muiden lainvastaisten toi- mien kyseess(cid:228) ollessa rahanpesun torjunnasta vastuussa olevien j(cid:228)senvaltioiden viranomaisten ja komission tulisi tehd(cid:228) yhteisty(cid:246)t(cid:228) ja vaihtaa tarvittavia tietoja, 17. neuvosto hyv(cid:228)ksyi 21 p(cid:228)iv(cid:228)n(cid:228) joulukuuta 1998 Euroopan unionista tehdyn sopimuksen K. 3 artiklan perusteella yh- teisen toiminnan, jonka mukaan rikollisj(cid:228)rjest(cid:246)(cid:246)n kuulumi- nen on rikos Euroopan unionin j(cid:228)senvaltioissa (2) t(cid:228)m(cid:228) yhteinen toiminta heijastaa j(cid:228)senvaltioiden yksimielisyytt(cid:228) siit(cid:228), ett(cid:228) t(cid:228)ll(cid:228) alalla tarvitaan yhdenmukainen l(cid:228)hestymis- tapa, 18. kuten direktiiviss(cid:228) edellytet(cid:228)(cid:228)n, jokaisen j(cid:228)senvaltion rahoi- tusalan edustajat ja erityisesti luottolaitokset ovat tehneet (1) EYVL L 333, 9. 12. 1998, s. 1. (2) EYVL L 351, 29. 12. 1998, s. 1. ilmoituksia ep(cid:228)ilytt(cid:228)vist(cid:228) liiketoimista; voidaan havaita, ett(cid:228) rahoitusalan valvonnan tiukentuminen on pakottanut ra- hanpesua harjoittavat tahot etsim(cid:228)(cid:228)n vaihtoehtoisia mene- telmi(cid:228) rikollisista toimista saatujen voittojen alkuper(cid:228)n sa- laamiseksi, 19. rahanpesua harjoittavat tahot ovat suuntautumassa yh(cid:228) enemm(cid:228)n rahoitusalan ulkopuoliseen liiketoimintaan; t(cid:228)- m(cid:228)n osoittavat my(cid:246)s rahoitusalan rahanpesuty(cid:246)ryhm(cid:228)n ra- hanpesun tekniikoista ja toimintatavoista tekem(cid:228)t tutki- mukset, 20. direktiivin 12 artiklassa ulotetaan direktiiviss(cid:228) s(cid:228)(cid:228)detyt vel- voitteet koskemaan my(cid:246)s muita rahoitusalan ulkopuolisia riskialttiita ammatteja ja yrityslajeja, 21. rahanpesulle alttiista rahoitusalan ulkopuolisesta liiketoi- minnasta on keskusteltu useaan otteeseen rahanpesun yh- teyskomiteassa, 22. direktiivin velvoitteet, jotka koskevat henkil(cid:246)llisyyden to- distamista, rekisterien yll(cid:228)pitoa ja ep(cid:228)ilytt(cid:228)vien liiketoimien ilmoittamista, on ulotettava koskemaan rajoitettua m(cid:228)(cid:228)r(cid:228)(cid:228) ammatteja ja toimintoja, joiden on osoitettu olevan alttiita rahanpesulle, 23. direktiivin s(cid:228)(cid:228)nn(cid:246)ksi(cid:228) on sovellettava notaareihin ja itse- n(cid:228)isiin lakimiesammattien harjoittajiin n(cid:228)iden suorittaessa m(cid:228)(cid:228)r(cid:228)lt(cid:228)(cid:228)n rajoitettuja rahoitus- tai yritystoimintaan liitty- vi(cid:228) liiketoimia, joihin liittyy suurin riski siit(cid:228), ett(cid:228) mainit- tujen lakimiesammattien harjoittajien palveluja k(cid:228)ytet(cid:228)(cid:228)n v(cid:228)(cid:228)rin tarkoituksena huumekaupasta tai j(cid:228)rjest(cid:228)ytyneest(cid:228) rikollisesta toiminnasta saatujen voittojen pesu, 24. ei ole direktiivin mukaan soveliasta velvoittaa itsen(cid:228)isi(cid:228) lakimiesammatin harjoittajia ilmoittamaan ep(cid:228)illyst(cid:228) rahan- pesusta lakimiehen tai asianajotoimiston edustaessa asia- kasta oikeusk(cid:228)sittelyss(cid:228), 25. direktiiviss(cid:228) viitataan rahanpesun (cid:148)vastustamisesta vas- tuussa oleviin viranomaisiin(cid:148), joille ep(cid:228)ilytt(cid:228)vist(cid:228) liiketoi- mista on ilmoitettava; itsen(cid:228)isten lakimiesammattien har- joittajien osalta, ja jotta otetaan asianmukaisesti huomioon lakimiehen vaitiolovelvollisuus asiakastaan kohtaan, j(cid:228)sen- valtioille on annettava mahdollisuus nimet(cid:228) asianajajaliitto tai muu ammatillinen j(cid:228)rjest(cid:246) vastuulliseksi viranomaiseksi; t(cid:228)llaisten ilmoitusten k(cid:228)sittely(cid:228) ja mahdollista toimittamista poliisi- tai oikeusviranomaisille koskevien s(cid:228)(cid:228)nt(cid:246)jen laa- timinen on j(cid:228)tett(cid:228)v(cid:228) j(cid:228)senvaltioille, samoin kuin asianaja- jaliittojen tai ammatillisten elinten ja rahanpesun torjun- nasta vastuussa olevien viranomaisten v(cid:228)listen yhteisty(cid:246)- muotojen m(cid:228)(cid:228)ritt(cid:228)minen, C 177 E/16 FI Euroopan yhteis(cid:246)jen virallinen lehti 27. 6. 2000 26. rahoituspalveluja tilataan ja tarjotaan kasvavassa m(cid:228)(cid:228)rin siten (esimerkiksi postin, puhelimen tai tietokoneen v(cid:228)li- tyksell(cid:228)), ett(cid:228) suora yhteys palvelun tarjoajan ja ostajan v(cid:228)lill(cid:228) on rajoitettu tai sit(cid:228) ei ole lainkaan; my(cid:246)s n(cid:228)iss(cid:228) tapauksissa on noudatettava direktiivin s(cid:228)(cid:228)nn(cid:246)ksi(cid:228) asiak- kaan henkil(cid:246)llisyyden todistamisesta; rahanpesun yhteysko- mitea on tutkinut n(cid:228)it(cid:228) liiketoimia, joita suoritettaessa asia- kas ei ole henkil(cid:246)kohtaisesti paikalla, ja hyv(cid:228)ksynyt peri- aatteet ja menettelyt, joiden mukaan asiakkaan henkil(cid:246)lli- ja menettelyt on syys on todistettava; n(cid:228)m(cid:228) periaatteet sis(cid:228)llytett(cid:228)v(cid:228) direktiiviin liitteen(cid:228), OVAT ANTANEET T˜M˜N DIREKTIIVIN: 1 artikla Direktiivi(cid:228) 91/308/ETY muutetaan seuraavasti: 1. Korvataan 1 artikla seuraavasti: (cid:148)1 artikla T(cid:228)ss(cid:228) direktiiviss(cid:228) tarkoitetaan: A. (cid:146)luottolaitoksella(cid:146) direktiivin 77/780/ETY (1) 1 artiklan ensimm(cid:228)isess(cid:228) luetelmakohdassa m(cid:228)(cid:228)riteltyj(cid:228) luottolai- toksia, mukaan lukien tuon artiklan kolmannessa lue- telmakohdassa tarkoitetut sellaisten luottolaitosten yh- teis(cid:246)ss(cid:228) sijaitsevat sivukonttorit, joiden kotipaikka on yhteis(cid:246)n alueella tai sen ulkopuolella, B. (cid:146)rahoituslaitoksella(cid:146) 1. yrityst(cid:228), joka ei ole luottolaitos ja jonka p(cid:228)(cid:228)asial- lisen toiminnan muodostaa yhden tai useamman direk- tiivin 89/646/ETY liitteess(cid:228) olevan luettelon 2(cid:150)12 ja 14 kohtaan sis(cid:228)ltyv(cid:228)n toiminnan harjoittaminen; n(cid:228)ihin sis(cid:228)ltyy valuutanvaihtotoimistojen ja valuutansiirtotoi- mistojen toiminta, C. (cid:146)rahanpesulla(cid:146) seuraavaa toimintaa, jos sit(cid:228) harjoitetaan tahallisesti: (cid:151) varojen muuntaminen tai siirt(cid:228)minen tietoisena siit(cid:228), ett(cid:228) ne on saatu rikollisesta toiminnasta tai t(cid:228)llaiseen toimintaan osallistuen, tarkoituksin salata tai peitt(cid:228)(cid:228) niiden laiton alkuper(cid:228) tai auttaa t(cid:228)llaisen toiminnan harjoittamiseen osallistuvaa v(cid:228)ltt(cid:228)m(cid:228)(cid:228)n h(cid:228)nen toimintansa oikeudellisia seuraamuksia, (cid:151) varojen todellisen luonteen, alkuper(cid:228)n, sijainnin, niit(cid:228) koskevien m(cid:228)(cid:228)r(cid:228)(cid:228)mistoimien, liikkeiden taikka niiden todellisen omistajan tai niit(cid:228) koskevien oike- uksien salaaminen tai peittely tietoisena siit(cid:228), ett(cid:228) kyseiset varat on saatu rikollisesta toiminnasta tai t(cid:228)llaiseen toimintaan osallistuen, (cid:151) varojen hankkiminen, hallussa pit(cid:228)minen tai k(cid:228)ytt(cid:246) tietoisena niiden vastaanottohetkell(cid:228) siit(cid:228), ett(cid:228) ne on saatu rikollisesta toiminnasta tai t(cid:228)llaiseen toi- mintaan osallistuen, (cid:151) osallistuminen kolmessa edell(cid:228) olevassa kohdassa tarkoitettuihin toimiin tai yhteenliittyminen niit(cid:228) varten taikka niit(cid:228) koskeva yritys, avunanto, yllytys, suosiminen ja neuvominen. tahallisuus tai Tietoisuus, jota mainittujen toimien tunnusmerkist(cid:246)ss(cid:228) edellytet(cid:228)(cid:228)n, on voitava to- deta objektiivisten tosiasiallisten olosuhteiden perus- teella. tarkoitus, Rahanpesu on kyseess(cid:228) my(cid:246)s, vaikka rahanpesun koh- teena olevat varat ovat saaneet alkunsa toisen j(cid:228)senval- tion alueella tai yhteis(cid:246)n ulkopuolisessa maassa suori- tetuista toimista. vakuutusyrityst(cid:228), 2. joka on saanut toimiluvan di- rektiivin 79/267/ETY (2) mukaisesti, silt(cid:228) osin kuin se harjoittaa kyseisen direktiivin soveltamisalaan kuuluvaa toimintaa, D. (cid:146)varoilla(cid:146) kaikenlaista varallisuutta kuten esineit(cid:228) tai ai- neettomia oikeuksia, irtainta ja kiinte(cid:228)(cid:228) omaisuutta sek(cid:228) sellaisia oikeudellisia todistuksia ja asiakirjoja, jotka ovat osoituksena t(cid:228)llaisten varojen omistuksesta tai osuudesta niihin. direktiivin 93/22/ETY 1 artiklassa tarkoitettua si- 3. joituspalveluyrityst(cid:228); E. (cid:146)rikollisella toiminnalla(cid:146) t(cid:228)m(cid:228) rahoituslaitoksen m(cid:228)(cid:228)ritelm(cid:228) kattaa sellaisten ra- hoituslaitosten yhteis(cid:246)n alueella sijaitsevat sivukontto- rit, joiden kotipaikat ovat yhteis(cid:246)n alueella tai sen ul- kopuolella, (cid:151) Wienin yleissopimuksen (3), 3 artiklan 1 kappaleen a kohdassa m(cid:228)(cid:228)ritelty(cid:228) rikosta, (1) EYVL L 322, 17. 12. 1977, s. 30. (2) EYVL L 63, 13. 3. 1979, s. 1 (3) Wieniss(cid:228) 19. joulukuuta 1988 tehty Yhdistyneiden kansakuntien yleissopimus huumaus- ja psykotrooppisten aineiden laittoman kau- pan est(cid:228)miseksi. 27. 6. 2000 FI Euroopan yhteis(cid:246)jen virallinen lehti C 177 E/17 (cid:151) osallistumista j(cid:228)rjest(cid:228)ytyneeseen rikollisuuteen liitty- 3. Korvataan direktiivin 3 artikla seuraavasti: v(cid:228)(cid:228)n toimintaan, (cid:151) petosta, korruptiota tai muuta lainvastaista toimin- taa, joka vahingoittaa tai todenn(cid:228)k(cid:246)isesti vahingoit- taa Euroopan yhteis(cid:246)jen taloudellisia etuja, ja (cid:148)3 artikla (cid:151) kaikkea muuta kussakin j(cid:228)senvaltiossa t(cid:228)m(cid:228)n direk- tiivin soveltamista varten sellaiseksi m(cid:228)(cid:228)ritelty(cid:228) ri- kollista toimintaa. F. (cid:146)toimivaltaisella viranomaisella(cid:146) kansallisia viranomaisia, joilla lain tai asetuksen nojalla on valtuudet valvoa kaikkia laitoksia ja henkil(cid:246)it(cid:228), joihin sovelletaan t(cid:228)m(cid:228)n direktiivin s(cid:228)(cid:228)nn(cid:246)ksi(cid:228). (cid:148) 2. Lis(cid:228)t(cid:228)(cid:228)n 2 a artikla seuraavasti: (cid:148)2a artikla J(cid:228)senvaltioiden on varmistettava, ett(cid:228) t(cid:228)ss(cid:228) direktiiviss(cid:228) s(cid:228)(cid:228)- dettyj(cid:228) velvoitteita sovelletaan seuraaviin laitoksiin: t(cid:228)m(cid:228)n direktiivin 1 artiklan A alakohdassa m(cid:228)(cid:228)ritellyt 1. luottolaitokset, t(cid:228)m(cid:228)n direktiivin 1 artiklan B alakohdassa m(cid:228)(cid:228)ritellyt 2. rahoituslaitokset, ja seuraaviin oikeushenkil(cid:246)ihin tai n(cid:228)iden harjoittaessa ammattitoimintaa luonnollisiin henkil(cid:246)ihin 3. 4. ulkopuoliset kirjanpit(cid:228)j(cid:228)t ja tilintarkastajat kiinteist(cid:246)nv(cid:228)litt(cid:228)j(cid:228)t 5. notaarit ja muut itsen(cid:228)iset lakimiesammattien harjoit- tajat n(cid:228)iden avustaessa tai edustaessa asiakkaitaan seuraa- vissa toimissa: a) kiinteist(cid:246)jen tai myyminen, liiketoimintayksikk(cid:246)jen ostaminen tai b) asiakkaan rahavarojen, arvopaperien tai muiden varojen k(cid:228)sittely, c) pankki-, s(cid:228)(cid:228)st(cid:246)- tai arvo-osuustilien avaaminen ja hoita- minen, d) yritysten, s(cid:228)(cid:228)ti(cid:246)iden ja vastaavien yhteis(cid:246)jen perustami- nen, johtaminen tai toiminnasta vastaaminen, e) muiden kuin c alakohdassa mainittujen rahoitustapahtu- mien suorittaminen; 6. jalokivien tai tuotteiden v(cid:228)litt(cid:228)j(cid:228)t, jalometallien tapaisten arvokkaiden 7. rahan kuljettajat, pelikasinojen johtajat, omistajat ja toiminnasta vasta- 8. avat. (cid:148) 1. J(cid:228)senvaltioiden on huolehdittava siit(cid:228), ett(cid:228) t(cid:228)ss(cid:228) direk- tiiviss(cid:228) tarkoitetut luotto- ja rahoituslaitokset vaativat asi- akkaitaan todistamaan henkil(cid:246)llisyytens(cid:228) todistusvoimai- laitosten kyseess(cid:228) ollessa, kun sella asiakirjalla, erityisesti ne aloittavat liikesuhteen, ja kun ne avaavat tilin tai s(cid:228)(cid:228)s- t(cid:246)tilin taikka tarjoavat s(cid:228)ilytyspalveluja. Vaatimus todistamisesta henkil(cid:246)llisyyden koskee 2. my(cid:246)s muita kuin 1 kohdassa tarkoitettuja asiakkaita silloin, kun heid(cid:228)n kanssaan suoritettavien liiketoimien kohteena oleva raham(cid:228)(cid:228)r(cid:228) on v(cid:228)hint(cid:228)(cid:228)n 15 000 euroa riippumatta siit(cid:228), suoritetaanko liiketoimi yhdell(cid:228) kertaa tai useina eril- lisin(cid:228), ilmeisesti toisiinsa yhteydess(cid:228) olevina toimina. Jos raham(cid:228)(cid:228)r(cid:228) ei ole tiedossa ajankohtana, jona toimeen ryh- dyt(cid:228)(cid:228)n, kyseisen laitoksen on todettava henkil(cid:246)llisyys heti kun se saa raham(cid:228)(cid:228)r(cid:228)n tietoonsa ja toteaa, ett(cid:228) v(cid:228)himm(cid:228)is- m(cid:228)(cid:228)r(cid:228) on saavutettu. Kun laitos ryhtyy liikesuhteeseen tai tekee liiketoimen sel- laisen asiakkaan kanssa, joka ei ole fyysisesti l(cid:228)sn(cid:228) henki- l(cid:246)llisyyden todistamista varten, sovelletaan liitteess(cid:228) m(cid:228)(cid:228)- ritettyj(cid:228) periaatteita ja menettelyj(cid:228). Poiketen siit(cid:228), mit(cid:228) 1 ja 2 kohdassa s(cid:228)(cid:228)det(cid:228)(cid:228)n, vaa- 3. timus henkil(cid:246)llisyyden todistamisesta ei koske vakuutusso- pimuksia, joita direktiiviss(cid:228) 79/267/ETY tarkoitetut vakuu- tusyritykset tekev(cid:228)t tuon direktiivin soveltamisalaan kuu- luvan toiminnan yhteydess(cid:228), jos kausittaisen vakuutusmak- sun tai kausittaisten vakuutusmaksujen vuotuinen m(cid:228)(cid:228)r(cid:228) ei ole enemp(cid:228)(cid:228) kuin 1 000 euroa tai jos yhdell(cid:228) kertaa suo- ritettavan vakuutusmaksun m(cid:228)(cid:228)r(cid:228) ei ole enemp(cid:228)(cid:228) kuin 2 500 euroa. Jos kausittaisen vakuutusmaksun tai kausit- taisten vakuutusmaksujen vuotuista m(cid:228)(cid:228)r(cid:228)(cid:228) korotetaan si- ten, ett(cid:228) ne ylitt(cid:228)v(cid:228)t 1 000 euron v(cid:228)himm(cid:228)ism(cid:228)(cid:228)r(cid:228)n, vaa- ditaan henkil(cid:246)llisyyden todistamista. Poiketen siit(cid:228), mit(cid:228) 2 kohdassa s(cid:228)(cid:228)det(cid:228)(cid:228)n, vaatimus 3 a. henkil(cid:246)llisyyden todistamisesta koskee niit(cid:228) pelikasinojen asiakkaita, jotka ostavat tai vaihtavat pelimerkkej(cid:228) v(cid:228)hin- t(cid:228)(cid:228)n 1 000 euron arvosta. 4. J(cid:228)senvaltiot voivat s(cid:228)(cid:228)t(cid:228)(cid:228), ett(cid:228) henkil(cid:246)llisyyden todis- taminen ei ole pakollista sellaisten vakuutussopimusten osalta, jotka liittyv(cid:228)t ty(cid:246)sopimukseen tai vakuutetun am- mattiin perustuviin el(cid:228)kej(cid:228)rjestelyihin, edellytt(cid:228)en, ett(cid:228) n(cid:228)i- hin sopimuksiin ei liity takaisinostolauseketta ja ett(cid:228) niit(cid:228) ei voida k(cid:228)ytt(cid:228)(cid:228) lainan vakuutena. Jos on ep(cid:228)ilyksi(cid:228) siit(cid:228), toimivatko edellisiss(cid:228) kohdissa 5. tarkoitetut asiakkaat omaan lukuunsa, tai kun on varmaa, ett(cid:228) he eiv(cid:228)t toimi omaan lukuunsa, laitosten ja henkil(cid:246)i- den, joihin t(cid:228)t(cid:228) direktiivi(cid:228) sovelletaan, on kohtuullisella tavalla koetettava hankkia tieto niiden todellisesta henkil(cid:246)l- lisyydest(cid:228), joiden puolesta nuo asiakkaat toimivat. C 177 E/18 FI Euroopan yhteis(cid:246)jen virallinen lehti 27. 6. 2000 Laitosten ja henkil(cid:246)iden, joihin t(cid:228)t(cid:228) direktiivi(cid:228) sovel- 6. letaan, on suoritettava t(cid:228)llainen henkil(cid:246)llisyyden toteami- nen aina ep(cid:228)ilt(cid:228)ess(cid:228) rahanpesua, vaikka liiketoimen koh- teena oleva raham(cid:228)(cid:228)r(cid:228) j(cid:228)(cid:228) s(cid:228)(cid:228)dettyj(cid:228) v(cid:228)himm(cid:228)ism(cid:228)(cid:228)ri(cid:228) pie- nemm(cid:228)ksi. niiden tietojen osalta, jotka he saavat asiakkaaltaan voidak- seen toimia t(cid:228)m(cid:228)n edustajana oikeusk(cid:228)sittelyss(cid:228). Poikkeusta 1 kohdassa s(cid:228)(cid:228)detyst(cid:228) ilmoittamisvelvollisuudesta ei sovel- leta, mik(cid:228)li on perusteltu syy ep(cid:228)ill(cid:228), ett(cid:228) neuvoja pyy- det(cid:228)(cid:228)n tarkoituksena helpottaa rahanpesua. 7. Laitosten ja henkil(cid:246)iden, joihin t(cid:228)t(cid:228) direktiivi(cid:228) sovel- letaan, ei tarvitse noudattaa t(cid:228)ss(cid:228) artiklassa s(cid:228)(cid:228)detty(cid:228) vaa- jos my(cid:246)s asiakas timusta henkil(cid:246)llisyyden todistamisesta, on t(cid:228)ss(cid:228) direktiiviss(cid:228) tarkoitettu luotto- tai rahoituslaitos. Viranomaisille 1 kohdan mukaisesti toimitettuja tie- 4. toja saa k(cid:228)ytt(cid:228)(cid:228) vain rahanpesun torjuntaan. J(cid:228)senvaltiot voivat kuitenkin s(cid:228)(cid:228)t(cid:228)(cid:228), ett(cid:228) t(cid:228)llaisia tietoja saa k(cid:228)ytt(cid:228)(cid:228) my(cid:246)s muihin tarkoituksiin. (cid:148) 8. J(cid:228)senvaltiot voivat s(cid:228)(cid:228)t(cid:228)(cid:228), ett(cid:228) 3 ja 4 kohdassa tarkoi- tettuihin toimiin liittyv(cid:228)t vaatimukset henkil(cid:246)llisyyden to- distamisesta t(cid:228)yttyv(cid:228)t, kun todetaan, ett(cid:228) liiketoimeen liit- tyv(cid:228) maksu veloitetaan tililt(cid:228), joka on 1 kohdan vaatimus- ten mukaisesti avattu asiakkaan nimiin t(cid:228)ss(cid:228) direktiiviss(cid:228) tarkoitetussa luottolaitoksessa. (cid:148) 4. Korvataan direktiivin 4 ja 5 artiklassa k(cid:228)ytetty ilmaisu (cid:148)luotto- ja rahoituslaitokset(cid:148) ilmaisulla (cid:148)laitokset ja henki- l(cid:246)t, joihin t(cid:228)t(cid:228) direktiivi(cid:228) sovelletaan(cid:148). 5. Korvataan direktiivin 6 artikla seuraavasti: (cid:148)6 artikla 1. J(cid:228)senvaltioiden on huolehdittava siit(cid:228), ett(cid:228) laitokset ja henkil(cid:246)t, joihin t(cid:228)t(cid:228) direktiivi(cid:228) sovelletaan, sek(cid:228) niiden joh- tajat ja ty(cid:246)ntekij(cid:228)t ovat varauksettomasti yhteisty(cid:246)ss(cid:228) ra- hanpesun vastustamisesta vastuussa olevien viranomaisten kanssa a) ilmoittamalla n(cid:228)ille viranomaisille oma-aloitteisesti kai- kista seikoista, jotka saattavat viitata rahanpesuun, 6. Korvataan direktiivin 7 artikla seuraavasti: (cid:148)7 artikla J(cid:228)senvaltioiden on huolehdittava siit(cid:228), ett(cid:228) laitokset ja hen- kil(cid:246)t, joihin t(cid:228)t(cid:228) direktiivi(cid:228) sovelletaan, eiv(cid:228)t toteuta lii- ketoimia, joiden ne tiet(cid:228)v(cid:228)t tai ep(cid:228)ilev(cid:228)t liittyv(cid:228)n rahanpe- suun, ennen kuin ne ovat ilmoittaneet asiasta 6 artiklassa tarkoitetuille viranomaisille. N(cid:228)m(cid:228) viranomaiset voivat kan- sallisessa lains(cid:228)(cid:228)d(cid:228)nn(cid:246)ss(cid:228) s(cid:228)(cid:228)dettyjen edellytysten mukai- sesti antaa m(cid:228)(cid:228)r(cid:228)yksen, jolla liiketoimi kiellet(cid:228)(cid:228)n. Jos t(cid:228)llai- sen liiketoimen ep(cid:228)ill(cid:228)(cid:228)n liittyv(cid:228)n rahanpesuun ja jos sit(cid:228) on mahdotonta j(cid:228)tt(cid:228)(cid:228) toteuttamatta t(cid:228)ll(cid:228) tavoin tai se to- denn(cid:228)k(cid:246)isesti vaikeuttaisi yrityksi(cid:228) j(cid:228)ljitt(cid:228)(cid:228) ep(cid:228)illyn rahan- pesuj(cid:228)rjestelyn edunsaajia, kyseisten laitosten on ilmoitet- tava viranomaisille asiasta v(cid:228)litt(cid:246)m(cid:228)sti j(cid:228)lkik(cid:228)teen. (cid:148) 7. Korvataan direktiivin 8 artiklassa k(cid:228)ytetty ilmaisu (cid:148)luotto- ja rahoituslaitokset(cid:148) ilmaisulla (cid:148)laitokset ja henkil(cid:246)t, joihin t(cid:228)t(cid:228) direktiivi(cid:228) sovelletaan(cid:148). 8. Korvataan direktiivin 9 artikla seuraavasti: b) toimittamalla n(cid:228)ille viranomaisille niiden pyynn(cid:246)st(cid:228) kaikki tarvittavat tiedot sovellettavassa lains(cid:228)(cid:228)d(cid:228)nn(cid:246)ss(cid:228) s(cid:228)(cid:228)dettyjen menettelyjen mukaisesti. (cid:148)9 artikla Ensimm(cid:228)isess(cid:228) alakohdassa tarkoitetut tiedot on toi- 2. mitettava sen j(cid:228)senvaltion, johon laitos tai henkil(cid:246) on si- joittautunut, niille viranomaisille, jotka ovat vastuussa ra- hanpesun torjunnasta. N(cid:228)m(cid:228) tiedot toimittaa tavallisesti laitoksen tai henkil(cid:246)n 11 artiklan 1 kohdassa s(cid:228)(cid:228)dettyjen menettelyjen mukaisesti nime(cid:228)m(cid:228) henkil(cid:246) tai henkil(cid:246)t. 3. Direktiivin 2 a artiklan 5 kohdassa tarkoitettujen it- sen(cid:228)isten lakimiesammattien harjoittajien kyseess(cid:228) ollessa j(cid:228)senvaltiot voivat nimet(cid:228) t(cid:228)m(cid:228)n artiklan 1 kohdassa tar- koitetuksi viranomaiseksi asianajajaliiton tai kyseess(cid:228) ole- van ammattiryhm(cid:228)n soveltuvan itses(cid:228)(cid:228)ntelyelimen, jolloin j(cid:228)senvaltiot m(cid:228)(cid:228)ritt(cid:228)v(cid:228)t soveliaat muodot n(cid:228)iden elinten ja muiden rahanpesun torjunnasta vastuussa olevien viran- omaisten v(cid:228)liselle yhteisty(cid:246)lle. Laitoksen tai henkil(cid:246)n, johon t(cid:228)t(cid:228) direktiivi(cid:228) sovelletaan, tai ty(cid:246)ntekij(cid:228)n tai johtajan vilpitt(cid:246)m(cid:228)ss(cid:228) mieless(cid:228) ilmaisemat 6 ja 7 artiklassa tarkoitetut tiedot rahanpesun vastustamisesta vastuussa oleville viranomaisille eiv(cid:228)t merkitse sopimuk- seen eik(cid:228) lakiin, asetuksiin tai hallinnollisiin m(cid:228)(cid:228)r(cid:228)yksiin perustuvan, tietojen ilmaisemista koskevan rajoituksen rik- komista eik(cid:228) laitosta tai henkil(cid:246)(cid:228) taikka n(cid:228)iden johtajia tai ty(cid:246)ntekij(cid:246)it(cid:228) voida asettaa mink(cid:228)(cid:228)nlaiseen vastuuseen t(cid:228)ll(cid:228) perusteella. (cid:148) 9. Korvataan direktiivin 10 artiklassa k(cid:228)ytetty ilmaisu (cid:148)luotto- ja rahoituslaitokset(cid:148) ilmaisulla (cid:148)laitokset ja henkil(cid:246)t, joihin t(cid:228)t(cid:228) direktiivi(cid:228) sovelletaan(cid:148). J(cid:228)senvaltiot eiv(cid:228)t ole velvollisia soveltamaan 1 kohdassa s(cid:228)(cid:228)dettyj(cid:228) velvoitteita n(cid:228)ihin lakimiesammatin harjoittajiin 10. Korvataan direktiivin 11 artiklassa k(cid:228)ytetty ilmaisu (cid:148)luotto- ja rahoituslaitokset(cid:148) ilmaisulla (cid:148)laitokset ja henkil(cid:246)t, joihin t(cid:228)t(cid:228) direktiivi(cid:228) sovelletaan(cid:148). 27. 6. 2000 FI Euroopan yhteis(cid:246)jen virallinen lehti C 177 E/19 11. Korvataan 12 artikla seuraavasti: (cid:148)12 artikla 1. J(cid:228)senvaltioiden on huolehdittava siit(cid:228), ett(cid:228) t(cid:228)m(cid:228)n di- rektiivin s(cid:228)(cid:228)nn(cid:246)kset ulotetaan kokonaan tai osittain koske- maan sellaisia ammatteja ja yrityslajeja, joissa ei ole kyse 2 a artiklassa tarkoitetuista laitoksista ja henkil(cid:246)ist(cid:228), mutta joissa harjoitettava toiminta soveltuu erityisesti k(cid:228)ytett(cid:228)- v(cid:228)ksi rahanpesutarkoituksiin. 2. Kun kyseess(cid:228) on petos, korruptio tai muu lainvastai- nen toiminta, joka vahingoittaa tai todenn(cid:228)k(cid:246)isesti vahin- goittaa Euroopan yhteis(cid:246)jen taloudellisia etuja, 6 artiklassa tarkoitetut rahanpesun torjunnasta vastuussa olevat viran- omaiset ja, toimivaltansa puitteissa, komissio tekev(cid:228)t yh- teisty(cid:246)t(cid:228) rahanpesun est(cid:228)miseksi ja havaitsemiseksi. T(cid:228)t(cid:228) tarkoitusta varten ne vaihtavat ep(cid:228)ilytt(cid:228)vi(cid:228) liiketoimia kos- kevia asian kannalta merkityksellisi(cid:228) tietoja. N(cid:228)in vaihdet- tuihin tietoihin sovelletaan salassapitovelvollisuudesta an- nettuja s(cid:228)(cid:228)nt(cid:246)j(cid:228). 3. Itsen(cid:228)isten lakimiesammattien kyseess(cid:228) ollessa j(cid:228)sen- valtiot voivat vapauttaa asianajajaliitot ja ammatilliset itse- s(cid:228)(cid:228)ntelyelimet 2 kohdassa s(cid:228)(cid:228)detyist(cid:228) velvoitteista. (cid:148) 2 artikla tomuksen yhteydess(cid:228) yksityiskohtaisen tutkimuksen itsen(cid:228)isiin lakimiesammatin harjoittajiin sovellettavasta erityismenettelyst(cid:228), asiakkaiden henkil(cid:246)llisyyden toteamisesta niiden liiketoimien yhteydess(cid:228), joita suoritettaessa asiakas ei ole henkil(cid:246)kohtaisesti paikalla sek(cid:228) mahdollisista vaikutuksista s(cid:228)hk(cid:246)iseen kaupan- k(cid:228)yntiin. 3 artikla 1. J(cid:228)senvaltioiden on saatettava voimaan t(cid:228)m(cid:228)n direktiivin noudattamisen edellytt(cid:228)m(cid:228)t lait, asetukset ja hallinnolliset m(cid:228)(cid:228)- r(cid:228)ykset viimeist(cid:228)(cid:228)n 31 p(cid:228)iv(cid:228)n(cid:228) joulukuuta 2001. 2. N(cid:228)iss(cid:228) j(cid:228)senvaltioiden antamissa s(cid:228)(cid:228)d(cid:246)ksiss(cid:228) on viitattava t(cid:228)h(cid:228)n direktiivin tai niit(cid:228) virallisesti julkaistaessa niihin on lii- tett(cid:228)v(cid:228) t(cid:228)llainen viittaus. J(cid:228)senvaltioiden on s(cid:228)(cid:228)dett(cid:228)v(cid:228) siit(cid:228), miten viittaukset tehd(cid:228)(cid:228)n. 3. J(cid:228)senvaltioiden on toimitettava t(cid:228)ss(cid:228) direktiiviss(cid:228) tarkoite- tuista kysymyksist(cid:228) antamansa keskeiset kansalliset s(cid:228)(cid:228)nn(cid:246)kset kirjallisina komissiolle. Kolmen vuoden kuluessa t(cid:228)m(cid:228)n direktiivin voimaantulosta ko- missio tekee direktiivin 91/308/ETY 17 artiklassa s(cid:228)(cid:228)detyn ker- 4 artikla T(cid:228)m(cid:228) direktiivi on osoitettu j(cid:228)senvaltioille. LIITE LUOTTO- JA RAHOITUSLAITOSTEN SUORITTAMA ASIAKKAIDEN (FYYSISTEN HENKIL(cid:214)IDEN) HENKI- L(cid:214)LLISYYDEN TOTEAMINEN NIISS˜ TAPAUKSISSA, JOISSA ASIAKAS EI OLE HENKIL(cid:214)KOHTAISESTI PAIKALLA Direktiivi(cid:228) sovellettaessa on noudatettava seuraavia periaatteita todettaessa asiakkaan henkil(cid:246)llisyytt(cid:228), kun t(cid:228)m(cid:228) ei ole henkil(cid:246)kohtaisesti paikalla: i) Menettelyill(cid:228) on varmistettava, ett(cid:228) asiakkaan henkil(cid:246)llisyys todetaan asianmukaisesti. ii) Menettelyj(cid:228) voidaan soveltaa, mik(cid:228)li voidaan kohtuudella olettaa, ett(cid:228) asiakas ei v(cid:228)lttele v(cid:228)lit(cid:246)nt(cid:228) kontaktia salatak- seen todellisen henkil(cid:246)llisyytens(cid:228), ja mik(cid:228)li rahanpesua ei ep(cid:228)ill(cid:228). iii) Menettelyj(cid:228) ei sovelleta toimiin, joihin liittyy k(cid:228)teist(cid:228) rahaa. iv) Direktiivin 11 artiklan 1 kohdassa s(cid:228)(cid:228)detyiss(cid:228) sis(cid:228)isiss(cid:228) tarkastusmenettelyiss(cid:228) on otettava erityisesti huomioon liiketoimet, joita asiakas ei suorita henkil(cid:246)kohtaisesti. v) Kun liiketoimen suorittavan laitoksen (j(cid:228)ljemp(cid:228)n(cid:228) ’sopimuksen tekev(cid:228) laitos’) vastapuoli on asiakas, henkil(cid:246)llisyyden toteamisessa voidaan soveltaa seuraavia menettelyj(cid:228): a) K(cid:228)ytet(cid:228)(cid:228)n asiakasta l(cid:228)hinn(cid:228) olevaa sopimuksen tekev(cid:228)n laitoksen toimipistett(cid:228) tai edustustoa, jotta henkil(cid:246)llisyys voidaan todeta asiakkaan ollessa henkil(cid:246)kohtaisesti paikalla. b) Jos henkil(cid:246)llisyyden toteaminen suoritetaan ilman, ett(cid:228) asiakas on henkil(cid:246)kohtaisesti paikalla, (cid:151) on vaadittava, ett(cid:228) asiakas toimittaa j(cid:228)ljenn(cid:246)ksen virallisesta henkil(cid:246)llisyystodistuksestaan tai kyseisen asia- kirjan virallisen tunnistenumeron. Erityist(cid:228) huomiota on kiinnitett(cid:228)v(cid:228) asiakkaan osoitteen tarkistamiseen, mik(cid:228)li se ilmoitetaan henkil(cid:246)llisyystodistuksessa (liiketoimea koskevat asiakirjat esimerkiksi l(cid:228)hetet(cid:228)(cid:228)n asiak- kaan osoitteeseen kirjattuna kirjeen(cid:228) vastaanottotodistuksella varustettuna), C 177 E/20 FI Euroopan yhteis(cid:246)jen virallinen lehti 27. 6. 2000 (cid:151) ensimm(cid:228)inen liiketoimeen liittyv(cid:228) maksusuoritus maksetaan tilille, joka on avattu asiakkaan nimiin Euroopan unionissa tai Euroopan talousalueella sijaitsevassa luottolaitoksessa. Valtiot voivat sallia maksujen suorittami- sen hyv(cid:228)maineisten yhteis(cid:246)n ulkopuolisissa valtioissa sijaitsevien luottolaitosten tileille, mik(cid:228)li kyseiset laitok- set soveltavat vastaavia rahanpesun torjuntaa koskevia standardeja, (cid:151) sopimuksen tekev(cid:228)n laitoksen on huolellisesti todettava, ett(cid:228) sen tilin, jolle maksu suoritetaan, haltijan henkil(cid:246)llisyys vastaa asiakkaan henkil(cid:246)llisyystodistuksesta todettua (tai henkil(cid:246)llisyystodistuksen numeron perusteella todettua) henkil(cid:246)llisyytt(cid:228). Sopimuksen tekev(cid:228)n laitoksen on ep(cid:228)selviss(cid:228) tilanteissa otettava yhteys luottolaitokseen, jossa tili on avattu, jotta tilinhaltijan henkil(cid:246)llisyys voidaan varmistaa. Jos henkil(cid:246)llisyytt(cid:228) ei voida n(cid:228)in todeta, luottolaitosta on vaadittava toimittamaan tilinhaltijan henkil(cid:246)llisyyden osoittava todistus, ja asiakkaan tiedot on jossa vahvistetaan, ett(cid:228) henkil(cid:246)llisyyden toteaminen on suoritettu asianmukaisesti rekister(cid:246)ity direktiivin s(cid:228)(cid:228)nn(cid:246)sten mukaisesti. c) henkil(cid:246)llisyyden todistamisvaatimuksista voidaan tiettyjen vakuutusliiketoimien kyseess(cid:228) ollessa poiketa, mik(cid:228)li maksu (cid:148)veloitetaan tililt(cid:228), joka on 1 kohdan vaatimusten mukaisesti avattu asiakkaan nimiin luottolaitoksessa (3 artiklan 8 kohta)(cid:148). vi) Kun sopimuksen tekev(cid:228)n laitoksen vastapuoli on toinen laitos, joka toimii asiakkaan lukuun, toimitaan seuraavasti: a) Jos vastapuolen kotipaikka sijaitsee Euroopan unionissa tai Euroopan talousalueella, sopimuksen tekev(cid:228)n laitok- sen ei tarvitse todeta asiakkaan henkil(cid:246)llisyytt(cid:228) (direktiivin 3 artiklan 7 kohta). b) Jos vastapuolen kotipaikka on Euroopan unionin ja Euroopan talousalueen ulkopuolella, laitoksen on tarkistettava vastapuolen yksil(cid:246)intitiedot (paitsi jos ne ovat yleisesti tiedossa) luotettavasta luotto- ja rahoituslaitosten hake- mistosta. Mik(cid:228)li tietoja ei voida n(cid:228)in tarkistaa, laitoksen on pyritt(cid:228)v(cid:228) tarkistamaan vastapuolen yksil(cid:246)intitiedot yhteis(cid:246)n ulkopuolisen valtion valvontaviranomaisilta. Laitoksen on my(cid:246)s (cid:148)kohtuullisella tavalla koetettava hankkia tieto(cid:148) vastapuolen asiakkaan (liiketoimen edunsaaja) henkil(cid:246)llisyydest(cid:228) (direktiivin 3 artiklan 5 kohta). T(cid:228)m(cid:228) (cid:148)kohtuullinen tapa(cid:148) voi tarkoittaa yksinkertaisesti asiakkaan nimen ja osoitteen kysymist(cid:228), jos kyseisess(cid:228) valtiossa sovelletaan vastaavia henkil(cid:246)llisyyden todistamista koskevia vaatimuksia. Mik(cid:228)li kyseisess(cid:228) valtiossa ei sovelleta vastaavia henkil(cid:246)llisyyden todistamista koskevia vaatimuksia, vastapuolelta voidaan my(cid:246)s pyyt(cid:228)(cid:228) todistusta, jossa todetaan, ett(cid:228) asiakkaan henkil(cid:246)llisyys on todettu ja rekister(cid:246)ity asianmukaisesti. vii) Edell(cid:228) mainitut menettelyt eiv(cid:228)t est(cid:228) muiden menettelyjen soveltamista, jos asiakkaan henkil(cid:246)llisyys voidaan toimi- joita asiakas ei valtaisten viranomaisten mielest(cid:228) niit(cid:228) k(cid:228)ytt(cid:228)en todeta yht(cid:228) luotettavasti my(cid:246)s rahoitustoimissa, suorita henkil(cid:246)kohtaisesti


title: Vorschlag für einen Beschluß des Rates und der Kommission über den Standpunkt der Gemeinschaft im Assoziationsrat des am 8. März 1993 unterzeichneten Europa-Abkommens zur Gründung einer Assoziation zwischen den Europäischen Gemeinschaften und ihren Mitgliedstaaten einerseits und der Republik Bulgarien, andererseits zum Erlaß der erforderlichen Durchführungsbestimmungen für staatliche Beihilfen zu Artikel 64 Absatz 1 Ziffer iii und Absatz 2 Europa- Abkommen und zu Artikel 9 Absatz 1 Ziffer iii und Absatz 2 Protokoll Nr. 2 über EGKS-Erzeugnisse zum Europa- Abkommen

eurovoc_concepts:
Bulgaria
State aid
agreement (EU)
control of State aid
iron and steel product

formats: html pdf

text: KOMMISSION DER EUROPÄISCHEN GEMEINSCHAFTEN Brüssel, den 14. 07. 1999 KOM(1999)357 endg. 99/0146 (ACC) Vorschlag für einen BESCHLUSS DES RATES UND DER KOMMISSION über den Standpunkt der Gemeinschaft im Assoziationsrat des am 8. März 1993 unterzeichneten Europa-Abkommens zur Gründung einer Assoziation zwischen den Europäischen Gemeinschaften und ihren Mitgliedstaaten einerseits und der Republik Bulgarien, andererseits zum Erlass der erforderlichen Durchführungsbestimmungen für staatliche Beihilfen zu Artikel 64 Absatz 1 Ziffer iii und Absatz 2 Europa-Abkommen und zu Artikel 9 Absatz 1 Ziffer iii und Absatz 2 Protokoll N. 2 über EGKS-Erzeugnisse zum Europa-Abkommen (von der Kommission vorgelegt) BEGRÜNDUNG Nach den Europa-Abkommen zur Gründung einer Assoziation zwischen den Europäischen Gemeinschaften und ihren Mitgliedstaaten einerseits und der Republik Bulgarien, der Republik Estland, der Republik Lettland, der Republik Litauen, der Republik Polen, Rumänien bzw. der Republik Slowenien andererseits erläßt der Assoziationsrat die erforderlichen Durchführungsbestimmungen zu den Vorschriften über staatliche Beihilfen. Die einschlägigen Artikel sind: Artikel 63 Europa- Abkommen mit der Republik Estland und der Republik Polen; Artikel 64 Europa- Abkommen mit Rumänien, der Republik Bulgarien, der Republik Lettland und der Republik Litauen; Artikel 65 Europa-Abkommen mit der Republik Slowenien. Die Vorschriften über staatliche Beihilfen gehören zu den wichtigsten Bestimmungen der Europa-Abkommen zwischen den Europäischen Gemeinschaften und diesen Staaten. Die vorgeschlagenen Beschlüsse gelten für staatliche oder aus staatlichen Mitteln gewährte Beihilfen gleich welcher Art, die den Handel zwischen der Europäischen Gemeinschaft und dem betreffenden Staat beeinträchtigen könnten, und der regelt Vertragsparteien. den Überwachungsbehörden Zusammenarbeit zwischen die Nach den Beschlüssen des Rates und der Kommission über den Abschluß der Europa- Abkommen wird der Standpunkt, den die Gemeinschaft im Assoziationsrat vertritt, im Einklang mit den einschlägigen Bestimmungen der Verträge zur Gründung der drei Gemeinschaften festgelegt. Eine geeignete Rechtsgrundlage für den Standpunkt, den die Gemeinschaft in den Assoziationsräten zu den Durchführungsbestimmungen zu den Vorschriften über staatliche Beihilfen vertritt, sind die Artikel 133 und 300 EG-Vertrag sowie Artikel 95 EGKS-Vertrag. Der Rat hat bereits die Durchführungsbestimmungen zu den Vorschriften über staatliche Beihilfen für die Tschechische Republik und die Slowakische Republik genehmigt. Die Durchführungsbestimmungen für die Tschechische Republik sind am 24. Juni 1998 vom Assoziationsrat erlassen worden (ABl. L 195 vom 11. 7. 1998). Der beigefügte Entwurf entspricht dem für die Slowakische Republik genehmigten Muster. Die Kommission ersucht daher den Rat, den beigefügten Vorschlag für einen Beschluss des Rates und der Kommission anzunehmen. 2 Vorschlag für einen BESCHLUSS DES RATES UND DER KOMMISSION über den Standpunkt der Gemeinschaft im Assoziationsrat des am 8. März 1993 unterzeichneten Europa-Abkommens zur Gründung einer Assoziation zwischen den Europäischen Gemeinschaften und ihren Mitgliedstaaten einerseits und der Republik Bulgarien, andererseits zum Erlass der erforderlichen Durchführungsbestimmungen für staatliche Beihilfen zu Artikel 64 Absatz 1 Ziffer iii und Absatz 2 Europa-Abkommen und zu Artikel 9 Absatz 1 Ziffer iii und Absatz 2 Protokoll N. 2 über EGKS-Erzeugnisse zum Europa-Abkommen DER RAT DER EUROPÄISCHEN UNION DIE KOMMISSION DER EUROPÄISCHEN GEMEINSCHAFTEN gestützt auf den Vertrag zur Gründung der Europäischen Gemeinschaft, insbesondere auf Artikel 133 in Verbindung mit Artikel 300 Absatz 2 Satz 1, gestützt auf den Vertrag über die Gründung der Europäischen Gemeinschaft für Kohle und Stahl, insbesondere auf Artikel 95, auf Vorschlag der Kommission der Europäischen Gemeinschaften, nach Stellungnahme des Beratenden Ausschusses, in Erwägung nachstehender Gründe: (1) (2) (3) ihre Mitgliedstaaten haben am und Die Europäische Gemeinschaft 19. Dezember 1994 das Europa-Abkommen mit der Republik Bulgarien geschlossen. Nach Artikel 64 Absatz 3 Europa-Abkommen erläßt der Assoziationsrat die erforderlichen Durchführungsbestimmungen zu den Absätzen 1 und 2 jenes Artikels. Nach Artikel 9 Absatz 3 Protokoll Nr. 2 über die Bestimmungen für die unter den EGKS-Vertrag fallenden Erzeugnisse zum Europa-Abkommen erläßt der Assoziationsrat die erforderlichen Durchführungsbestimmungen zu den Absätzen 1 und 2 jenes Artikels – BESCHLIESSEN: Der Standpunkt der Gemeinschaft im Assoziationsrat des Europa-Abkommens zur Gründung einer Assoziation zwischen den Europäischen Gemeinschaften und ihren zu den Mitgliedstaaten einerseits und der Republik Bulgarien andererseits 3 Durchführungsbestimmungen zu Artikel 64 Absatz 1 Ziffer iii und Absatz 2 Europa- Abkommen und zu den Durchführungsbestimmungen zu Artikel 9 Absatz 1 Ziffer iii und Absatz 2 Protokoll Nr. 2 über EGKS-Erzeugnisse zum Europa-Abkommen beruht auf des Assoziationsrates. dem diesem Beschluß beigefügten Entwurf eines Beschlusses Geschehen zu Brüssel am Im Namen des Rates Für die Kommission 4 ANHANG ASSOZIATION ZWISCHEN DER EUROPÄISCHEN UNION UND DER REPUBLIK BULGARIEN – Der Assoziationsrat – BESCHLUSS Nr. /99 DES ASSOZIATIONSRATES DER EUROPÄISCHEN GEMEINSCHAFTEN UND IHRER MITGLIEDSTAATEN EINERSEITS UND DER REPUBLIK BULGARIEN ANDERERSEITS zur Annahme der Durchführungsbestimmungen nach Artikel 64 Absatz 3 Europa- Abkommen zur Gründung einer Assoziation zwischen den Europäischen Gemeinschaften und ihren Mitgliedstaaten einerseits und der Republik Bulgarien andererseits zu den Vorschriften über staatliche Beihilfen in Artikel 64 Absatz 1 Ziffer iii und Absatz 2 Europa-Abkommen und in Artikel 9 Absatz 1 Ziffer iii und Absatz 2 Protokoll Nr. 2 über EGKS-Erzeugnisse zum Europa-Abkommen DER ASSOZIATIONSRAT – gestützt auf das Europa-Abkommen zur Gründung einer Assoziation zwischen den Europäischen Gemeinschaften und ihren Mitgliedstaaten einerseits und der Republik Bulgarien andererseits, insbesondere auf Artikel 64 Absatz 3, gestützt auf Protokoll Nr. 2 über EGKS-Erzeugnisse zum Europa-Abkommen, insbesondere auf Artikel 9 Absatz 3, in Erwägung nachstehender Gründe: Nach Artikel 64 Absatz 3 Europa-Abkommen erläßt der Assoziationsrat binnen drei Jahren nach Inkrafttreten des Abkommens durch Beschluß die erforderlichen Durchführungsbestimmungen zu den Absätzen 1 und 2 jenes Artikels. Es wird daran erinnert, daß nach Artikel 64 Absatz 2 Europa-Abkommen "staatliche Beihilfen" im Sinne des Artikels 64 Absatz 1 Ziffer iii Europa-Abkommen nach den Kriterien beurteilt werden, die sich aus Artikel 87 Vertrag zur Gründung der Europäischen Gemeinschaft ergeben, und somit staatliche oder aus staatlichen Mitteln gewährte Beihilfen gleich welcher Art umfassen, die durch die Begünstigung bestimmter Unternehmen oder Produktionszweige den Wettbewerb verfälschen oder zu verfälschen drohen, soweit sie den Handel zwischen der Europäischen Gemeinschaft und der Republik Bulgarien beeinträchtigen. Die Republik Bulgarien wird eine nationale Einrichtung oder Verwaltung benennen, die als Überwachungsbehörde für staatliche Beihilfen zuständig ist. 5 Diese Überwachungsbehörde wird für die Prüfung bestehender und künftiger Einzelbeihilfen und Beihilfeprogramme in der Republik Bulgarien zuständig sein und zu deren Vereinbarkeit mit Artikel 64 Absatz 1 Ziffer iii und Absatz 2 Europa-Abkommen bzw. mit Artikel 9 Absatz 1 Ziffer iii und Absätze 2 und 4 Protokoll Nr. 2 über EGKS- Erzeugnisse zum Europa-Abkommen Stellung nehmen. Bei der Festlegung der für eine wirksame Überwachung erforderlichen Regeln wird die Republik Bulgarien insbesondere dafür sorgen, daß die Überwachungsbehörde von den anderen staatlichen Stellen auf zentraler, regionaler und lokaler Ebene rechtzeitig alle sachdienlichen Informationen erhält. Die Kommission der Europäischen Gemeinschaften wird die Überwachungsbehörde im Rahmen der einschlägigen Gemeinschaftsprogramme durch Dokumentation, Ausbildung, Studienaufenthalte und sonstige zweckmäßige technische Hilfe unterstützen – BESCHLIESST: Artikel 1 Die Durchführungsbestimmungen nach Artikel 64 Absatz 3 Europa-Abkommen zur Gründung einer Assoziation zwischen den Europäischen Gemeinschaften und ihren Mitgliedstaaten einerseits und der Republik Bulgarien andererseits zu den Vorschriften über staatliche Beihilfen in Artikel 64 Absatz 1 Ziffer iii und Absatz 2 Europa- Abkommen und in Artikel 9 Absatz 1 Ziffer iii und Absatz 2 Protokoll Nr. 2 über EGKS- Erzeugnisse dieses Beschlusses werden angenommen. zum Europa-Abkommen im Anhang Artikel 2 Diese Durchführungsbestimmungen treten am ersten Tag des Monats in Kraft, der auf den Monat ihrer Annahme folgt. Geschehen zu Brüssel am. Im Namen des Assoziationsrates Der Vorsitzende 6 DURCHFÜHRUNGSBESTIMMUNGEN NACH ARTIKEL 64 ABSATZ 3 EUROPA-ABKOMMEN ZUR GRÜNDUNG EINER ASSOZIATION ZWISCHEN DEN EUROPÄISCHEN GEMEINSCHAFTEN UND IHREN MITGLIEDSTAATEN EINERSEITS UND DER REPUBLIK BULGARIEN ANDERERSEITS ZU DEN VORSCHRIFTEN ÜBER STAATLICHE BEIHILFEN IN ARTIKEL 64 ABSATZ 1 ZIFFER iii UND ABSATZ 2 EUROPA-ABKOMMEN UND IN ARTIKEL 9 ABSATZ 1 ZIFFER iii UND ABSATZ 2 PROTOKOLL Nr. 2 ÜBER EGKS- ERZEUGNISSE ZUM EUROPA-ABKOMMEN ÜBERWACHUNG DER STAATLICHEN BEIHILFEN DURCH DIE ÜBERWACHUNGSBEHÖRDEN Überwachung der staatlichen Beihilfen durch die Überwachungsbehörden Artikel 1 in und genannt) in der Europäischen Gemeinschaft (im folgenden die Nach Maßgabe der "Gemeinschaft" geltenden Verfahrensvorschriften wird die Gewährung staatlicher Beihilfen von den zuständigen Überwachungsbehörden der Gemeinschaft bzw. der Republik Bulgarien überwacht geprüft. Als und Überwachungsbehörde der Europäischen Gemeinschaften (im folgenden die "Kommission" genannt) und in der Republik Bulgarien das Finanzministerium. dem Europa-Abkommen ihre Vereinbarkeit mit in der Gemeinschaft die Kommission Bulgarien Republik fungiert auf der LEITLINIEN FÜR DIE BEARBEITUNG VON FÄLLEN Artikel 2 Vereinbarkeitskriterien 1. Die Beurteilung der Vereinbarkeit von Einzelbeihilfen und Beihilfeprogrammen mit dem Europa-Abkommen nach Artikel 1 erfolgt nach den Kriterien, die sich aus Artikel 87 Vertrag zur Gründung der Europäischen Gemeinschaft ergeben, einschließlich der derzeitigen und künftigen abgeleiteten Rechtsvorschriften, Rahmenregelungen, Leitlinien und sonstigen in der Gemeinschaft geltenden einschlägigen Verwaltungsakte, der Rechtsprechung des Gerichts erster Instanz und des Gerichtshofs der Europäischen Gemeinschaften sowie der nach Artikel 4 Absatz 3 auszuarbeitenden besonderen Leitlinien. Soweit die Einzelbeihilfen oder Beihilfeprogramme für Erzeugnisse bestimmt sind, die unter Protokoll Nr. 2 zum Europa-Abkommen fallen, findet Unterabsatz 1 mit der Maßgabe Anwendung, daß die Beurteilung nicht nach den Kriterien erfolgt, die sich aus Artikel 87 Vertrag zur Gründung der Europäischen Gemeinschaft ergeben, sondern nach den Kriterien, die sich aus den Vorschriften für staatliche Beihilfen des Vertrags über die Gründung der Europäischen Gemeinschaft für Kohle und Stahl ergeben. 7 2. Die Überwachungsbehörde der Republik Bulgarien wird über alle Akte zur Annahme, Aufhebung oder Änderung der in Absatz 1 genannten Vereinbarkeits- kriterien der Gemeinschaft unterrichtet, soweit diese nicht veröffentlicht, sondern allen Mitgliedstaaten gesondert mitgeteilt werden. 3. Erhebt die Republik Bulgarien nicht binnen drei Monaten nach der amtlichen Unterrichtung Einwände gegen diese Akte, so werden sie Vereinbarkeitskriterien nach Absatz 1. Erhebt die Republik Bulgarien Einwände gegen diese Akte, so finden im Hinblick auf die im Europa-Abkommen vorgesehene Angleichung der Rechtsvorschriften Konsultationen nach den Artikeln 7 und 8 statt. 4. Diese Grundsätze gelten auch für sonstige wesentliche Änderungen der Gemeinschaftspolitik auf dem Gebiet der staatlichen Beihilfen. Artikel 3 Geringfügige Beihilfen Bei Beihilfeprogrammen und Einzelbeihilfen, die keine Ausfuhrbeihilfe umfassen und unter der in der Gemeinschaft geltenden Schwelle für geringfügige Beihilfen1 liegen, wird davon ausgegangen, daß sie nur unbedeutende Auswirkungen auf den Wettbewerb und den Handel zwischen den Vertragsparteien haben; sie fallen daher nicht unter diese Durchführungsbestimmungen. Dieser Artikel findet keine Anwendung auf die unter den Vertrag über die Gründung der Europäischen Gemeinschaft für Kohle und Stahl fallenden Wirtschaftszweige, auf den Schiffbau, auf den Verkehr sowie auf Beihilfen für Ausgaben in der Landwirtschaft und in der Fischerei. Artikel 4 Ausnahmen 1. Nach Maßgabe des Artikels 64 Absatz 4 Buchstabe a Europa-Abkommen wird die Republik Bulgarien den Gebieten der Gemeinschaft nach Artikel 87 Absatz 3 Buchstabe a Vertrag Europäischen Gemeinschaft gleichgestellt. zur Gründung der 2. Die Überwachungsbehörden legen gemeinsam die Intensitätshöchstgrenzen der Beihilfen und die Grenzen der Gebiete der Republik Bulgarien fest, die für nationale regionale Beihilfen in Betracht kommen. Sie unterbreiten dem Assoziationsausschuß einen gemeinsamen Vorschlag; der Assoziationsausschuß faßt einen entsprechenden Beschluß. 3. Die Kommission und die Überwachungsbehörde der Republik Bulgarien erarbeiten – und ändern erforderlichenfalls – ferner besondere Leitlinien für die 1 Derzeit liegt die Geringfügigkeitsschwelle in der Gemeinschaft nach der Mitteilung der Kommission über "de minimis"-Beihilfen (ABl. C 68 vom 6. 3. 1996) bei einem Gesamtbetrag von 100. 000 EUR je Unternehmen innerhalb von drei Jahren. 8 Zulässigkeit von Beihilfen, die über die in der Gemeinschaft zugelassenen Beihilfearten hinaus zur Bewältigung der besonderen Probleme der Republik Bulgarien bei der Vollendung des Übergangs zur Marktwirtschaft bestimmt sind. KONSULTATIONS- UND PROBLEMLÖSUNGSVERFAHREN Artikel 5 Prüfung bestimmter Beihilfen 1. Die kann Beihilfeprogramme zuständige Überwachungsbehörde und Einzelbeihilfen in Höhe von mehr als 3 Mio. EUR unabhängig davon, ob für sie in der Gemeinschaft Rahmenregelungen oder Leitlinien gelten, zur Prüfung an den für Wettbewerbspolitik und staatliche Beihilfen zuständigen Unterausschuß verweisen. Der Unterausschuß kann dem Assoziationsausschuß einen Bericht vorlegen; oder Empfehlungen zur Vereinbarkeit des Beihilfeprogramms oder der Einzelbeihilfe diesen Durchführungsbestimmungen mit annehmen. der Assoziationsausschuß dem Europa-Abkommen geeignete Beschlüsse kann und 2. Mit solchen Beschlüssen oder Empfehlungen soll in erster Linie vermieden werden, daß als Reaktion auf die betreffende Beihilfe handelspolitische Schutzmaßnahmen ergriffen werden. 3. Der Assoziationsausschuß kann beschließen, die Prüfungsmöglichkeit nach diesem Artikel zu erweitern. Artikel 6 Ersuchen um Auskunft zuständige Behörde Stellt die Überwachungsbehörde einer Vertragspartei fest, daß ein Beihilfeprogramm oder eine Einzelbeihilfe wichtige Interessen dieser Vertragspartei berührt, so kann sie die beiden Überwachungsbehörden bemühen sich in jedem Fall, einander über wichtige Entwicklungen auf dem laufenden zu halten, die für die andere möglicherweise von praktischem Interesse sind. ersuchen. Die um Auskunft darüber Artikel 7 Konsultationen und entgegenkommendes Verhalten 1. Ist die Kommission oder die Überwachungsbehörde der Republik Bulgarien der Auffassung, daß die Gewährung einer staatlichen Beihilfe in dem Gebiet, für das die andere Behörde zuständig ist, wichtige Interessen der betreffenden Vertragspartei berührt, so kann sie die Überwachungsbehörde der anderen Vertragspartei um Konsultationen und um Einleitung geeigneter Verfahren zur Einführung von Abhilfemaßnahmen ersuchen. Dies läßt Maßnahmen nach den einschlägigen Rechtsvorschriften der betreffenden Vertragspartei unberührt und 9 beschränkt in dem vom Europa-Abkommen vorgegebenen Rahmen nicht die Freiheit der ersuchten Überwachungsbehörde, die endgültige Entscheidung zu treffen. 2. Die ersuchte Überwachungsbehörde prüft die Auffassung der ersuchenden Überwachungsbehörde und das von ihr vorgelegte Tatsachenmaterial eingehend und wohlwollend, insbesondere auf die angeblich schädlichen Auswirkungen auf die wichtigen Interessen der ersuchenden Vertragspartei. 3. Die an den Konsultationen beteiligten Überwachungsbehörden bemühen sich unbeschadet ihrer Rechte und Pflichten, unter Berücksichtigung der wichtigen Interessen, um die es geht, innerhalb von drei Monaten eine für beide Seiten annehmbare Lösung zu finden. diesem Artikel nach Artikel 8 Problemlösung 1. Führen die Konsultationen nach Artikel 7 nicht zu einer für beide Seiten annehmbaren Lösung, so findet auf Antrag einer Vertragspartei innerhalb von drei Monaten nach Antragstellung ein Meinungsaustausch in dem mit dem Europa-Abkommen eingesetzten, für Wettbewerbspolitik und staatliche Beihilfen zuständigen Unterausschuß statt. 2. Führt dieser Meinungsaustausch nicht zu einer für beide Seiten annehmbaren Lösung oder ist die in Absatz 1 genannte Frist abgelaufen, so kann die Angelegenheit dem Assoziationsausschuß unterbreitet werden; dieser kann geeignete Empfehlungen für die Regelung dieser Fälle aussprechen. 3. Diese Verfahren lassen Maßnahmen nach Artikel 64 Absatz 6 Europa- Abkommen oder Artikel 9 Absatz 6 Protokoll Nr. 2 über EGKS-Erzeugnisse zum Europa-Abkommen unberührt. Handelspolitische Instrumente sollten jedoch nur als letztes Mittel eingesetzt werden. Artikel 9 Geheimhaltung und Vertraulichkeit der Informationen 1. Nach Artikel 64 Absatz 7 Europa-Abkommen ist eine Überwachungsbehörde nicht verpflichtet, der anderen Informationen zu übermitteln, deren Preisgabe gegenüber der ersuchenden Behörde nach dem Recht der Behörde, in deren Besitz sich die Informationen befinden, unzulässig ist. 2. Die Überwachungsbehörden wahren die Vertraulichkeit der Informationen, die ihnen von der anderen Überwachungsbehörde als vertraulich übermittelt werden. 10 TRANSPARENZ Artikel 10 Verzeichnis 1. Im Rahmen der einschlägigen Gemeinschaftsprogramme hilft die Kommission der Republik Bulgarien, auf derselben Grundlage wie in der Gemeinschaft ein Verzeichnis ihrer Beihilfeprogramme und Einzelbeihilfen aufzustellen und auf dem neuesten Stand zu halten, um die Transparenz zu gewährleisten und kontinuierlich zu erhöhen. 2. Die Kommission unterrichtet die Republik Bulgarien regelmäßig über die von ihr mit dem gleichen Ziel erstellte Dokumentation hinsichtlich der Mitgliedstaaten der Gemeinschaft. Artikel 11 Informationsaustausch Die beiden Vertragsparteien gewährleisten durch geeignete Veröffentlichungen und einen regelmäßigen Informationsaustausch über ihre Politik auf dem Gebiet der staatlichen Beihilfen die Transparenz in diesem Bereich. VERSCHIEDENES Artikel 12 Amtshilfe (Sprachen) Die Kommission und die Überwachungsbehörde der Republik Bulgarien treffen praktische Regelungen für die gegenseitige Amtshilfe oder andere geeignete Lösungen insbesondere im Bereich der Übersetzungen. 11