title: Propuesta modificada de Reglamento (CE) del Parlamento Europeo y del Consejo relativo a la cooperación al desarrollo con Sudáfrica

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text: COMISIÓN DE LAS COMUNIDADES EUROPEAS Bruselas, 14. 07. 1999 COM(1999)335 final 99/0070 (COD) Propuesta modificada de REGLAMENTO (CE) DEL PARLAMENTO EUROPEO Y DEL CONSEJO relativo a la cooperación al desarrollo con Sudáfrica (presentada por la Comisión con arreglo al apartado 2 del artículo 250 del Tratado CE) EXPOSICIÓN DE MOTIVOS El Reglamento propuesto establece los objetivos y procedimientos de las operaciones que se efectúen con cargo a la línea presupuestaria B7-3200. La versión inicial de la presente propuesta fue presentada por la Comisión el 12 de marzo de 1999. Basándose en el informe de Raimondo Fassa, el Parlamento aprobó el 5 de mayo de 1999 (en primera lectura) la propuesta de la Comisión con 6 enmiendas. La Comisión ha comunicado al Parlamento su posición sobre las enmiendas propuestas, una de las cuales se acepta totalmente, dos en parte y tres no se aceptan. Por consiguiente, la Comisión debe redactar una propuesta modificada que incorpore las enmiendas que acepta (véase el texto subrayado), cuya finalidad es garantizar una coordinación y continuidad mayores de los programas puestos en marcha. Las enmiendas que no ha aceptado la Comisión se refieren a determinados procedimientos de comitología (rechazados porque debe mantenerse la uniformidad en la comitología para garantizar la claridad y la coherencia), a la coordinación sistemática con el BEI en el país beneficiario (coordinación irrealizable ya que el BEI no tiene representación permanente) y a la formalización del envío de evaluaciones e informes a la Asamblea Nacional Sudafricana, lo que crearía un precedente poco habitual. La propuesta inicial de la Comisión se ha debatido en el grupo de trabajo sobre África del Consejo, pero aún no se ha llegado a ninguna posición común. 2 Propuesta modificada de REGLAMENTO (CE) DEL PARLAMENTO EUROPEO Y DEL CONSEJO relativo a la cooperación al desarrollo con Sudáfrica EL PARLAMENTO EUROPEO Y EL CONSEJO DE LA UNIÓN EUROPEA, Visto el Tratado constitutivo de la Comunidad Europea y, en particular, su artículo 179, Vista la propuesta de la Comisión1, Actuando de conformidad con el procedimiento establecido en el artículo 251, (1) (2) (3) (4) (5) (6) Considerando que, desde las elecciones de abril de 1994 y la instauración de un gobierno democrático, la Comunidad se ha orientado hacia una estrategia de apoyo a las políticas y reformas iniciadas por las autoridades sudafricanas; Considerando que el Consejo adoptó el Reglamento (CE) nº 2259/96 del Consejo, de 22 de noviembre de 1996, relativo a la cooperación al desarrollo con Sudáfrica2; Considerando que dicho Reglamento expira el 31 de diciembre de 1999; Considerando que el Acuerdo de Comercio, Desarrollo y Cooperación entre la Comunidad Europea y la República de Sudáfrica dispone en su Capítulo VII que la asistencia financiera en forma de subvenciones se hará con cargo a un mecanismo financiero especial establecido en virtud del Presupuesto de la Comunidad; que ésta se declara dispuesta a mantener su cooperación financiera con Sudáfrica en un nivel substancioso, y que adoptará las decisiones necesarias al respecto a partir de una propuesta de la Comisión; Considerando que podría disponerse de otros instrumentos apropiados una vez que haya entrado en vigor el Acuerdo, especialmente en el marco del futuro Acuerdo de Cooperación CE/ACP y que Sudáfrica cumpla los criterios para participar en el Fondo Europeo de Desarrollo; Considerando que el Acuerdo antes citado contiene, en su Capítulo V, disposiciones sobre objetivos, prioridades, métodos y aplicación de la cooperación al desarrollo con Sudáfrica; 1 2 COM (1999) 124 final, 12. 3. 1999. DO L 306, 28. 11. 1996. 3 (7) (8) (9) Considerando que, a la luz de la aplicación del Reglamento (CE) nº 2259/96 del Consejo de 22 de noviembre de 1996 antes citado y del Informe Especial nº 7/98 del Tribunal de Cuentas respecto al Programa de Ayuda al Desarrollo respecto a Sudáfrica de la Comunidad Europea (1986-1996), es necesario adaptar el Reglamento (CE) nº 2259/96 del Consejo de 22 de noviembre de 1996, en particular simplificando los procedimientos, centrándose más en las prioridades sectoriales y descentralizando la toma de decisiones; Considerando que la asistencia suministrada en virtud del presente Reglamento se aplicará guardando coherencia con las acciones de otros donantes, incluidas las instituciones multilaterales; Considerando que la Decisión 87/373/CEE del Consejo de 13 de julio de 19873 fija los procedimientos para el ejercicio de los poderes de ejecución conferidos a la Comisión y el funcionamiento del Comité que asistirá a la Comisión; (10) Considerando que el funcionamiento de dicho Comité deberá ajustarse al procedimiento de gestión o al procedimiento de asesoramiento cuando el procedimiento de gestión no se considere adecuado; (11) Considerando que el Reglamento (CE, EURATOM) nº 2988/95, de 18 de diciembre de 1995, relativo a la protección de los intereses financieros de las Comunidades4 establece un marco jurídico común para todos los ámbitos de los recursos propios y gastos de las Comunidades; (12) Considerando que el Reglamento (CE, EURATOM) nº 2185/96 relativo a los controles e inspecciones in situ que lleva a cabo la Comisión con el fin de proteger los intereses financieros de las Comunidades Europeas contra el fraude y otras irregularidades5 se aplica a todos los ámbitos de la actividad de las Comunidades sin perjuicio de las disposiciones de las normas comunitarias específicas de las diferentes esferas de políticas, HAN ADOPTADO EL PRESENTE REGLAMENTO: Artículo 1 Objetivos La Comunidad pondrá en práctica una cooperación financiera y técnica con Sudáfrica para apoyar las políticas y reformas llevadas a cabo por las autoridades nacionales de ese país en un contexto de diálogo político y asociación. La finalidad del programa de cooperación de la Comunidad, titulado "Programa Europeo de Reconstrucción y Desarrollo en Sudáfrica", será contribuir al desarrollo económico y social armonioso y sostenible y a su inserción en la economía mundial, 3 4 5 DO L 197, 18. 7. 1987. DO L 312, 23. 12. 1995. DO L 292, 15. 11. 1996. 4 así como a consolidar las bases de una sociedad democrática y un Estado de derecho en que los derechos humanos y las libertades fundamentales se respeten plenamente. Dentro de este contexto la Comunidad dará prioridad a apoyar las operaciones que contribuyan a la lucha contra la pobreza. Artículo 2 Ámbitos de cooperación La cooperación al desarrollo en virtud del presente Reglamento se centrará principalmente en lo siguiente: - - - apoyo a las políticas, instrumentos y programas tendentes a una integración progresiva de la economía sudafricana en la economía y el comercio mundiales, para la creación de puestos de trabajo, el desarrollo del sector privado y la cooperación e integración regionales. Respecto a esto último, se prestará especial atención a prestar apoyo a las tareas de ajuste que exija el establecimiento en esa región de la zona de libre comercio prevista en el Acuerdo de Comercio, Desarrollo y Cooperación, especialmente en la SACU. Podrá también estudiarse el fomentar una cooperación de interés mutuo general entre las empresas de la Unión Europea y las de Sudáfrica; mejora de las condiciones de vida y prestación de los servicios sociales básicos; la apoyo a la democratización, transparencia y la correcta gestión pública, el fortalecimiento de las administraciones locales y la participación de la sociedad civil en el proceso de desarrollo. la protección de los derechos humanos, Se fomentará el diálogo y la colaboración entre las autoridades públicas y los asociados en el desarrollo y agentes no gubernamentales. Los programas se centrarán en la lucha contra la pobreza, tendrán en cuenta las necesidades de las comunidades que estaban en situación de desventaja y reflejarán los aspectos de género y de medio ambiente del desarrollo. Artículo 3 Criterios de selección de los asociados en la cooperación Podrán optar a la asistencia financiera en virtud del presente Reglamento como asociados en la cooperación las autoridades nacionales, provinciales y locales y los organismos públicos, las organizaciones no gubernamentales y las organizaciones con base en las comunidades, las instituciones y los agentes públicos o privados. Podrá ser seleccionado cualquier otro organismo si lo designan ambas partes. las organizaciones regionales e internacionales, 5 Medios, naturaleza de los gastos, información sobre el programa y coordinación Artículo 4 1. 2. 3. 4. 5. 6. Los medios que se podrán utilizar en virtud de las operaciones de cooperación a que se hace referencia en el artículo 2 consistirán, entre otras cosas, en estudios, asistencia técnica, servicios, suministros y obras, así como auditorías y misiones de evaluación y de control. formación u otros La financiación comunitaria en moneda local o extranjera, según las necesidades y la naturaleza de la operación, podrá cubrir: – – – gastos del presupuesto estatal para apoyar reformas y aplicación de políticas en los sectores prioritarios señalados en un diálogo sobre políticas, en forma de apoyo presupuestario sectorial directo; inversión y equipo; en algunos casos, especialmente en los que sea un asociado no gubernamental el que aplique un programa, y teniendo en cuenta que el programa debe tender en la mayor medida posible hacia una sostenibilidad a largo plazo, los gastos ordinarios (incluidos los costes de administración, mantenimiento y funcionamiento). Una parte de la financiación podrá canalizarse, de manera específica, (p. ej. empresarios noveles) en forma de capital de riesgo o bonificaciones de tipos de interés para los préstamos del Banco Europeo de Inversiones. En principio, se exigirá de los asociados a que hace referencia el artículo 3 una contribución financiera para cada operación de cooperación. La contribución que se pida se ajustará a las posibilidades de los asociados de que se trate y dependerá de la naturaleza de cada operación. Dicha contribución se pedirá sobre todo en los casos en que el proyecto sea iniciador de actividades abiertas, con el fin de garantizar la continuidad de los proyectos una vez haya finalizado la ayuda financiera comunitaria. Podrá ser una contribución en especie. En algunos casos específicos, cuando se trate de organizaciones no gubernamentales u organizaciones con base en las comunidades, podrá no exigirse la contribución. La Comunidad podrá tomar todas las medidas apropiadas para que quede patente el carácter de ayuda de la Comunidad de la ayuda que se proporcione en virtud del presente Reglamento. Se podrán buscar oportunidades de cofinanciar con otros donantes, especialmente los Estados miembros. Con el fin de lograr los objetivos de coherencia y complementariedad que menciona el Tratado, y con objeto de conseguir una efectividad óptima de la ayuda, todas las medidas de coordinación necesarias, especialmente: la Comisión podrá tomar 6 a) b) establecer un sistema de intercambio sistemático de información sobre las acciones financiadas o que vayan a financiar la Comunidad y los Estados miembros y el BEI; coordinar en las dependencias correspondientes esas acciones mediante reuniones regulares y un intercambio de información entre los representantes de la Comisión y los Estados miembros en el país beneficiario. 7. La Comisión, conjuntamente con los Estados miembros, podrá tomar las medidas necesarias para garantizar una coordinación adecuada con otros donantes participantes. Artículo 5 Modalidad de apoyo financiero El apoyo financiero en virtud del presente Reglamento se hará en forma de subvenciones. Artículo 6 Programación 1. 2. La programación indicativa de periodicidad trienal con objetivos específicos se llevará a cabo manteniendo estrechos contactos con el Gobierno de Sudáfrica y teniendo presentes los resultados de la coordinación a que se refieren los puntos 6 y 7 del artículo 4. El proceso de programación indicativa se ajustará completamente al principio de programación centrada en el beneficiario. Esa programación deberá dar lugar a que la ayuda se centre cada año en un número limitado de sectores determinados entre los que se mencionan en el artículo 2. Cuando sea oportuno, se adoptarán las disposiciones adecuadas para que puedan proseguirse determinadas iniciativas durante períodos más largos. Para preparar cada ejercicio de programación, en el contexto de una mayor coordinación con los Estados miembros, inclusive en las dependencias correspondientes, la Comisión redactará un documento recapitulativo sobre la estrategia de cooperación (Documento de estrategia), que deberá examinar el Comité que se menciona en el artículo 8 más adelante como "el Comité". En el Documento de estrategia se tendrán en cuenta los resultados de la evaluación global más reciente de las operaciones financiadas en virtud del Reglamento 2259/96 y en virtud del presente Reglamento, y de evaluaciones regulares de otras operaciones. El Documento se someterá a examen si así lo solicitan la Comisión o uno o más miembros del Comité. En tal caso, cuando no sea posible alcanzar el consenso conveniente sobre el Documento de estrategia, el Comité emitirá un dictamen de conformidad con el procedimiento a que hace referencia el artículo 8. 7 3. 1. 2. 3. 4. La Comisión remitirá al Comité, para información, un Programa Indicativo Trienal, redactado sobre la base de dicho examen, que deberá ser firmado por la Comisión y por el Gobierno de Sudáfrica. Una vez al año se mantendrá un intercambio de opiniones a partir de las directrices generales que presentará el representante de la Comisión para las operaciones que se vayan a realizar en ese año siguiente. Artículo 7 Procedimientos Serán competencias de la Comisión el evaluar, tomar decisiones sobre las operaciones realizadas en virtud del presente Reglamento y la gestión de las mismas, con arreglo a los procedimientos vigentes, presupuestarios y de otra índole, especialmente los establecidos en el Reglamento Financiero aplicable al presupuesto general de las Comunidad Europeas. En el caso específico de la contribución del PERD a los programas la regionales en la esfera de la SADC financiados con cargo al FED, contribución podrá utilizarse siguiendo las modalidades del Convenio de Lomé, siempre que se respete lo dispuesto en las disposiciones del Reglamento Financiero aplicable al presupuesto general de las Comunidad Europeas. Velando por la transparencia y el logro de los objetivos establecidos en el punto 6 del artículo 4, la Comisión remitirá perfiles de proyectos a los Estados miembros y a sus representantes locales tan pronto como se haya tomado la decisión de evaluarlos. Posteriormente, la Comisión pondrá al día los perfiles de proyectos y los remitirá a los Estados miembros. Todos los acuerdos de financiación o contratos celebrados en virtud del presente Reglamento incluirán disposiciones sobre controles en las dependencias correspondientes realizados por la Comisión y el Tribunal de Cuentas de conformidad con las medidas habituales establecidas por la Comisión en virtud de la normativa vigente, especialmente las establecidas en el Reglamento Financiero aplicable al presupuesto general de las Comunidad Europeas. Además, la Comisión podrá llevar a cabo controles e inspecciones en las dependencias correspondientes de conformidad con lo dispuesto en el Reglamento nº 2185/96. Las medidas establecidas por la Comisión con arreglo al procedimiento previsto en el artículo 8 dispondrán la adecuada protección de los intereses financieros de la Comunidad Europea de conformidad con el Reglamento nº 2988/95. 5. Cuando las operaciones den lugar a acuerdos de financiación entre la Comunidad y Sudáfrica, se establecerá en ellos que los impuestos, derechos y gravámenes no serán sufragados por la Comunidad. 8 6. 7. 8. 1. 2. La participación en las licitaciones y los contratos estará abierta en igualdad de condiciones a todas las personas físicas y jurídicas de los Estados miembros, de Sudáfrica y de otros Estados ACP. Podrá ampliarse la participación para incluir a terceros países en casos debidamente justificados y con el fin de garantizar el grado más elevado de eficacia en función de los costes. Los suministros serán originarios de los Estados miembros de la Comunidad Europea, de Sudáfrica o de otros Estados ACP, aunque podrán ser originarios de otros países en casos debidamente justificados. Los contratos irán firmados por el Gobierno de Sudáfrica, salvo disposición en contrario del presente Reglamento. Además, cuando no estén cubiertos por un acuerdo de financiación, los contratos serán celebrados por la Comisión. En aplicación del artículo 111 del Reglamento Financiero aplicable al presupuesto general de las Comunidades Europeas, los pagos se efectuarán por mediación de un Agente Pagador local que estará designado mediante acuerdo entre las autoridades y la Comisión y que será el que abra las cuentas bancarias en moneda local y en euros. El Agente Pagador deberá además llevar una contabilidad plena de las operaciones que se realicen en esas cuentas y someterla a los controles de la Comisión y del Tribunal de Cuentas. De conformidad con el artículo 109 del Reglamento Financiero aplicable al presupuesto general de las Comunidades Europeas se podrá nombrar un Funcionario Autorizador Nacional. Artículo 8 Comitología La Comisión estará asistida por un Comité, compuesto por representantes de los Estados miembros y presidido por el representante de la Comisión. El representante de la Comisión presentará al Comité un borrador de las medidas a adoptar. El Comité emitirá su dictamen sobre el borrador dentro de un plazo que podrá fijar el presidente en función de la urgencia del asunto. El dictamen se emitirá por la mayoría establecida en el punto 2 del artículo 148 del Tratado cuando se trate de decisiones que el Consejo está obligado a adoptar previa propuesta de la Comisión. Los votos de los representantes de los Estados miembros en el Comité se ponderarán según la modalidad establecida en dicho artículo. El presidente no participará en la votación. La Comisión adoptará medidas que tendrán efecto inmediato. No obstante, cuando esas medidas no sean conformes con el dictamen del Comité, la Comisión las comunicará sin demora al Consejo. En tal caso, la Comisión podrá diferir la aplicación de las medidas por ella adoptadas por un periodo que no exceda de un mes a partir de la fecha de la comunicación. 9 3. 4. 5. 6. El Consejo, por mayoría cualificada, podrá tomar otra decisión diferente dentro del plazo a que se hace referencia en el apartado anterior. No obstante lo dispuesto en el anterior apartado 2, y para las decisiones de financiación relativas a cualquier operación con un coste superior a 5 millones de euros e inferior a 25 millones de euros, o para cualquier ajuste de una operación semejante que implique un aumento de más del 20% de la suma inicialmente acordada, y las propuestas consiguientes a modificaciones importantes en la ejecución de un proyecto para el cual ya se haya comprometido un crédito, el Comité emitirá su dictamen sobre el proyecto dentro de un plazo que el presidente podrá establecer en función de la urgencia del asunto, si fuera necesario mediante votación. El dictamen quedará registrado en el acta; además, cada uno de los Estados miembros podrá solicitar que su posición quede recogida en el acta. La Comisión tendrá plenamente en cuenta el dictamen emitido por el Comité e informará a éste de la manera en que lo ha tenido en cuenta. La Comisión informará sucintamente al Comité sobre las decisiones de financiación que tiene intención de adoptar respecto a los proyectos y programas de valor inferior a 5 millones de euros. Esa información deberá facilitarse por lo menos una semana antes de que se adopte la decisión. Cuando el aumento a que se refiere al anterior apartado 3 sea superior a 5 millones de euros pero inferior al 20% del compromiso inicial, se recabará el dictamen del Comité mediante procedimientos simplificados y acelerados. Cuando se trate de programas aprobados por el Comité y financiados mediante tramos relativos a más de un año financiero, la Comisión adoptará subsiguientemente decisiones de financiación anuales, por un valor que no exceda del gasto máximo determinado para el programa aprobado y dentro del límite de recursos financieros que facilita la autoridad presupuestaria, sin necesidad de ulterior comunicación al Comité. Artículo 9 Control y evaluación Después de cada año financiero, la Comisión presentará un informe anual sobre la aplicación del presente Reglamento al Parlamento Europeo y al Consejo. En el informe se recogerán los resultados del presupuesto en términos de compromisos y pagos y los proyectos y programas financiados durante el año, así como las estadísticas sobre los contratos adjudicados para la ejecución de los proyectos y programas. Además, la Comisión supervisará los progresos por lo que se refiere a los objetivos de cada operación en términos de rendimiento y resultados, utilizando indicadores verificables objetivamente. La Comisión evaluará regularmente las operaciones financiadas por la Comunidad para determinar si se han alcanzado y establecer directrices que permitan mejorar la 10 efectividad de las futuras operaciones. Se enviarán a los Estados miembros resúmenes de los informes de evaluación. A los Estados miembros que así lo soliciten se les facilitarán informes completos. Antes del 31 de octubre de 2003, y dieciocho meses antes de que expire el presente Reglamento, la Comisión presentará al Parlamento Europeo y al Consejo una evaluación global de las operaciones financiadas por la Comunidad que forman el programa trienal 2000-2002 en virtud del presente Reglamento, acompañándola si fuera necesario de propuestas de modificaciones y, en este último caso, por sugerencias sobre el futuro del Reglamento. Artículo 10 Créditos anuales Los créditos anuales serán autorizados por la autoridad presupuestaria dentro de los límites de las perspectivas financieras. Todos los años se fijará en la descripción presupuestaria un límite máximo dentro de la asignación anual para los contratos de asistencia técnica que deberá celebrar la Comisión para la realización de operaciones conjuntas en beneficio mutuo de las Comunidades Europeas y del beneficiario. Artículo 11 Duración El presente Reglamento entrará en vigor el tercer día siguiente al de su publicación en el Diario Oficial de las Comunidades Europeas y expirará el 31 de diciembre de 2006. El presente Reglamento será obligatorio en todos sus elementos y directamente aplicable en cada Estado miembro. Hecho en Bruselas, el Por el Parlamento Europeo El Presidente Por el Consejo El Presidente 11


title: 1999/527/EG: Beschikking van de Commissie van 14 juli 1999 tot vaststelling van bijzondere voorwaarden voor de invoer van visserij- en aquacultuurproducten van oorsprong uit Oman (kennisgeving geschied onder nummer C(1999) 2059) (Voor de EER relevante tekst)

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text: 3. 8. 1999 NL Publicatieblad van de Europese Gemeenschappen L 203/63 BESCHIKKING VAN DE COMMISSIE van 14 juli 1999 tot vaststelling van b¶zondere voorwaarden voor de invoer van visser¶- en aquacultuurproducten van oorsprong uit Oman (kennisgeving geschied onder nummer C(1999) 2059) (Voor de EER relevante tekst) (1999/527/EG) DE COMMISSIE VAN DE EUROPESE GEMEENSCHAPPEN, Gelet op het Verdrag tot oprichting van de Europese Gemeen- schap, moeten worden opgesteld aan de hand van een medede- ling van het DGFR aan de Commissie; dat b¶gevolg het DGFR ervoor dient te zorgen dat de b¶ artikel 11, lid 4, van Richtl¶n 91/493/EEG vastgestelde bepalingen worden nageleefd; Gelet op Richtl¶n 91/493/EEG van de Raad van 22 juli 1991 tot vaststelling van gezondheidsvoorschriften voor de productie en het in de handel brengen van visser¶producten (1), laatstel¶k gew¶zigd b¶ Richtl¶n 97/79/EG (2), en met name op artikel 11, (7) (1) (2) (3) (4) (5) (6) Overwegende dat een team van deskundigen van de Commissie een controlebezoek in Oman heeft uitge- voerd om na te gaan onder welke omstandigheden visse- r¶producten worden geproduceerd, opgeslagen en naar de Gemeenschap verzonden; Overwegende dat de wettel¶ke voorschriften van Oman inzake veterinaire controle op visser¶producten als gel¶kwaardig kunnen worden beschouwd aan die welke b¶ Richtl¶n 91/493/EEG z¶n vastgesteld; Overwegende dat in Oman het Directorate General of Fisheries Resources (DGFR) of the Ministry of Agricul- ture and Fisheries in staat is de toepassing van de geldende wetgeving doeltreffend te controleren; Overwegende dat in het kader van de voorwaarden voor de afgifte van het gezondheidscertificaat als bedoeld in artikel 11, lid 4, onder a), van Richtl¶n 91/493/EEG, ook een certificaatmodel, alsmede de minimumeisen ten aanzien van de taal of talen waarin het certificaat moet worden opgesteld en van de functie van de voor de ondertekening ervan gemachtigde persoon moeten worden vastgesteld; Overwegende dat, overeenkomstig artikel 11, lid 4, onder b), van Richtl¶n 91/493/EEG, op de verpakkingen van visser¶producten een merk moet worden aange- bracht waarin de naam van het derde land en het erken- ningsnummer/registratienummer van de inrichting, het fabrieksschip, het koelhuis of het vriesschip van herkomst z¶n vermeld; Overwegende dat, overeenkomstig artikel 11, lid 4, onder c), van Richtl¶n 91/493/EEG, een l¶st van erkende inrichtingen, te worden opgesteld; dat, overeenkomstig Richtl¶n 92/ 48/EEG van de Raad (3), een l¶st van geregistreerde vries- schepen moet worden opgesteld; dat de bedoelde l¶sten fabrieksschepen en koelhuizen, dient (1) PB L 268 van 24. 9. 1991, blz. 15. (2) PB L 24 van 30. 1. 1998, blz. 31. (3) PB L 187 van 7. 7. 1992, blz. 41. Overwegende dat het DGFR offici(cid:137)le garanties heeft gegeven ten aanzien van de inachtneming van de in hoofdstuk V van de b¶lage b¶ Richtl¶n 91/493/EEG bepaalde regels en, wat de erkenning/registratie van de vries- inrichtingen, schepen betreft, ten aanzien van de inachtneming van voorschriften die gel¶kwaardig z¶n aan die welke b¶ de genoemde richtl¶n z¶n vastgesteld; fabrieksschepen, koelhuizen of (8) Overwegende dat de in deze beschikking vervatte maat- regelen in overeenstemming z¶n met het advies van het Permanent Veterinair Comit(cid:130), HEEFT DE VOLGENDE BESCHIKKING GEGEVEN: Artikel 1 De instantie die in Oman bevoegd is om de inachtneming van Richtl¶n 91/493/EEG met betrekking tot visser¶- en aquacul- tuurproducten te controleren en desbetreffende certificaten af te geven, is het Directorate General of Fisheries Resources (DGFR) of the Ministry of Agriculture and Fisheries. Artikel 2 Voor visser¶- en aquacultuurproducten van oorsprong uit Oman gelden de volgende eisen: 1. elke zending moet vergezeld gaan van het genummerde, volledig ingevulde, gedateerde en ondertekende origineel van een enkelbladig gezondheidscertificaat naar het model in b¶lage A; 2. de producten moeten afkomstig z¶n van op de l¶sten in fabrieks- b¶lage B voorkomende erkende inrichtingen, schepen, koelhuizen of geregistreerde vriesschepen; 3. tenz¶ ingevroren visser¶producten in bulk voor de conser- venindustrie worden ingevoerd, moeten op iedere verpak- king onuitwisbaar het woord „OMAN” en het erkennings- nummer van de inrichting, het fabrieksschip, het koelhuis, respectievel¶k het registratienummer van het vriesschip van herkomst worden vermeld. L 203/64 NL Publicatieblad van de Europese Gemeenschappen 3. 8. 1999 Artikel 3 Het in artikel 2, punt 1, bedoelde certificaat wordt opgesteld in ten minste (cid:130)(cid:130)n van de offici(cid:137)le talen 1. van de lidstaat waar de controle van de documenten gebeurt. 2. Op het certificaat moeten in een andere kleur dan die voor de overige vermeldingen, naam, functie en handtekening van de vertegenwoordiger van het DGFR, en het offici(cid:137)le stempel van het DGFR z¶n aangebracht. Deze beschikking is gericht tot de lidstaten. Artikel 4 Gedaan te Brussel, 14 juli 1999. Voor de Commissie Franz FISCHLER Lid van de Commissie 3. 8. 1999 NL Publicatieblad van de Europese Gemeenschappen L 203/65 B(cid:246)LAGE A GEZONDHEIDSCERTIFICAAT betreffende visser¶- en aquacultuurproducten, met uitzondering van tweekleppige weekdieren, stekelhuidigen, manteldieren en mariene buikpotigen, ongeacht de aanbiedingsvorm, van oorsprong uit Oman en bestemd voor uitvoer naar de Europese Gemeenschap Referentienummer:. Land van verzending: OMAN Bevoegde instantie: Directorate General of Fisheries Resources (DGFR) of the Ministry of Agriculture and Fisheries I. Identificatie van de producten — Omschr¶ving van het visser¶product/aquacultuurproduct (1):. — Soort (wetenschappel¶ke naam):. — Aanbiedingsvorm en aard van de behandeling (2):. — Codenummer (eventueel):. — Aard van de verpakking:. — Aantal verpakkingen:. — Nettogewicht:. — Vereiste temperatuur b¶ opslag en vervoer:. II. Oorsprong van de producten Naam (namen) en officieel (offici(cid:137)le) erkenningsnummer(s) van de inrichting(en), het fabrieksschip (de fabrieks- schepen), het koelhuis (de koelhuizen) of registratienummer van het vriesschip (de vriesschepen) die door het DGFR voor uitvoer naar de Europese Gemeenschap is (z¶n) erkend:. III. Bestemming van de producten De producten worden verzonden van:. (Plaats van verzending) naar:. (Land en plaats van bestemming) per (vervoermiddel):. Naam en adres van de afzender:. Naam van de geadresseerde en leveringsadres:. (1) Doorhalen wat niet van toepassing is. (2) Levend, gekoeld, bevroren, gezouten, gerookt, ingeblikt enz. L 203/66 NL Publicatieblad van de Europese Gemeenschappen 3. 8. 1999 IV. Gezondheidsverklaring — Ondergetekende, oficieel inspecteur, verklaart dat de hierboven beschreven visser¶- of aquacultuurproducten: 1. z¶n gevangen en aan boord van de vaartuigen z¶n behandeld overeenkomstig de b¶ Richtl¶n 92/48/EEG vastgestelde hygi(cid:137)nische voorschriften; 2. op hygi(cid:137)nische w¶ze z¶n gelost, behandeld en, in voorkomend geval, verpakt, bewerkt, verwerkt, ingevroren, ontdooid of opgeslagen met inachtneming van de voorschriften van de hoofdstukken II, III en IV van de b¶lage b¶ Richtl¶n 91/493/EEG; 3. z¶n gecontroleerd overeenkomstig de in hoofdstuk V van de b¶lage b¶ Richtl¶n 91/493/EEG opgenomen voorschriften; 4. z¶n verpakt, ge(cid:139)dentificeerd, opgeslagen en verzonden overeenkomstig de hoofdstukken VI, VII en VIII van de b¶lage b¶ Richtl¶n 91/493/EEG; 5. niet afkomstig z¶n van giftige of biotoxines bevattende soorten; 6. voldoen aan de organoleptische, parasitologische, chemische en microbiologische normen die b¶ Richtl¶n 91/493/EEG en de desbetreffende toepassingsbesluiten voor bepaalde categorie(cid:137)n visser¶producten z¶n vastge- steld. — Ondergetekende, officieel inspecteur, verklaart de bepalingen van de Richtl¶nen 91/493/EEG en 92/48/EEG en van de onderhavige beschikking te kennen. Gedaan te. , op. (Plaats) (Datum) Officieel stempel (3). Handtekening van de offici(cid:137)le inspecteur (3). (Naam in hoofdletters, titel en functie van de ondertekenaar) (3) Het stempel en de handtekening moeten in een andere kleur z¶n dan die waarin de andere gegevens van het certificaat z¶n vermeld. 3. 8. 1999 NL Publicatieblad van de Europese Gemeenschappen L 203/67 B(cid:246)LAGE B L(cid:246)ST VAN ERKENDE INRICHTINGEN Nummer Naam Plaats QC92/1 QC92/10 QC92/20 QC92/33 Oman Fisheries Co. , Muscat (Ghala) Al-Arkan Trading Co. Sohar Annees Trad. Centre LLC Muscat (Darseit) Al-Muqalla Trading Est. Sur Ruwi Sohar Muttrah Sur


title: 1999/530/CE: Decisão da Comissão de 14 de Julho de 1999 que altera a Decisão 95/453/CE que fixa as condições especiais de importação de moluscos bivalves, equinodermos, tunicados e gastrópodes marinhos vivos originários da República da Coreia [notificada com o número C(1999) 2062] (Texto relevante para efeitos do EEE)

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text: L 203/76 PT Jornal Oficial das Comunidades Europeias 3. 8. 1999 DECIS(cid:212)O DA COMISS(cid:212)O de 14 de Julho de 1999 que altera a Decis(cid:209)o 95/453/CE que fixa as condi(cid:135)(cid:210)es especiais de importa(cid:135)(cid:209)o de moluscos bivalves, equinodermos, tunicados e gastr(cid:155)podes marinhos vivos origin(cid:145)rios da Rep(cid:156)blica da Coreia [notificada com o n(cid:156)mero C(1999) 2062] (Texto relevante para efeitos do EEE) (1999/530/CE) A COMISS(cid:212)O DAS COMUNIDADES EUROPEIAS, ADOPTOU A PRESENTE DECIS(cid:212)O: Tendo em conta o Tratado que institui a Comunidade Europeia, Tendo em conta a Directiva 91/492/CEE do Conselho, de 15 de Julho de 1991, que estabelece as normas sanit(cid:145)rias que regem a produ(cid:135)(cid:209)o e a coloca(cid:135)(cid:209)o no mercado de moluscos bivalves vivos (1), com a (cid:156)ltima redac(cid:135)(cid:209)o que lhe foi dada pela Directiva 97/79/CE (2), e, nomeadamente, o seu artigo 9. o, (1) (2) (3) (4) Considerando que o artigo 1. o da Decis(cid:209)o 95/453/CE da Comiss(cid:209)o, de 23 de Outubro de 1995, que fixa as condi(cid:135)(cid:210)es especiais de importa(cid:135)(cid:209)o de moluscos bivalves, equinodermos, tunicados e gastr(cid:155)podes marinhos vivos origin(cid:145)rios da Rep(cid:156)blica da Coreia (3), estipula que o Ministry of Agriculture, Forestry and Fisheries — Nati- onal Fishery Products Inspection Station (NFPIS) (cid:130) a autoridade competente na Rep(cid:156)blica da Coreia para veri- ficar e certificar a conformidade dos produtos da pesca e da aquicultura com as exig(cid:136)ncias da Directiva 91/ /492/CEE; Considerando que, na sequ(cid:136)ncia de uma reestrutura(cid:135)(cid:209)o da administra(cid:135)(cid:209)o australiana, a autoridade competente em mat(cid:130)ria de certificados sanit(cid:145)rios para os produtos da pesca (NFPIS) deixou de ser o «Ministry of Agriculture and Energy» e passou a ser o «Department of Agricul- ture, Fisheries and Forestry» e que esta nova autoridade tem capacidade para verificar eficazmente a aplica(cid:135)(cid:209)o da legisla(cid:135)(cid:209)o em vigor; que (cid:130), pois, necess(cid:145)rio alterar a designa(cid:135)(cid:209)o da referida na Decis(cid:209)o 95/453/CE; competente autoridade Considerando que (cid:130) conveniente harmonizar o t(cid:146)tulo da Decis(cid:209)o 95/427/CE com o texto dos artigos da mesma decis(cid:209)o e, nomeadamente, esclarecer que a decis(cid:209)o esta- belece as condi(cid:135)(cid:210)es de importa(cid:135)(cid:209)o de moluscos bivalves, equinodermos, tunicados e gastr(cid:155)podes marinhos conge- lados ou transformados origin(cid:145)rios da Rep(cid:156)blica da Coreia; Considerando que as medidas previstas na presente decis(cid:209)o est(cid:209)o em conformidade com o parecer do Comit(cid:130) Veterin(cid:145)rio Permanente, Artigo 1. o A Decis(cid:209)o 95/453/CE (cid:130) alterada do seguinte modo. 1. O t(cid:146)tulo passa a ter a seguinte redac(cid:135)(cid:209)o: «Decis(cid:209)o da Comiss(cid:209)o, de 23 de Outubro de 1995, que fixa as condi(cid:135)(cid:210)es especiais de importa(cid:135)(cid:209)o de moluscos bivalves, equinodermos, tunicados e gastr(cid:155)podes marinhos origin(cid:145)- rios da Rep(cid:156)blica da Coreia. ». 2. O artigo 1. o passa a ter a seguinte redac(cid:135)(cid:209)o: «Artigo 1. o O “Ministry of Agriculture, Forestry and Fisheries — Nati- onal Fishery Products Inspection Station (NFPIS) ” (cid:130) a autori- dade competente na Rep(cid:156)blica da Coreia para verificar e certificar que os moluscos bivalves, equinodermos, tuni- cados e gastr(cid:155)podes marinhos cumprem os requisitos da Directiva 91/492/CEE. ». 3. O artigo 2. o passa a ter a seguinte redac(cid:135)(cid:209)o: «Artigo 2. o Os moluscos bivalves, quinodermos, tunicados e gastr(cid:155)- podes marinhos origin(cid:145)rios da Rep(cid:156)blica da Coreia desti- nados ao consumo humano devem ser origin(cid:145)rios das zonas de produ(cid:135)(cid:209)o autorizadas constantes do anexo. ». Artigo 2. o Os Estados-Membros s(cid:209)o os destinat(cid:145)rios da presente decis(cid:209)o. Feito em Bruxelas, em 14 de Julho de 1999. Pela Comiss(cid:209)o Franz FISCHLER Membro da Comiss(cid:209)o (1) JO L 268 de 24. 9. 1991, p. 1. (2) JO L 24 de 30. 1. 1998, p. 31. (3) JO L 264 de 7. 11. 1995, p. 35


title: Proposal for a Council and Commission Decision on the position to be taken by the Community within the Association Council established by the Europe Agreement between the European Communities and their Member States, of the one part, and the Republic of Estonia, of the other part, signed on 12 June 1995, with regard to the adoption of the necessary rules on state aids for the implementation of Article 63(1) (iii) and (2) of the Europe Agreement

eurovoc_concepts:
Estonia
State aid
agreement (EU)
control of State aid
exchange of information

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text: COMMISSION OF THE EUROPEAN COMMUNITIES Brussels, 14. 07. 1999 COM(1999) 362 final 99/0148 (ACC) Proposal for a COUNCIL AND COMMISSION DECISION on the position to be taken by the Community within the Association Council established by the Europe Agreement between the European Communities and their Member States, of the one part, and the Republic of Estonia, of the other part, signed on 12 June 1995, with regard to the adoption of the necessary rules on state aids for the implementation of Article 63 (1) (iii) and (2) of the Europe Agreement (presented by the Commission) EXPLANATORY MEMORANDUM between The Europe Agreements the European establishing Associations Communities and their Member States, of the one part, and respectively Republic of Bulgaria, Republic of Estonia, Republic of Latvia, Republic of Lithuania, Republic of Poland, Romania and the Republic of Slovenia, of the other part, lay down that the Association Council shall adopt the necessary implementing rules for the application of the provisions on state aids. The relevant Articles are: Article 63 of the Europe Agreement with the Republics of Estonia and Poland; Article 64 of the Europe Agreement with Romania and the Republics of Bulgaria, Latvia and Lithuania; and Article 65 of the Europe Agreement with the Republic of Slovenia. The provisions on state aids are one of the basic points of the Europe Agreement between the European Communities and the respective States. Covering any aid granted by the State or through State resources in any forms whatsoever which might affect trade between the European Community and the respective States, the proposed decision lays down co-operation between the two parties' monitoring authorities. According to the respective Decisions of the Council and the Commission on the conclusion of the Europe Agreements the position to be taken by the Community within the Association Councils shall be laid down in accordance with the corresponding provisions of the Treaties establishing the three Communities. Articles 133 and 300 of the EC Treaty as well as Article 95 of the European Coal and Steel Community Treaty are an appropriate legal basis for the position to be adopted by the Community in the Association Councils with regard to the implementing rules for the application of the provisions on state aids. The Council has so far agreed to the implementing rules for the application of the provisions on state aids concerning the Czech Republic and the Slovak Republic. The Implementing Rules for the application of the State aid provisions in the Czech Republic were adopted by the Association Council on 24 June 1998 (OJ L 195, 11. 07. 1998). The attached proposal follows the model as agreed for the Slovak Republic. The Commission therefore requests the Council to adopt the attached proposal for a Council and Commission Decision. 2 Proposal for a COUNCIL AND COMMISSION DECISION on the position to be taken by the Community within the Association Council established by the Europe Agreement between the European Communities and their Member States, of the one part, and the Republic of Estonia, of the other part, signed on 12 June 1995, with regard to the adoption of the necessary rules on state aids for the implementation of Article 63 (1) (iii) and (2) of the Europe Agreement THE COUNCIL OF TH THE COUNCIL OF THE EUROPEAN UNION, THE COMMISSION OF THE EUROPEAN COMMUNITIES, Having regard to the Treaty establishing the European Community, and in particular Article 133 in conjunction with the first sentence of Article 300 (2) thereof, Having regard to the Treaty establishing the European Coal and Steel Community and in particular Article 95 thereof, Having regard to the proposal of the Commission of the European Communities, Having regard to the opinion of the Consultative Committee, (1) (2) Whereas the European Community and its Member States concluded the Europe Agreement with the Republic of Estonia on 19 December 1997; Whereas Article 63 (3) of the Europe Agreement lays down that the Association Council shall adopt the rules necessary for the implementation of paragraphs 1 and 2 of that Article; HAVE DECIDED AS FOLLOWS: The position to be taken by the Community within the Association Council established by the Europe Agreement between the European Communities and their Member States, of the one part, and the Republic of Estonia, of the other part, with regard to the rules implementing Article 63 (1) (iii) and (2) of the aforementioned Europe Agreement, shall be based on the draft decision of the Association Council annexed to this Decision. Done at Brussels, For the Council For the Commission 3 ANNEX ASSOCIATION BETWEEN THE EUROPEAN UNION AND THE REPUBLIC OF ESTONIA - The Association Council - DECISION No. /99 OF THE ASSOCIATION COUNCIL BETWEEN THE EUROPEAN COMMUNITIES AND THEIR MEMBER STATES, OF THE ONE PART, AND THE REPUBLIC OF ESTONIA, OF THE OTHER PART adopting the implementing rules for the application of the provisions on state aid referred to in Articles 63(1)(iii) and (2) pursuant to Article 63(3) of the Europe Agreement establishing an association between the European Communities and their Member States, of the one part, and the Republic of Estonia, of the other part THE ASSOCIATION COUNCIL, Having regard to the Europe Agreement establishing an association between the European Communities and their Member States, of the one part, and the Republic of Estonia, of the other part, and in particular Article 63(3) thereof, Whereas Article 63(3) of the Europe Agreement lays down that the Association Council shall, by 31 December 1997, adopt by decision the necessary rules for the implementation of paragraphs 1 and 2 of that Article; Whereas it is recalled that in accordance with Article 63(2) of the Europe Agreement, the concept of "public aid" as contained in Article 63(1)(iii) of the Europe Agreement is to be assessed on the basis of criteria arising from the application of the rules of Article 87 of the Treaty establishing the European Community, and thus covers any aid granted by the State or through State resources in any form whatsoever which distorts or threatens to distort competition by favouring certain undertakings or the production of certain goods, insofar as it may affect trade between the European Community and the Republic of Estonia (state aid); Whereas the Republic of Estonia will appoint a national institution or administration to become a monitoring authority with responsibility for state aid matters; Whereas this monitoring authority will be responsible for the analysis of existing and future individual aid awards and programmes in the Republic of Estonia and will give an opinion as to their compatibility with Article 63(1)(iii) and (2) of the Europe Agreement; Whereas the Republic of Estonia will, when providing for the necessary rules to ensure effective supervision, ensure in particular that the monitoring authority receives in due time all the relevant information from the other government departments at central, regional and local level; Whereas the Commission of the European Communities will, under the relevant Community programmes, assist the monitoring authority by providing for documentation, training, study tours and other relevant technical assistance 4 HAS DECIDED AS FOLLOWS: Article 1 The implementing rules for the application of the provisions on state aid referred to in Article 63(1)(iii) and (2) pursuant to Article 63(3) of the Europe Agreement establishing an association between the European Communities and their Member States, of the one part, and the Republic of Estonia of the other part, are hereby adopted. Article 2 These Implementing Rules enter into force on the first day of the following month of the adoption of the rules. Done at Brussels, For the Association Council The President 5 IMPLEMENTING RULES FOR THE APPLICATION OF THE PROVISIONS ON STATE AID REFERRED TO IN ARTICLE 63(1)(iii) and (2) PURSUANT TO ARTICLE 63(3) OF THE EUROPE AGREEMENT ESTABLISHING AN ASSOCIATION BETWEEN THE EUROPEAN COMMUNITIES AND THEIR MEMBER STATES, OF THE ONE PART, AND THE REPUBLIC OF ESTONIA, OF THE OTHER PART SURVEILLANCE OF STATE AID BY MONITORING AUTHORITIES Article 1 Surveillance of state aid by monitoring authorities to the procedural Subject rules in force in the European Community ("the Community") and the Republic of Estonia, the granting of state aid shall be surveyed and assessed as to its compatibility with the Europe Agreement by the responsible monitoring authorities in the Community and the Republic of Estonia, respectively. The monitoring authority in the Community shall be the Commission of the European Communities ("the Commission"), and in the Republic of Estonia the Ministry of Finance. GUIDANCE FOR DEALING WITH CASES Article 2 Criteria for compatibility 1. The assessment of compatibility of individual aid awards and programmes with the Europe Agreement, as provided for in Article 1 of these Rules, shall be made on the basis of the criteria arising from the application of the rules of Article 87 of the Treaty establishing the European Community, including the present and relevant future secondary legislation, administrative acts in force in the Community, as well as the case law of the Court of First Instance and the Court of Justice of the European Communities and the special guidance to be developed pursuant to Article 4(3). frameworks, guidelines and other Insofar as the aid awards or aid programmes are destined for products covered by the Treaty establishing the European Coal and Steel Community, the first sentence of this paragraph applies fully with the exception that the assessment shall not be made on the basis of the criteria arising from the application of the rules of Article 87 of the Treaty establishing the European Community but on the basis of the criteria arising from the application of the rules on State aid of the Treaty establishing the European Coal and Steel Community. 2. The monitoring authority of the Republic of Estonia shall be informed of any acts relating to the adoption, abolition or modification of the Community criteria of compatibility referred to in paragraph 1, insofar as these are not published but are specifically brought to the attention of all Member States. 6 3. Where such changes do not encounter objections from the Republic of Estonia within three months from the date of receiving the official information about them, they shall become criteria of compatibility as provided for in paragraph 1 of this Article. Where such changes encounter objections from the Republic of Estonia and having regard to the approximation of legislation as provided for in the Europe Agreement, consultations shall in accordance with Articles 7 and 8 of these Rules. take place, 4. The same principles shall apply in respect of other significant changes in Community policy on state aids. Article 3 De minimis aid Aid programmes or individual aid awards which do not involve export aid and which fall below the threshold applicable in the Community for de minimis aid1 shall be considered as having only a negligible effect on competition and trade between the Parties and shall therefore not be treated under these Rules. This Article does not apply to the industries covered by the Treaty establishing the European Coal and Steel Community, to shipbuilding, to transport nor to aid towards expenditure in connection with agriculture or fisheries. 1. 2. 3. 1 Article 4 Derogations In accordance with and within the limits of Article 63(4)(a) of the Europe Agreement, the Republic of Estonia shall be regarded as an area identical to those areas of the Community referred to in Article 87(3)(a) of the Treaty establishing the European Community. The monitoring authorities shall jointly evaluate the maximum aid intensities and specific regional coverage of areas in the Republic of Estonia eligible for national regional aid. They shall submit a joint proposal to the Association Committee which shall establish a decision to this effect. The Commission and the monitoring authority of the Republic of Estonia shall also work out, and modify if necessary, in addition to the types of aid allowed in the Community, a special guidance on the compatibility of aid designed to combat the specific problems of the Republic of Estonia as it completes transition to a market economy. Currently the Community de minimis threshold according to the Commission Notice on de minimis aid (OJ C 68, 6. 3. 1996) is EURO 100 000 of total aid per firm over a three-year period. 7 PROCEDURES FOR CONSULTATION AND PROBLEM SOLVING Article 5 Examination of certain aid 1. Where the amount of the aid in question amounts to over EURO 3 million, aid programmes or individual aid awards, whether or not covered by frameworks and guidelines in the Community, may be referred by the relevant monitoring authority to the Sub-Committee dealing with competition policy and state aids for examination. The Sub-Committee may submit a report to the Association Committee which may adopt appropriate decisions or recommendations concerning the compatibility of the aid programme or aid award with the Europe Agreement and these Rules. 2. 3. The principal purpose of such decisions or recommendations shall be to avoid the resorting to commercial defence measures as a consequence of the aid in question. The Association Committee may decide to extend further the possibility of examination as provided for in this Article. Article 6 Request for information Whenever the monitoring authority of a Party becomes aware of the fact that an aid programme or individual aid award appears to affect important interests of that Party, it may request information about this from the authority responsible. In any event, both monitoring authorities shall endeavour to keep each other informed of important developments that may be of practical interest for the other. Article 7 Consultation and comity 1. Whenever the Commission or the monitoring authority of the Republic of Estonia considers that the award of state aid on the territory for which the other authority is responsible substantially affects its important it may request consultation with the other authority, and consequently it may request that the other Party's monitoring authority initiate any appropriate procedures with a view to taking remedial action. This is without prejudice to any action under the respective Parties' relevant legislation and does not hamper the full freedom of ultimate decision of the authority so addressed, within the framework of the Europe Agreement. interests, 8 2. The monitoring authority so addressed shall give full and sympathetic consideration to such views and factual material as may be presented by the requesting authority and in particular to the alleged harmful effects on the important interests of the requesting Party. 3. Without prejudice to any of their the monitoring authorities involved in consultations under this Article shall endeavour to find, within three months, a mutually acceptable solution in the light of the respective important interests involved. rights and obligations, Article 8 Problem solving 1. Where consultations under Article 7 do not lead to a mutually acceptable solution, an exchange of views shall take place within the Sub-Committee dealing with competition policy and state aids established in the framework of the Europe Agreement at the request of one Party within three months following the request. 2. Where this exchange of views does not lead to a mutually acceptable solution, or after the expiration of the period referred to in paragraph 1, the matter may be submitted to the Association Committee which may make appropriate recommendations for the settlement of these cases. 3. These procedures shall be without prejudice to any action under Article 63(6) of the Europe Agreement. Trade instruments should however only be used as a last resort. Article 9 Secrecy and confidentiality of information 1. With respect to Article 63(7) of the Europe Agreement, neither monitoring authority is required to provide information to the other authority if disclosure of that information to the requesting authority is prohibited by the law of the authority possessing the information. 2. Each monitoring authority agrees to maintain the confidentiality of any information provided to it in confidence by the other authority. TRANSPARENCY Article 10 Inventory 1. Under the relevant Community programmes, the Commission shall assist the Republic of Estonia to draw up and thereafter update an inventory of its aid 9 programmes and individual aid awards, established on the same basis as in the Community, in order to ensure and continuously improve transparency. 2. The Commission shall provide the Republic of Estonia with regular information on the documentation it produces with a similar aim in relation to the Member States of the Community. Article 11 Mutual information Both Parties shall ensure transparency in the domain of state aid by providing for appropriate publications and the exchange of information on state aid policy on a regular and reciprocal basis. MISCELLANEOUS Article 12 Administrative assistance (languages) The Commission and the monitoring authority of the Republic of Estonia shall provide for practical arrangements for mutual assistance or any other appropriate solution concerning in particular the question of translations. 10


title: Proposition de directive du Parlement européen et du Conseil modifiant la directive 91/308/CEE du Conseil, du 10 juin 1991, relative à la prévention de l'utilisation du système financier aux fins du blanchiment de capitaux

eurovoc_concepts:
EC Directive
credit institution
financial institution
free movement of capital
money laundering

text: C 177 E/14 FR Journal officiel des CommunautØs europØennes 27. 6. 2000 Proposition de directive du Parlement europØen et du Conseil modifiant la directive 91/308/CEE du Conseil, du 10 juin 1991, relative (cid:224) la prØvention de l’utilisation du systŁme financier aux fins du blanchiment de capitaux (2000/C 177 E/03) COM(1999) 352 final (cid:151) 1999/0152(COD) (PrØsentØe par la Commission le 19 juillet 1999) LE PARLEMENT EUROP(cid:201)EN ET LE CONSEIL DE L’UNION EUROP(cid:201)ENNE, vu le traitØ instituant la CommunautØ europØenne, et notam- ment son article 47, paragraphe 2, premiŁre et troisiŁme phrases, et son article 95, vu la proposition de la Commission, vu l’avis du ComitØ Øconomique et social, conformØment (cid:224) la procØdure prØvue (cid:224) l’article 251 du traitØ, (1) considØrant que la directive 91/308/CEE du Conseil rela- tive (cid:224) la prØvention de l’utilisation du systŁme financier aux fins du blanchiment de capitaux (ci-aprŁs dØnommØe «la directive») a ØtØ adoptØe le 10 juin 1991 (1); (2) considØrant que dans ses deux rapports prØsentØs au Parlement europØen et au Conseil conformØment (cid:224) l’article 17 de la directive, la Commission les a informØs de l’application de la directive et des progrŁs rØalisØs en matiŁre de lutte contre le blanchiment de capitaux (2); (3) considØrant que dans les rapports et les rØsolutions qu’il a adoptØs en rØponse au premier rapport de la Commission, le Parlement europØen a souhaitØ une actualisation et une extension du champ d’application de la directive de 1991 (3); (4) considØrant que le programme d’action du Groupe (cid:224) haut niveau relatif (cid:224) la criminalitØ organisØe, approuvØ lors du Conseil europØen d’Amsterdam des 16 et 17 juin 1997, et en particulier sa recommandation 26, appelait (cid:224) une intensification des efforts visant (cid:224) combattre le blanchi- ment de capitaux (4); (5) considØrant qu’il est appropriØ que la directive, l’un des principaux instruments internationaux de lutte contre le blanchiment de capitaux, soit actualisØe en tenant compte souhaits des conclusions de la Commission et des exprimØs par le Parlement et les (cid:201)tats membres; qu’il convient, ce faisant, non seulement d’aligner la directive sur les meilleures pratiques internationales en la matiŁre, (1) JO L 166 du 28. 6. 1991, p. 77. (2) COM(95) 54 final et COM(1998) 401 final. (3) Doc. A4-0187/96 et JO C 198 du 8. 7. 1996, p. 245; doc. A4-0093/99 et JO C. (4) JO C 251 du 15. 8. 1997, p. 1. mais Øgalement de veiller (cid:224) maintenir un degrØ ØlevØ de protection du secteur financier et des autres activitØs vulnØrables contre les effets dommageables des produits du crime; (6) considØrant que le GATS permet (cid:224) ses membres d’adopter les mesures nØcessaires pour protØger la morale publique et d’adopter des mesures pour des raisons prudentielles, y compris pour assurer la stabilitØ et l’intØgritØ du systŁme financier; considØrant que ces mesures ne devraient pas imposer des restrictions allant au-del(cid:224) de ce qui est justifiØ pour atteindre ces objectifs; (7) considØrant que la directive ne prØcise pas clairement quel est l’(cid:201)tat membre dont les autoritØs doivent recevoir les dØclarations de transactions suspectes adressØes par les succursales d’Øtablissements de crØdit et d’institutions financiŁres dont le siŁge social est dans un autre (cid:201)tat membre, ni quel est les autoritØs sont chargØes d’assurer que ces succursales se conforment aux dispositions de l’article 11 de la directive; l’(cid:201)tat membre dont (8) considØrant que cette question a ØtØ examinØe par le comitØ de contact sur le blanchiment de capitaux instituØ par l’article 13 de la directive; que ce sont les autoritØs de la succursale est situØe qui l’(cid:201)tat membre dans lequel doivent recevoir ces dØclarations et exercer les responsa- bilitØs susmentionnØes; (9) considØrant qu’il convient que cette dØcision soit incor- porØe (cid:224) la directive moyennant une modification des dØfi- nitions de l’«Øtablissement de crØdit» et de l’«institution financiŁre» figurant (cid:224) l’article 1er de la directive; (10) considØrant que le Parlement a exprimØ la crainte que les activitØs des bureaux de change et des sociØtØs de transfert de fonds ne soient vulnØrables au blanchiment de capi- taux; que ces activitØs devraient dØj(cid:224) relever du champ d’application de la directive; qu’afin de dissiper tout doute en la matiŁre, il convient que la couverture de ces activitØs soit clairement confirmØe dans la directive relative au blanchiment de capitaux; (11) considØrant une couverture aussi qu’afin d’assurer complŁte que possible du secteur financier, il convient de prØciser que la directive s’applique bien aux activitØs des entreprises d’investissement telles que dØfinies dans la directive du Conseil 93/22/CEE (directive sur les services d’investissement) (5); (5) JO L 141 du 11. 6. 1993, p. 27. 27. 6. 2000 FR Journal officiel des CommunautØs europØennes C 177 E/15 (12) considØrant que la directive n’impose aux (cid:201)tats membres de combattre le blanchiment de capitaux que pour le produit des infractions liØes au trafic de stupØfiants; qu’on observe depuis quelques annØes une tendance (cid:224) dØfinir de maniŁre beaucoup plus large le blanchiment de capitaux, en le fondant sur un Øventail plus vaste d’infractions principales ou sous-jacentes, comme l’illustre notamment la mise (cid:224) jour de 1996 des 40 recommanda- tions du Groupe d’action financiŁre (GAFI), le principal organisme international spØcialisØ dans la lutte contre le blanchiment de capitaux; (13) considØrant qu’un Ølargissement de l’Øventail des infrac- tions principales faciliterait la dØclaration des transactions suspectes ce domaine; que la directive doit donc Œtre actualisØe (cid:224) niveau; coopØration internationale dans et la (14) considØrant que dans l’action commune du 3 dØcembre 1998, adoptØe par le Conseil sur la base de l’article K. 3 du traitØ sur l’Union europØenne, concernant l’identification, la confiscation des le gel ou la saisie et le dØpistage, moyens et des produits du crime (1), les (cid:201)tats membres sont convenus de faire de toute offence sØrieuse, telle que dØfinie dans l’action commune, la base pour la criminali- sation de leur part de blanchiment de capitaux; (15) considØrant que la directive impose des obligations concernant en particulier la dØclaration des transactions suspectes; qu’il serait plus appropriØ et plus conforme (cid:224) la philosophie du programme d’action relatif (cid:224) la criminalitØ organisØe que l’interdiction du blanchiment de capitaux que prØvoit la directive soit Øtendue pour couvrir, outre les infractions liØes au trafic de drogue, toutes les activitØs la liØes (cid:224) la criminalitØ organisØe, ainsi que la fraude, corruption et toute autre activitØ illicite affectant les intØ- rŒts financiers des CommunautØs europØennes, citØes (cid:224) l’article 280 du TraitØ; (16) considØrant que dans les cas susmentionnØs de fraude, de corruption ou d’autres activitØs illicites, les autoritØs des (cid:201)tats membres responsables de la lutte contre le blanchi- ment de capitaux et la Commission doivent coopØrer ensemble et s’Øchanger les informations pertinentes; (17) considØrant que le 21 dØcembre 1998, le Conseil a adoptØ, sur la base de l’article K. 3 du traitØ sur l’Union euro- pØenne, une action commune relative (cid:224) l’incrimination de la participation (cid:224) une organisation criminelle dans les (cid:201)tats membres de l’Union europØenne (2); que cette action commune confirme l’accord des (cid:201)tats membres sur la nØcessitØ d’adopter une approche commune dans ce domaine; (18) considØrant que, comme le requiert les Øtablissements financiers de tous les (cid:201)tats membres, en particulier les Øtablissements de crØdit, transmettent des la directive, (1) JO L 333 du 9. 12. 1998, p. 1. (2) JO L 351 du 29. 12. 1998, p. 1. informations concernant les transactions suspectes; qu’il appara(cid:238)t que ce renforcement des contr(cid:244)les dans le secteur financier a poussØ les blanchisseurs de capitaux (cid:224) rechercher de nouvelles mØthodes pour dØguiser l’origine du produit des activitØs criminelles; (19) considØrant qu’il appara(cid:238)t clairement que les blanchisseurs de capitaux ont de plus en plus tendance (cid:224) utiliser les activitØs non financiŁres; que cette Øvolution est confirmØe par les travaux du GAFI sur les techniques et typologies de blanchiment de capitaux; (20) considØrant que l’article 12 de la directive prØvoit la possi- bilitØ d’Øtendre les obligations de la directive (cid:224) des profes- sions et catØgories d’entreprises vulnØrables n’appartenant pas au secteur financier; (21) considØrant que la question des activitØs non financiŁres susceptibles d’Œtre utilisØes (cid:224) des fins de blanchiment de capitaux a ØtØ examinØe (cid:224) plusieurs reprises par le comitØ de contact sur le blanchiment de capitaux; (22) considØrant qu’il est souhaitable que les obligations impo- sØes par la directive en matiŁre d’identification des clients, de conservation de piŁces et de dØclaration des trans- actions suspectes soient Øtendues (cid:224) un nombre limitØ d’activitØs et de professions qui se sont avØrØes particuliŁ- rement susceptibles d’Œtre utilisØes (cid:224) des fins de blanchi- ment de capitaux; (23) considØrant que les notaires et les professions juridiques indØpendantes doivent Œtre soumis aux dispositions de la directive lorsqu’ils rØalisent un certain nombre, limitØ, de transactions de nature financiŁre ou pour le compte de sociØtØs, pour lesquelles le risque que les services de ces professions juridiques soient utilisØs (cid:224) des fins de blan- chiment du produit du trafic de drogues ou de la crimi- nalitØ organisØe est particuliŁrement ØlevØ; (24) considØrant toutefois que dans les cas oø un avocat indØ- pendant ou un cabinet juridique reprØsente un client dans une procØdure judiciaire formelle, il ne serait pas appro- priØ que la directive leur impose l’obligation de commu- niquer d’Øventuels soup(cid:231)ons en matiŁre de blanchiment de capitaux; (25) considØrant que la directive fait rØfØrence aux «autoritØs responsables de la lutte contre le blanchiment de capi- taux» (cid:224) qui doivent Œtre adressØes les dØclarations de trans- actions suspectes; que, dans le cas des avocats indØpen- dants et en vue de tenir dßment compte de l’obligation de discrØtion professionnelle qui lie l’avocat (cid:224) son client, les (cid:201)tats membres doivent avoir la possibilitØ de dØsigner comme autoritØs responsables le barreau ou tout autre ordre professionnel des avocats; qu’il revient aux (cid:201)tats membres de dØterminer les rŁgles rØgissant le traitement de ces dØclarations et leur Øventuelle transmission ultØ- rieure aux autoritØs policiŁres ou judiciaires et en les formes appropriØes de coopØration entre les gØnØral barreaux ou organes professionnels les autoritØs responsables de la lutte antiblanchiment; et C 177 E/16 FR Journal officiel des CommunautØs europØennes 27. 6. 2000 (26) considØrant que dans le secteur des services financiers, les opØrations sont de plus en plus souvent ordonnØes et rØalisØes par des moyens qui limitent ou suppriment le contact direct entre le fournisseur et l’acheteur (comme la poste, le tØlØphone, l’ordinateur); que mŒme dans de tels cas les rŁgles de la directive rØgissant l’identification des clients doivent Œtre respectØes; considØrant qu’aprŁs avoir ØtudiØ le problŁme des opØrations (cid:224) distance, le comitØ de contact sur le blanchiment de capitaux a convenu de principes et de procØdures applicables en matiŁre d’iden- tification des clients; considØrant que ces principes et procØdures doivent Œtre incorporØs (cid:224) la directive sous la forme d’une annexe, ONT ARR˚T(cid:201) LA PR(cid:201)SENTE DIRECTIVE: Article premier La directive 91/308/CEE est modifiØe comme suit: 1. L’article 1er est remplacØ par le texte suivant: «Article premier Aux fins de la prØsente directive, on entend par: A. (cid:147)(cid:201)tablissement de crØdit(cid:148): un Øtablissement de crØdit tel que dØfini (cid:224) l’article 1er, premier tiret, de la directive 77/780/CEE (1), ainsi qu’une succursale, au sens de l’article 1er, troisiŁme tiret, de ladite directive et situØe dans la CommunautØ, d’un Øtablissement de crØdit ayant son siŁge social dans ou en dehors de la Commu- nautØ, B. (cid:147)Institution financiŁre(cid:148): une entreprise autre qu’un Øtablissement de 1. crØdit, dont l’activitØ principale consiste (cid:224) effectuer une ou plusieurs des opØrations mentionnØes aux points 2 (cid:224) 12 et 14 de la liste annexØe (cid:224) la directive 89/646/CEE; cela inclut en particulier les activitØs des bureaux de change et des sociØtØs de transfert de fonds, 2. une entreprise d’assurance agrØØe conformØment (cid:224) la directive 79/267/CEE (2), dans la mesure oø elle rØalise des activitØs qui relŁvent de ladite directive, leur ayant CommunautØ; siŁge social dans ou en dehors de la C. (cid:147)Blanchiment de capitaux(cid:148): ØnumØrØs, commis intentionnellement: les agissements ci-aprŁs (cid:151) la conversion ou le transfert de biens, dont celui qui s’y livre sait qu’ils proviennent d’une activitØ criminelle ou d’une participation (cid:224) une telle acti- vitØ, dans le but de dissimuler ou de dØguiser l’origine illicite desdits biens ou d’aider toute personne qui est impliquØe dans cette activitØ (cid:224) Øchapper aux consØquences lØgales de ses actes; (cid:151) la dissimulation ou le dØguisement de la nature, de l’origine, de l’emplacement, de la disposition, du mouvement ou de la propriØtØ rØels de biens ou de droits y relatifs dont l’auteur sait qu’ils provien- nent d’une activitØ criminelle ou d’une participation (cid:224) une telle activitØ; (cid:151) l’acquisition, la dØtention ou l’utilisation de biens en sachant, au moment de la rØception de ces biens, qu’ils proviennent d’une activitØ criminelle ou d’une participation (cid:224) une telle activitØ; (cid:151) la participation (cid:224) l’un des actes visØs aux trois l’association pour commettre alinØas prØcØdents, ledit acte, le fait d’aider, d’inciter ou de conseiller quelqu’un (cid:224) le faire ou le fait d’en faciliter l’exØcution. les tentatives de le perpØtrer, La connaissance, l’intention ou la motivation qui doit Œtre un ØlØment des activitØs susmentionnØes, peut Œtre Øtablie sur la base de circonstances de fait objectives. Il y a blanchiment de capitaux mŒme si les activitØs qui sont (cid:224) l’origine des biens (cid:224) blanchir sont localisØes sur le territoire d’un autre (cid:201)tat membre ou sur celui d’un pays tiers; D. (cid:147)Biens(cid:148): tous les types d’avoirs, corporels ou incorpo- rels, meubles ou immeubles, tangibles ou intangibles, ainsi que les actes juridiques ou documents attestant la propriØtØ de ces avoirs ou des droits y relatifs; une entreprise d’investissement au sens de l’article 3. 1er de la directive 93/22/CEE; E. (cid:147)ActivitØ criminelle(cid:148): les succursales, La prØsente dØfinition couvre aussi situØes dans la CommunautØ, d’institutions financiŁres (cid:151) une infraction au sens de l’article 3, paragraphe 1, point a), de la convention de Vienne (3); (1) JO L 322 du 17. 12. 1977, p. 30. (2) JO L 63 du 13. 3. 1979, p. 1. (3) Convention des Nations unies contre le trafic illicite de stupØfiants et de substances psychotropes, adoptØe le 19 dØcembre 1988 (cid:224) Vienne. 27. 6. 2000 FR Journal officiel des CommunautØs europØennes C 177 E/17 (cid:151) la participation (cid:224) des activitØs liØes (cid:224) la criminalitØ 3. L’article 3 est remplacØ par le texte suivant: organisØe; (cid:151) la fraude, la corruption ou toute autre activitØ illi- cite portant atteinte, ou susceptible de porter atteinte, aux intØrŒts financiers des CommunautØs europØennes; (cid:151) toute autre activitØ criminelle dØfinie comme telle pour les besoins de la prØsente directive par chaque (cid:201)tat membre. F. (cid:147)AutoritØs compØtentes(cid:148): les autoritØs nationales habili- tØes, en vertu d’une loi ou d’une rØglementation, (cid:224) controler les Øtablissements ou personnes relevant de la prØsente directive. » 2. L’article 2 bis suivant est insØrØ: «Article 2 bis Les (cid:201)tats membres veillent (cid:224) ce que les obligations prØvues imposØes aux Øtablisse- par la prØsente directive soient ments suivants: Øtablissements de crØdit tels que dØfinis (cid:224) l’article 1er, 1. point A; institutions financiŁres telles que dØfinies (cid:224) l’article 2. 1er, point B; ainsi qu’aux personnes morales ou physiques suivantes, agissant dans l’exercice de leur profession: 3. 4. commissaires aux comptes et comptables; agents immobiliers; notaires et autres membres des professions juridiques reprØsentent ou assistent des 5. indØpendantes clients dans le cadre des activitØs suivantes: lorsqu’ils a) achat et vente de biens immeubles ou d’entreprises commerciales b) manipulation d’argent, de titres ou d’autres actifs appar- tenant au client c) ouverture ou gestion de comptes bancaires, d’Øpargne ou de titres d) constitution, gestion ou direction de sociØtØs, de fiducies ou de structures similaires; e) exØcution d’autres opØrations financiŁres 6. marchands d’articles de grande valeur, tels que pierres et mØtaux prØcieux; 7. 8. transporteurs de fonds gØrants, propriØtaires et directeurs de casinos. » «Article 3 1. Les (cid:201)tats membres veillent (cid:224) ce que les Øtablissements et les personnes relevant de la prØsente directive exigent l’identification de leurs clients moyennant un document probant lorsqu’ils nouent des relations d’affaires, et en lorsqu’ils particulier, dans ouvrent un compte ou des livrets, ou offrent des services de garde des avoirs. Øtablissements, cas des le L’exigence d’identification vaut Øgalement pour toute 2. transaction, avec des clients autres que ceux visØs au para- graphe 1, dont le montant atteint ou excŁde 15 000 euros, qu’elle soit effectuØe en une seule ou en plusieurs opØra- tions entre lesquelles un lien semble exister. Dans le cas oø le montant n’est pas connu au moment de l’engagement de la transaction, l’Øtablissement ou la personne concernØ procØdera (cid:224) l’identification dŁs le moment oø il en aura connaissance et qu’il constatera que le seuil est atteint. Lorsqu’un Øtablissement noue des relations d’affaires ou effectue une transaction avec un client qui n’est pas physi- quement prØsent aux fins de l’identification ((cid:147)opØrations (cid:224) distance(cid:148)), les principes et procØdures dØfinis dans l’Annexe sont applicables. Par dØrogation aux paragraphes 1 et 2, 3. l’identifica- tion, dans les cas de contrats d’assurance conclus par des entreprises d’assurances agrØØes en vertu de la directive lorsqu’elles effectuent des activitØs qui relŁ- 79/267/CEE, vent de ladite directive, n’est pas requise lorsque le montant de la ou des primes pØriodiques (cid:224) verser au cours d’une annØe n’excŁde pas 1 000 euros ou dans le cas d’un versement d’une prime unique dont le montant n’excŁde pas 2 500 euros. Si la ou les primes pØriodiques (cid:224) verser au cours d’une annØe sont augmentØes de telle sorte l’identification qu’elles dØpassent le seuil de 1 000 euros, est requise. 3a. Par dØrogation au paragraphe 2, l’identification est requise de tous les clients de casinos achetant ou Øchan- geant des plaques ou jetons pour un montant Øgal ou supØrieur (cid:224) 1 000 euros. 4. Les (cid:201)tats membres peuvent prØvoir que l’identifica- tion n’est pas obligatoire pour des contrats d’assurance pension souscrits dans le cadre d’un contrat de travail ou de l’activitØ professionnelle de l’assurØ, (cid:224) condition que ces contrats ne comportent pas de clause de rachat ni ne puissent servir de garantie (cid:224) un prŒt. 5. En cas de doute sur le point de savoir si les clients visØs aux paragraphes prØcØdents agissent pour leur propre compte ou en cas de certitude qu’ils n’agissent pas pour leur propre compte, les Øtablissements et les personnes visØs par la prØsente directive prennent des mesures raison- nables en vue d’obtenir des informations sur l’identitØ rØelle des personnes pour le compte desquelles ces clients agis- sent. C 177 E/18 FR Journal officiel des CommunautØs europØennes 27. 6. 2000 Les Øtablissements et les personnes relevant de la 6. prØsente directive sont tenus de procØder (cid:224) cette identifi- cation mŒme si le montant de la transaction est infØrieur aux seuils susvisØs dŁs qu’il y a soup(cid:231)on de blanchiment de capitaux. Les Øtablissements et 7. les personnes relevant de la prØsente directive ne sont pas soumis aux obligations d’identification prØvues dans le prØsent article dans le cas oø le client est un Øtablissement de crØdit ou une institu- tion financiŁre couverts par la prØsente directive. 8. Les (cid:201)tats membres peuvent prØvoir que l’obligation d’identification concernant les transactions visØes aux para- graphes 3 et 4 sont remplies lorsqu’il est Øtabli que le paiement de la transaction doit s’effectuer par le dØbit d’un compte ouvert au nom du client auprŁs d’un Øtablis- sement de crØdit soumis (cid:224) l’obligation ØnoncØe au para- graphe 1. » 4. Aux articles 4 et 5, l’expression «les Øtablissements de crØdit et les institutions financiŁres» est remplacØe par «les Øtablissements et les personnes relevant de la prØsente directive». 5. L’article 6 est remplacØ par le texte suivant: «Article 6 1. Les (cid:201)tats membres veillent (cid:224) ce que les Øtablissements et les personnes relevant de la prØsente directive, ainsi que leurs dirigeants et employØs, coopŁrent pleinement avec les autoritØs responsables de la lutte contre le blanchiment de capitaux: professions juridiques pour ce qui concerne les informa- leur seraient fournies par un client afin qu’ils tions qui puissent le reprØsenter dans une procØdure judiciaire. Cette dØrogation aux obligations susvisØes ne saurait pas couvrir les cas dans lesquels il y a des raisons de soup- (cid:231)onner que des conseils sont sollicitØs en vue de faciliter le blanchiment de capitaux. 4. Les informations fournies aux autoritØs en applica- tion du paragraphe 1 peuvent Œtre utilisØes uniquement (cid:224) des fins de lutte contre le blanchiment de capitaux. Toute- fois, les (cid:201)tats membres peuvent prØvoir que ces informa- tions sont susceptibles d’Œtre utilisØes Øgalement (cid:224) d’autres fins. » 6. L’article 7 est remplacØ par le texte suivant: «Article 7 Les (cid:201)tats membres veillent (cid:224) ce que les Øtablissements et les personnes relevant de la prØsente directive s’abstiennent d’exØcuter toute transaction dont ils savent ou soup(cid:231)on- nent qu’elle est liØe au blanchiment de capitaux sans en avoir informØ prØalablement les autoritØs visØes (cid:224) l’article 6. Ces autoritØs peuvent, dans les conditions dØterminØes par leur droit national, donner l’instruction de ne pas exØcuter l’opØration. Dans le cas oø la transaction en ques- tion est soup(cid:231)onnØe de donner lieu (cid:224) une opØration de blanchiment de capitaux, mais qu’une telle absention est impossible ou susceptible d’empŒcher la poursuite des bØnØficiaires d’une opØration suspectØe de blanchiment de les personnes concernØs capitaux, informent les autoritØs immØdiatement aprŁs son exØcu- tion. » les Øtablissements et a) en informant, de leur propre initiative, ces autoritØs de tout fait qui pourrait Œtre l’indice d’un blanchiment de capitaux, 7. (cid:192) l’article 8, l’expression «les Øtablissements de crØdit et les institutions financiŁres» est remplacØe par «les Øtablisse- ments et les personnes relevant de la prØsente directive». b) en fournissant (cid:224) ces autoritØs, (cid:224) leur demande, toutes les informations nØcessaires conformØment aux procØdures prØvues par la lØgislation applicable. 2. Les informations visØes au paragraphe 1 sont trans- mises aux autoritØs responsables de la lutte contre le blan- chiment de capitaux de l’(cid:201)tat membre sur le territoire duquel est situØ l’Øtablissement ou la personne qui a fourni ces informations. Cette transmission est effectuØe la ou les personnes dØsignØes par normalement par l’Øtablissement ou la personne susvisØs conformØment aux procØdures prØvues (cid:224) l’article 11, point 1). 3. Dans le cas des professions juridiques indØpendantes les (cid:201)tats membres mentionnØes (cid:224) l’article 2bis, point 5, peuvent dØsigner l’ordre des avocats ou un organe d’auto- rØglementation appropriØ de la profession concernØe comme l’autoritØ visØe au paragraphe 1 et dans ce cas sont tenus de prØvoir les formes appropriØes de coopØra- tion entre ces derniers et les autres autoritØs responsables de la lutte contre le blanchiment de capitaux. 8. L’article 9 est remplacØ par le texte suivant: «Article 9 La divulgation de bonne foi aux autoritØs responsables de la lutte contre le blanchiment de capitaux, par un Øtablis- sement ou une personne relevant de la prØsente directive, ou par un employØ ou un dirigeant, des informations visØes aux articles 6 et 7 ne constitue pas une violation d’une quelconque restriction (cid:224) la divulgation d’information imposØe par contrat ou par une disposition lØgislative, rØglementaire ou administrative et n’entra(cid:238)ne, pour l’Øtablis- sement ou la personne, ou pour leurs dirigeants et employØs, aucune responsabilitØ d’aucune sorte. » 9. (cid:192) l’article 10, l’expression «des Øtablissements de crØdit ou des institutions financiŁres» est remplacØe par «des Øtablis- sements et auprŁs de personnes relevant de la prØsente directive». Les (cid:201)tats membres ne sont pas tenus d’appliquer les obli- gations prØvues au paragraphe 1 aux membres de ces 10. (cid:192) l’article 11, l’expression «les Øtablissements de crØdit et les institutions financiŁres» est remplacØe par «les Øtablisse- ments et les personnes relevant de la prØsente directive». 27. 6. 2000 FR Journal officiel des CommunautØs europØennes C 177 E/19 11. L’article 12 est remplacØ par le texte suivant: Article 2 «Article 12 Les (cid:201)tats membres veillent (cid:224) Øtendre tout ou partie 1. des dispositions de la prØsente directive aux professions et catØgories d’entreprises, autres que les Øtablissements et les personnes visØs (cid:224) l’article 2bis, qui exercent des activitØs particuliŁrement susceptibles d’Œtre utilisØes (cid:224) des fins de blanchiment de capitaux. 2. Dans les cas de fraude, de corruption ou de toute autre activitØ illicite portant atteinte, ou susceptible de porter atteinte, aux intØrŒts financiers des CommunautØs europØennes, les autoritØs responsables de la lutte contre le blanchiment de capitaux visØes (cid:224) l’article 6 et, dans la limite de ses compØtences, la Commission, collaborent ensemble en vue de prØvenir et de dØceler les cas de blan- chiment de capitaux. Elles procŁdent (cid:224) cette fin (cid:224) des Øchanges d’informations pertinentes sur les transactions suspectes. Les informations ainsi ØchangØes sont couvertes par les rŁgles du secret professionnel. 3. En ce qui concerne les professions juridiques indØ- pendantes, les (cid:201)tats membres peuvent exonØrer les ordres des avocats et les organes professionnels d’autorØglementa- tion des obligations visØes au paragraphe 2. » Trois ans aprŁs l’adoption de la prØsente directive, la Commis- sion soumet (cid:224) un examen particulier, dans le cadre du rapport prØvu (cid:224) l’article 17 de la directive 91/308/CEE, les aspects concernant le traitement spØcifique des professions juridiques indØpendantes, l’identification des clients dans des transactions (cid:224) distance et les possibles incidences sur le commerce Ølectro- nique. Article 3 1. Les (cid:201)tats membres mettent en vigueur les dispositions lØgislatives, rØglementaires et administratives nØcessaires pour se conformer (cid:224) la prØsente directive au plus tard le 31 dØcembre 2001. 2. Lorsque les (cid:201)tats membres adoptent ces dispositions, celles-ci contiennent une rØfØrence (cid:224) la prØsente directive ou sont accompagnØes d’une telle rØfØrence lors de leur publica- tion officielle. Les modalitØs de cette rØfØrence sont arrŒtØes par les (cid:201)tats membres. 3. Les (cid:201)tats membres communiquent (cid:224) la Commission le texte des dispositions de droit interne qu’ils adoptent dans le domaine rØgi par la prØsente directive. Article 4 Les (cid:201)tats membres sont destinataires de la prØsente directive. ANNEXE IDENTIFICATION DES CLIENTS (PERSONNES PHYSIQUES) PAR LES (cid:201)TABLISSEMENTS DE CR(cid:201)DIT ET LES INSTITUTIONS FINANCI¨RES DANS LE CAS D’OP(cid:201)RATIONS FINANCI¨RES (cid:192) DISTANCE En vue de l’application de la directive, les procØdures d’identification mises en (cid:156)uvre pour les opØrations financiŁres (cid:224) distance doivent Œtre conformes aux principes suivants: i) Les procØdures doivent assurer une identification appropriØe du client. ii) Les procØdures peuvent Œtre appliquØes (cid:224) condition qu’aucun motif raisonnable ne laisse penser que le contact direct («face (cid:224) face») est ØvitØ afin de dissimuler l’identitØ vØritable du client et qu’aucun blanchiment de capitaux ne soit suspectØ. iii) Les procØdures ne doivent pas Œtre appliquØes aux opØrations impliquant l’emploi d’espŁces. iv) Les procØdures de contr(cid:244)le internes visØes (cid:224) l’article 11, paragraphe 1, de la directive doivent tenir spØcialement compte des opØrations (cid:224) distance. v) Dans le cas oø la contrepartie de l’Øtablissement rØalisant l’opØration («Øtablissement contractant») est un client, l’identification peut Œtre effectuØe en recourant aux procØdures suivantes: a) L’identification directe est effectuØe par la succursale ou le bureau de reprØsentation de l’Øtablissement contractant qui est le plus proche du client. b) Dans les cas oø l’identification est effectuØe sans contact direct avec le client: (cid:151) la fourniture d’une copie du document d’identitØ officiel du client, ou du numØro du document d’identitØ officiel, est exigØe. Une attention spØciale est accordØe (cid:224) la vØrification de l’adresse du client lorsque celle-ci est indiquØe sur le document d’identitØ (par exemple en envoyant les piŁces affØrentes (cid:224) l’opØration (cid:224) l’adresse du client sous pli recommandØ, avec avis de rØception); C 177 E/20 FR Journal officiel des CommunautØs europØennes 27. 6. 2000 (cid:151) le premier paiement affØrent (cid:224) l’opØration doit Œtre effectuØ par l’intermØdiaire d’un compte ouvert au nom du client auprŁs d’un Øtablissement de crØdit situØ dans l’Union europØenne ou dans l’Espace Øconomique europØen. Les (cid:201)tats membres peuvent autoriser les paiements rØalisØs par l’intermØdiaire d’Øtablissements de crØdit de bonne rØputation Øtablis dans des pays tiers qui appliquent des normes anti-blanchiment Øquiva- lentes; (cid:151) l’Øtablissement contractant doit soigneusement vØrifier que l’identitØ du titulaire du compte par l’inter- mØdiaire duquel le paiement est rØalisØ correspond effectivement (cid:224) celle du client, telle qu’indiquØe dans le document d’identitØ (ou Øtablie (cid:224) partir du numØro d’identification). En cas de doute sur ce point, l’Øtablissement contractant doit contacter l’Øtablissement de crØdit auprŁs duquel le compte est ouvert afin de confirmer l’identitØ du titulaire du compte. S’il subsiste encore un doute, il conviendra d’exiger de cet Øtablissement de crØdit un certificat attestant de l’identitØ du titulaire du compte et confirmant qu’il a ØtØ dßment procØdØ (cid:224) l’identification et que les informations y relatives ont ØtØ enregistrØes conformØment (cid:224) la directive. c) Dans le cas de certaines opØrations d’assurance, il peut Œtre dØrogØ (cid:224) l’obligation d’identification lorsque le paiement doit s’effectuer «par le dØbit d’un compte ouvert au nom du client auprŁs d’un Øtablissement de crØdit soumis (cid:224) la prØsente directive» (article 3, paragraphe 8). vi) Dans le cas oø la contrepartie de l’Øtablissement contractant est un autre Øtablissement agissant pour le compte d’un client: a) lorsque la contrepartie est situØe dans l’Union europØenne ou dans l’Espace Øconomique europØen, l’identification du client par l’Øtablissement contractant n’est pas requise (article 3, paragraphe 7, de la directive); b) lorsque la contrepartie est situØe hors de l’Union europØenne et de l’Espace Øconomique europØen, l’Øtablissement doit vØrifier son identitØ ((cid:224) moins qu’elle ne soit bien connue) en consultant un annuaire financier fiable. En cas l’Øtablissement doit demander confirmation de l’identitØ de sa contrepartie auprŁs des de doute (cid:224) cet Øgard, autoritØs prudentielles du pays tiers concernØ. L’Øtablissement est Øgalement tenu de prendre «des mesures raisonnables en vue d’obtenir des informations» sur le client de sa contrepartie (le bØnØficiaire effectif de l’opØration) (article 3, paragraphe 5, de la directive). Ces «mesures raisonnables» peuvent se limiter (cid:151) lorsque le pays de la contrepartie applique des obligations d’identification Øquivalentes (cid:151) (cid:224) demander le nom et l’adresse du client, mais il peut y avoir lieu, lorsque ces obligations ne sont pas Øquivalentes, d’exiger de la contrepartie un certificat confirmant que l’identitØ du client a ØtØ dßment vØrifiØe et enregistrØe. vii) Les procØdures susmentionnØes sont sans prØjudice de l’emploi d’autres mØthodes qui, de l’avis des autoritØs compØtentes, pourraient offrir des garanties Øquivalentes en matiŁre d’identification dans le cadre d’opØrations financiŁres (cid:224) distance


title: 1999/529/EF: Kommissionens beslutning af 14. juli 1999 om ændring af beslutning 94/766/EF om særlige betingelser for import af fiskerivarer og akvakulturprodukter med oprindelse i Taiwan (meddelt under nummer K(1999) 2061) (EØS-relevant tekst)

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Taiwan
aquaculture
fishery product
import
originating product

text: 3. 8. 1999 DA De Europæiske Fællesskabers Tidende L 203/73 KOMMISSIONENS BESLUTNING af 14. juli 1999 om ændring af beslutning 94/766/EF om særlige betingelser for import af fiskerivarer og akvakul- turprodukter med oprindelse i Taiwan (meddelt under nummer K(1999) 2061) (EØS-relevant tekst) (1999/529/EF) KOMMISSIONEN FOR DE EUROPÆISKE FÆLLESSKABER HAR — VEDTAGET FØLGENDE BESLUTNING: under henvisning til traktaten om oprettelse af Det Europæiske Fællesskab, Artikel 1 I beslutning 94/766/EF foretages følgende ændringer: under henvisning til R(cid:134)dets direktiv 91/493/EØF af 22. juli 1991 om sundhedsmæssige betingelser for produktion og fiskerivarer (1), senest ændret ved direktiv 97/ afsætning af 79/EF (2), særlig artikel 11, og ud fra følgende betragtninger: Ifølge artikel 1 i Kommissionens beslutning 94/766/EF af 21. november 1994 om særlige betingelser for import af fiskerivarer og akvakulturprodukter med oprindelse i Taiwan (3), senest ændret ved beslutning 96/299/EF (4), er Bureau of Commodity Inspection and Quarantine (BCIQ) den myndighed i Taiwan, der er ansvarlig for at kontrollere og attestere, at fiskerivarer og akvakulturpro- dukter opfylder kravene i direktiv 91/493/EØF; efter en omstrukturering af Taiwans administration er ansvaret for sundhedscertifikater for fiskerivarer overg(cid:134)et fra BCIQ til Bureau of Standards, Metrology and Inspec- tion (BSMI) under Ministry of Economic Affairs, og denne nye myndighed er i stand til effektivt at kontrol- lere anvendelsen af de gældende love; navnet p(cid:134) den ansvarlige myndighed i beslutning 94/766/EF bør derfor ændres; 1) Artikel 1 affattes s(cid:134)ledes: »Artikel 1 »Bureau of Standards, Metrology and Inspection (BSMI)« under Ministry of Economic Affairs er den myndighed i Taiwan, der er ansvarlig for at kontrollere og attestere, at fiskerivarer og akvakulturprodukter opfylder kravene i direktiv 91/493/EØF. « 2) Artikel 2 affattes s(cid:134)ledes: »Artikel 2 Fiskerivarer og akvakulturprodukter med oprindelse Taiwan skal opfylde følgende krav: i 1) Hver sending skal ledsages af et sundhedscertifikat i originaleksemplar, der er nummereret, behørigt udfyldt, dateret og underskrevet, og som kun best(cid:134)r af (cid:130)t blad, jf. modellen i bilag A. 2) Varerne skal komme fra godkendte virksomheder, fabriksfartøjer eller kølehuse eller registrerede frysefar- tøjer, der er opført p(cid:134) listen i bilag B. 3) Medmindre der er tale om frosne fiskerivarer in bulk til konservesfremstilling, skal alle pakninger med uudslet- telig skrift være forsynet med angivelsen »Taiwan« og oprindelsesvirksomhedens, -kølehusets eller -frysefartøjets godkendelses-/registreringsnummer. « -fabriksfartøjets, 3) Bilag A affattes som angivet i bilaget til nærværende beslut- ning. affattelsen af beslutning 94/766/EF bør bringes i over- ensstemmelse med affattelsen af Kommissionens senere beslutninger om særlige betingelser for import af fiskeri- varer og akvakulturprodukter med oprindelse i visse tredjelande; Artikel 2 Denne beslutning er rettet til medlemsstaterne. Udfærdiget i Bruxelles, den 14. juli 1999. de i denne beslutning fastsatte foranstaltninger er i over- ensstemmelse med udtalelse fra Den St(cid:134)ende Veterinær- komit(cid:130) — P(cid:134) Kommissionens vegne Franz FISCHLER Medlem af Kommissionen (1) (2) (3) (4) (1) EFT L 268 af 24. 9. 1991, s. 15. (2) EFT L 24 af 30. 1. 1998, s. 31. (3) EFT L 305 af 30. 11. 1994, s. 31. (4) EFT L 86 af 4. 4. 1996, s. 81. L 203/74 DA De Europæiske Fællesskabers Tidende 3. 8. 1999 BILAG »BILAG A SUNDHEDSCERTIFIKAT for fiskerivarer og akvakulturprodukter med oprindelse i Taiwan bestemt for Det Europæiske Fællesskab med undtagelse af alle former for toskallede bløddyr, sækdyr og havsnegle Referencenummer:. Afsendelsesland: TAIWAN Kompetent myndighed: Bureau of Standards, Metrology and Inspection (BSMI) I. Identifikation af fiskerivarerne Beskrivelse af fiskerivarerne/akvakulturprodukterne (1): — Art (videnskabeligt navn):. — Tilstand og behandlingsm(cid:134)de (2):. Evt. kodenummer:. Emballagens art:. Antal pakninger:. Nettovægt:. Foreskreven oplagrings- og transporttemperatur:. II. Fiskerivarernes oprindelse Navn og officielt autorisationsnummer p(cid:134) den eller de virksomheder eller det eller de fabriksskibe, kølehuse eller fryseskibe, som BSMI har godkendt/registreret til eksport til EF:. III. Fiskerivarernes destination Fiskerivarerne afsendes fra:. (afsendelsessted) til:. (bestemmelsesland og -sted) med følgende transportmiddel:. Afsenders navn og adresse:. Modtagers navn og adresse p(cid:134) bestemmelsesstedet:. (1) Det ikke gældende overstreges. (2) Levende, kølede, frosne, saltede, røgede, konserverede, osv. 3. 8. 1999 DA De Europæiske Fællesskabers Tidende L 203/75 IV. Sundhedserklæring Undertegnede officielle inspektør attesterer følgende om ovennævnte fiskerivarer eller akvakulturprodukter: 1. De er blevet taget af og behandlet om bord p(cid:134) fartøjer efter de hygiejneregler, der er fastsat ved direktiv 92/48/EØF. 2. De er blevet landet, h(cid:134)ndteret og eventuelt embaleret, tilberedt, forarbejdet, frosset, optøet eller oplagret p(cid:134) en hygiejnisk m(cid:134)de under overholdelse af de krav, der er fastsat i kapitel II, III og IV i bilaget til direktiv 91/493/EØF. 3. De har underg(cid:134)et sundhedskontrol i henhold til kapitel V i bilaget til direktiv 91/493/EØF. 4. De er blevet emballeret, identificeret, oplagret og transporteret i henhold til kapitel VI, VII og VIII i bilaget til direktiv 91/493/EØF. 5. De stammer ikke fra fiskearter, der er giftige eller indeholder biotoksiner. 6. De har med tilfredsstillende resultat underg(cid:134)et den organoleptiske, parasitologiske, kemiske og mikrobiologiske kontrol, der ved direktiv 91/493/EØF og beslutningerne om gennemførelsesbestemmelser hertil er fastsat for visse kategorier af fiskerivarer. Undertegnede officielle inspektør erklærer at være bekendt med bestemmelserne i direktiv 91/493/EØF, direktiv 92/48/EØF og beslutning 94/766/EF. Udfærdiget i. , den. (sted) (dato) Officielt stempel (3). (Den officielle inspektørs underskrift (3)). (navn, titel og stilling med blokbogstaver) (3) Underskrift og stempel skal være i en fra p(cid:134)trykket afvigende farve. «