Um das System schlank zu halten, sollte es eine Bestimmung geben, die bestimmte Einzelpersonen und Unternehmen – jene, die erfahren genug sind, um ihre eigenen Angelegenheiten zu regeln, oder wohlhabend genug, um ein finanzielles Scheitern zu bewältigen – von der Vorschrift befreit, vor dem Kauf eines verschreibungspflichtigen Finanzprodukts die Genehmigung eines registrierten Finanzfachmanns einzuholen.
Pour préserver le système, il devrait y avoir une provision exemptant certains particuliers et certaines entreprises – ceux suffisamment avertis pour gérer leurs propres affaires, ou dont l’assise financière est suffisamment confortable pour encaisser des pertes financières – de l’obligation d’obtenir l’aval de la commission avant d’acquérir une produit financier sous ordonnance.