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7月以来，安信证券接连因对新三板企业元亨光电、优能控股督导不力收到全国股转系统的监管函和整改要求。此后不久，又因一份研究报告存在表述不严谨问题收到深圳证监局出具的警示函。作为2017年新年伊始就首家接罚单的券商，安信证券的风控能力再度受到市场关注。值得注意的是，安信证券2016年以来投行业务有较快爆发，其中新三板业务(挂牌家数)在去年跃居行业第一。（中国经营报）
安信证券两个月领三份罚单 投行发力拷问风控短板