OeKB CSD
# OeKB CSD

Die OeKB CSD GmbH (OeKB CSD) ist ein österreichischer Zentralverwahrer gemäß EU-CSD Regulation (VO (EU) Nr. 909/2014). und beschäftigt sich mit der Verwahrung, Verwaltung und Abwicklung von Wertpapieren, sie ist eine 100%ige Tochter der Oesterreichische Kontrollbank Aktiengesellschaft (OeKB). Im August 2018 erhielt sie die Zulassung als Zentralverwahrer und die Genehmigung zum Erbringen bankartiger Nebendienstleistungen gemäß der entsprechenden EU-Verordnung Art 54 CSDR.

## Tätigkeit

Ihr Geschäftsfeld umfasst die Erbringung zentraler Leistungen für die Teilnehmer am österreichischen Kapitalmarkt: Sie übernimmt die Wertpapiere der kapitalaufnehmenden Emittenten zur Verwahrung und Verwaltung für die Investoren. Sie führt die Buchungsaufträge der Investoren zur Abwicklung der Wertpapiergeschäfte durch, die diese an der Börse und außerbörslich abgeschlossen haben. Sie steuert die Zahlungen der Emittenten an die Investoren zur Erfüllung der in den Wertpapieren verbrieften Ansprüche.

## Funktionsmodell

Das Funktionsmodell der OeKB CSD stellt die Grundlage sowohl für ihre Aufbau- und die Prozessorganisation dar als auch für ihre Unternehmensdokumentation und die Rechtsverhältnisse gegenüber ihren Kunden (Allgemeine Geschäftsverbindungen).

### Depotführung

Die Depotführung umfasst alle Aufgaben der Bereitstellung und Führung von Depotkonten auf oberster Ebene (zentrale Kontoführung). Im Rahmen dieser Funktion führt die OeKB CSD Depots für depotführende Kreditinstitute, Wertpapierfirmen, Zentralverwahrer, zentrale Gegenparteien und Spezialinstitute.

### Geldkontoführung

Die Funktion Geldkontoführung umfasst alle Aufgaben der bankartigen Nebendienstleistung. In dieser Funktion führt die OeKB CSD Geldkonten in Euro und gängigen Fremdwährungen für ihre Kunden. Der Verwendungszweck der Geldkonten ist eingeschränkt auf ihre Tätigkeit als CSD.

### Settlement

Das Settlement umfasst alle Aufgaben im Betrieb eines Wertpapierliefer- und -abrechnungssystems (Abwicklungsdienstleistung).

Im Rahmen dieser Funktion führt die OeKB CSD Instruktionen (Buchungsaufträge) durch, die ihr von Depot- und Geldkontoinhabern erteilt werden. Die OeKB CSD ist ein System gemäß § 2 Abs. 2 Finalitätsgesetz.

### Asset Servicing

Asset Servicing umfasst Aufgaben der im Anhang zur CSDR unter Abschnitt B Abs. 2 lit. b angeführten nichtbankartigen Nebendienstleistung Unterstützung bei der Durchführung von Kapitalmaßnahmen und anderen gesellschaftsrechtlichen Maßnahmen einschließlich Dienstleistungen in Bezug auf Steuern, Hauptversammlungen und Informationsdienstleistungen.

Für Wertpapiere, die die OeKB CSD als Issuer CSD selbst verwahren und verwalten lässt, löst sie im Rahmen dieser Funktion fällige Werte ein und wickelt Kapitalmaßnahmen ab.

### Notary Services & Safekeeping

Notary Services & Safekeeping umfasst alle Aufgaben der Erstmaligen Verbuchung von Wertpapieren im Effektengiro (Notarielle Dienstleistung). Im Rahmen dieser Funktion übernimmt die OeKB CSD Wertpapiere, um sie selbst als Issuer CSD zu verwahren und zu verwalten. Die übernommenen Wertpapierurkunden werden in ihrem Tresor verwahrt.

## Zusammenarbeit der Kapitalmarktteilnehmer

Die OeKB CSD unterstützt den österreichischen Kapitalmarkt unter anderem, indem sie in Arbeitsgruppen, bei Initiativen und Vereinigungen mitwirkt. Oftmals übernimmt sie hier die Koordination der Kommunikation unter den jeweiligen Teilnehmern zur Erarbeitung von Standards.

