呼和浩特市新城区人民检察院指控：2012年3月9日被告单位内蒙古君鑫矿业投资有限公司任命被告人李某为该公司总经理，期限三年。内蒙古金泰恒通黄金有限公司成立于2012年6月21日，成立后由被告人李某负责公司全面工作。该公司于2013年7月9日将公司名称变更为被告单位内蒙古金泰恒通工程建设有限公司。从2012年开始，被告人李某通过这两个公司大量吸收公众存款。具体吸收公众存款的事实如下：1、2013年2月至11月期间，在呼和浩特市新城区奈伦国际A座1单元14层14011号，内蒙古君鑫矿业投资有限公司未经有关部门批准，以支付利息的方式，向被害人姚某及其亲友吸收存款共计人民币244.3万某。2、2013年3月22日，在呼和浩特市新城区奈伦国际A座1单元14层14011号，内蒙古金泰恒通黄金有限公司未经有关部门批准，以支付利息的方式，向被害人陈某吸收存款人民币13万某。截止到2016年7月4日，内蒙古金泰恒通黄金有限公司将13万某借款全部还清并取得被害人的谅解。3、2012年5月3日，在呼和浩特市新城区北垣街诚华小区1号楼综合楼502室，内蒙古君鑫矿业投资有限公司未经有关部门批准，以支付利息的方式，向被害人杜某吸收存款人民币50万某。从2013年8月到2014年1月该公司陆续支付杜某利息人民币17万某。4、2012年7月31日，在呼和浩特市新城区北垣街诚华小区1号楼综合楼502室，内蒙古君鑫矿业投资有限公司未经有关部门批准，以支付利息的方式，向被害人赵某（1）吸收存款人民币10万某。2012年8月29日，在呼和浩特市新城区奈伦国际A座1单元I4层14011号，内蒙古金泰恒通黄金有限公司未经有关部门批准，以支付利息的方式，向被害人赵某（1）吸收存款人民币30万某。2013年1月29日，在呼和浩特市新城区奈伦国际A座1单元I4层14011号，内蒙古金泰恒通黄金有限公司未经有关部门批准，以支付利息的方式，向被害人赵某（1）吸收存款人民币8万某。截止到2016年7月20日内蒙古君鑫矿业投资有限公司及内蒙古金泰恒通黄金有限公司将48万某借款全部还清并取得被害人的谅解。5、2012年10月16日，在呼和浩特市新城区奈伦国际A座1单元14层14011号，内蒙古金泰恒通黄金有限公司未经有关部门批准，以支付利息的方式，向被害人赵某（2）吸收存款人民币10万某。截止到2016年6月13曰内蒙古金泰恒通黄金有限公司将10万某借款全部还清并取得被害人的谅解。6、2012年5月，在呼和浩特市新城区北垣街诚华小区1号楼综合楼502室，内蒙古君鑫矿业投资有限公司未经有关部门批准，以支付利息的方式，向被害人张某吸收存款人民币140万某。从2013年8月到2014年1月，陆续向被害人支付利息人民币26万某。7、2012年5月8日，在呼和浩特市新城区北垣街诚华小区1号楼综合楼502室，内蒙古君蠢矿业投资有限公司未经有关部门批准，以支付利息的方式，向被害人赵某（3）吸收存款人民币100万某。2012年7月11日，在呼和浩特市新城奈伦国际A座1单元14层14011号，内蒙古金泰恒通黄金有限公司未经有关部门批准，以支付利息的方式，向被害人赵某（3）吸收存款人民币50万。2015年9月30日，内蒙古君鑫矿业投资有限公司用房子抵顶了被害人赵某（3）的150万某借款并取得被害人的谅解。8、2012年7月14曰，在呼和浩特市新城区北垣街诚华小区1号楼综合楼502室，内蒙古君鑫矿业投资有限公司未经有关部门批准，以支付利息的方式，向被害人冉某吸收存款人民币15万某。2015年9月30日，内蒙古君鑫矿业投资有限公司用房子抵顶了被害人冉某的15万某借款并取得被害人的谅解。9、2013年7月3日，在呼和浩特市新城区奈伦国际A座1单元14层14011号，内蒙古君鑫矿业投资有限公司未经有关部门批准，以支付利息的方式，向被害人贾某吸收存款人民币40万某。10、2013年6月19日，在呼和浩特市新城区奈伦国际A座1单元14层14011号，内蒙古君鑫矿业投资有限公司未经有关部门批准，以支付利息的方式，向被害人王某（1）吸收存款人民币65万某。2016年6月22日，内蒙古君鑫矿业投资有限公司用房子等财物抵顶了被害人王某（1）的65万某借款并取得被害人的谅解。11、2013年6月12日，在呼和浩特市新城区奈伦国际A座1单元14层14011号，内蒙古君鑫矿业投资有限公司未经有关部门批准，以支付利息的方式，向被害人闫某吸收存款人民币30万某。12、2015年6月30日，在呼和浩特市新城区北垣街北垣大厦2楼，内蒙古君鑫矿业投资有限公司未经有关部门批准，以支付利息的方式，向被害人田某（1）吸收存款人民币120万某。13、2012年9月4日，在呼和浩特市新城区奈伦国际A座1单元14层14011号，内蒙古金泰恒通黄金有限公司未经有关部门批准，以支付利息的方式，向被害人任某吸收存款人民币15万某。2012年9月18日，在呼和浩特市新城区奈伦国际A座1单元14层14011号，内蒙古金泰恒通黄金有限公司未经有关部门批准，以支付利息的方式，向被害人任某吸收存款人民币6万某。2012年11月3曰，在呼和浩特市新城区奈伦国际A座1单元14层14011号，内蒙古金泰恒通黄金有限公司未经有关部门批准，以支付利息的方式，向被害人任某吸收存款人民币24万某。2012年7月13日，在呼和浩特市新城区北垣街诚华小区1号楼综合楼502室，内蒙古君鑫矿业投资有限公司未经有关部门批准，以支付利息的方式，向被害人任某吸收存款人民币10万某。14、2014年9月27日，在呼和浩特市新城区北垣街北垣大厦2楼，内蒙古君鑫矿业投资有限公司未经有关部门批准，以支付利息的方式，向被害人高某吸收存款人民币15万某。15、2013年8月1日，在呼和浩特市新城区奈伦国际A座1单元14层14011号，内蒙古君鑫矿业投资有限公司未经有关部门批准，以支付利息的方式，向被害人孙某吸收存款人民币50万某。2013年8月1日，在呼和浩特市新城区奈伦国际A座1单元14层14011号，内蒙古君鑫矿业投资有限公司未经有关部门批准，以支付利息的方式，向被害人孙某吸收存款人民币26万某。16、2014年1月16日，在呼和浩特市新城区奈伦国际A座1单元14层14011号，内蒙古君鑫矿业投资有限公司未经有关部门批准，以支付利息的方式，向被害人田某（2）吸收存款人民币49万某。17、2013年5月26日，在呼和浩特市新城区北垣街诚华小区1号楼综合楼502室，内蒙古君鑫矿业投资有限公司未经有关部门批准，以支付利息的方式，向被害人薛某吸收存款人民币50万某。2016年6月24日，内蒙古君鑫矿业投资有限公司用房子等财物抵顶了被害人薛某的50万某借款并取得被害人的谅解。18、2013年9月16日，在呼和浩特市新城区奈伦国际A座1单元14层14011号，内蒙古君鑫矿业投资有限公司未经有关部门批准，以支付利息的方式，向被害人边某（1）吸收存款人民币16万某。2016年6月21日，内蒙古君鑫矿业投资有限公司用房子等财物抵顶了被害人边某（1）的16万某借款并取得被害人的谅解。19、2013年10月9日，在呼和浩特市新城区奈伦国际A座1单元14层14011号，内蒙古君鑫矿业投资有限公司未经有关部门批准，以支付利息的方式，向被害人边某（2）吸收存款人民币10万某。2016年7月14日，内蒙古君鑫矿业投资有限公司归还被害人人民币10万某并取得被害人谅解。20、2013年9月9日，在呼和浩特市新城区奈伦国际A座1单元14层14011号，内蒙古君鑫矿业投资有限公司未经有关部门批准，以支付利息的方式，向被害人王某（2）吸收存款人民币10万某。2016年6月22日，内蒙古君鑫矿业投资有限公司用现金及财物抵顶了被害人王某（2）的10万某借款并取得被害人的谅解。21、2012年3月5日，在呼和浩特市新城区北垣街诚华小区1号楼综合楼502室，被告人李某负责的内蒙古君融投资有限公司未经有关部门批准，以支付利息的方式，向被害人高某（2）吸收存款人民币10万某。2012年4月19日，在呼和浩特市新城区北垣街诚华小区1号楼综合楼502室，内蒙古君鑫矿业投资有限公司未经有关部门批准，以支付利息的方式，向被害人高某（2）吸收存款人民币10万某。2012年6月2日，在呼和浩特市新城区北垣街诚华小区1号楼综合楼502室，内蒙古君鑫矿业投资有限公司未经有关部门批准，以支付利息的方式，向被害人高某（2）吸收存款人民币10万某。2013年3月27日，在呼和浩特市新城区奈伦国际A座1单元14层14011号，内蒙古金泰恒通黄金有限公司未经有关部门批准，以支付利息的方式，向被害人高某（2）吸收存款人民币10万某。2014年6月21曰由被告人李某签字、内蒙古君鑫矿业投资有限公司加盖公章的还款承诺书中承认内蒙古君鑫矿业投资有限公司向高某（2）借款人民币40万某。22、2013年1月9日，在呼和浩特市新城区奈伦国际A座1单元14层14011号，内蒙古金泰恒通黄金有限公司未经有关部门批准，以支付利息的方式，向被害人周某吸收存款人民币18万某。截止到2015年8月26日，内蒙古金泰恒通黄金有限公司将18万某借款全部还清。23、2013年10月16曰，在呼和浩特市新城区奈伦国际A座1单元14层14011号，内蒙古君鑫矿业投资有限公司未经有关部门批准，以支付利息的方式，向被害人贺某吸收存款人民币9万某。截止到2015年5月14日，内蒙古君鑫矿业投资有限公司将9万某借款全部还清。24、2013年3月2日，在呼和浩特市新城区奈伦国际A座1单元14层14011号，内蒙古金泰恒通黄金有限公司未经有关部门批准，以支付利息的方式，向被害人高某（3）琴吸收存款人民币10万某。新城院公诉刑补诉（2016)2号补充起诉决定书作如下补充：1、2014年9月22日，在呼和浩特市新城区北垣街北垣大厦2楼，内蒙古君鑫矿业投资有限公司未经有关部门批准，以支付利息的方式，向被害人李某（1）吸收存款人民币26.5万。2、2014年7月18日，在呼和浩特市新城区北垣街北垣大廈2楼，内蒙古君鑫矿业投资有限公司未经有关部门批准，以支付利息的方式，向被害人李某（1）吸收存款人民币20万某。3、2014年7月18日，在呼和浩特市新城区北垣街北垣大厦2楼，内蒙古君鑫矿业投资有限公司未经有关部门批准,以支付利息的方式，向被害人李某（1）吸收存款人民币30万某。4、2014年10月22日，在呼和浩特市新城区北垣街北垣大厦2楼，内蒙古君鑫矿业投资有限公司未经有关部门批准，以支付利息的方式，向被害人李某（1）吸收存款人民币10万某。5、2014年8月15日，在呼和浩特市新城区北垣街北垣大厦2楼，内蒙古君鑫矿业投资有限公司未经有关部门批准，以支付利息的方式，向被害人李某（1）吸收存款人民币10万某。6、2013年7月1日，在呼和浩特市新城区奈伦国际A座1单元14层14011号，内蒙古君鑫矿业投资有限公司未经有关部门批准，以支付利息的方式，向被害人田某（3）吸收存款人民币32.8万某。7、2013年7月12日，在呼和浩特市新城区奈伦国际A座1单元14层14011号，内蒙古君鑫矿业投资有限公司未经有关部门批准，以支付利息的方式，向被害人田某（3）吸收存款人民币30万某。8、2013年8月18日，在呼和浩特市新城区奈伦国际A座1单元14层14011号，内蒙古君鑫矿业投资有限公司未经有关部门批准，以支付利息的方式，向被害人田某（3）吸收存款人民币15.168万某。9、2014年9月6日，在呼和浩特市新城区北垣街北垣大厦2楼，内蒙古君鑫矿业投资有限公司未经有关部门批准,以支付利息的方式，向被害人李某（2）吸收存款人民币23万某。10、2014年8月26日，在呼和浩特市新城区北垣街北垣大厦2楼，内蒙古君鑫矿业投资有限公司未经有关部门批准，以支付利息的方式，向被害人巴某吸收存款人民币30万某。11、2013年11月17日，在呼和浩特市新城区奈伦国际A座1单元14层14011号7内蒙古君鑫矿业投资有限公司未经有关部门批准，以支付利息的方式，向被害人巴某吸收存款人民币15万某。12、2012年8月4曰，在呼和浩特市新城区北垣街诚华小区1号楼综合楼502室，内蒙古君鑫矿业投资有限公司未经有关部门批准，以支付利息的方式，向被害人赫某吸收存款人民币23万某。13、2013年2月4曰，在呼和浩特市新城区奈伦国际A座1单元14层14011号，内蒙古金泰恒通黄金有限公司未经有关部门批准，以支付利息的方式，向被害人赫某吸收存款人民币15万某。14、2013年3月4日，在呼和浩特市新城区奈伦国际A座1单元14层14011号，内蒙古金泰恒通黄金有限公司未经有关部门批准，以支付利息的方式，向被害人温某吸收存款人民币10万某。15、2013年2月4日，在呼和浩特市新城区奈伦国际A座1单元14层14011号，内蒙古金泰恒通黄金有限公司未经有关部门批准，以支付利息的方式，向被害人温某吸收存款人民币15万某。针对上述指控，公诉机关向法庭出示了书证、证人证言、被害人陈述、被告人供述与辩解、检查辨认笔录等证据。公诉机关据此认为，被告单位内蒙古君鑫矿业投资有限公司、内蒙古金泰恒通工程建设有限公司未经有关部门批准，以高额利息作为回报，向社会公众吸收存款分别为人民币1354.768万某和234万某，数额巨大，扰乱了金融秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》××之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以××罪追究其刑事责任。被告人李某系被告单位直接负责的主管人员，依法应当以××罪追究其刑事责任。同时适用《中华人民共和国刑法》××、××之规定。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》××的规定，提起公诉，请依法判处。被告单位内蒙古君鑫矿业投资有限公司、内蒙古金泰恒通工程建设有限公司当庭对公诉机关所指控的犯罪事实予以承认。被告人李某当庭对公诉机关所指控的犯罪事实予以承认，表示认罪。其辩护人称对于公诉机关指控的李某犯××罪的罪名无异议，对指控的李某承担的地位有异议，根据单位犯罪相关司法解释，单位犯罪必须具备四个特征，本案中李某所在的公司吸收行为完全具备一、三和四的基本特征，我方认为具体行为是通过君鑫公司的负责人指示和安排，李某一切工作服从于公司，应从轻处罚。