浮梁县人民检察院指控：（一）××罪2007年至2017年4月期间，原乐平矿务局职工陈某4、邹某、杨某1等63人，通过伪造职工人事档案、修改出生年龄等方式，向乐平矿务局人力资源和社会保障处申报退休，被告人方加某身为人力资源和社会保障处处长严重不负责任，未审核上述人员申报材料，致使上述不符合退休条件人员获得退休审批，提前领取养老金，截止2017年4月，上述63人共骗取养老金人民币6506029.47元。在被告人方加某任处长期间，未认真履行审核职责，致使其助理陈某5擅自提高个人养老缴费基数，伪造合同等方式，违规为自己及亲属缴纳养老保险通过审核，造成企业为不符合条件人员缴纳社会保险费人民币334202.68元。（二）××罪被告人方加某利用担任乐平矿务局人力资源和社会保障处处长的职务便利，为他人谋取职务提拔、调整，收受陈某5人民币1万元、黄某3人民币5千元、姜某甲人民币4千元，共计1.9万元。针对上述指控，公诉机关提供了被告人供述与辩解、证人证言及相关书证等证据，认为被告人方加某的行为以触犯《中华人民共和国刑法》××、××、××、××之规定，应以××罪、××罪追究其刑事责任。为此，公诉人当庭宣读和出示了以下证据：1、书证⑴常住人口详细表、身份证复印件、干部任免审批表及乐平矿务局《关于方加某等同志职务聘解的通知》、中共乐平矿务局纪委文件《关于给予方加某同志党内警告处分的决定》。证明：方加某，男，出生于1964-8-1，籍贯为江西省鄱阳县，1984-8至2004-1，历任乐平矿务局教师、副主任、副校长、校长等，2004-1开始任乐平矿务局教育中心主任兼职工中专（技校）校长，2007年3月27日被任命为乐平矿务局劳动保障处处长；因人力资源和社会保障处处长助理陈某5利用职务便利将应由其本人和亲属缴纳的社保费用共计334202.68元交由企业支付，方加某作为局人保处领导负有领导责任，被中共乐平矿务局纪委给予党内警告处分。⑵营业执照证明：乐平矿务局成立于1982-3-11，为全民所有制，主要经营煤炭开采、选洗等；景德镇乐矿煤业有限责任公司成立于2015-12-02，为非自然人投资或控股的法人独资公司，主要经营煤炭开采、选洗等。⑶乐平矿务局退休申报管理情况（2017年3月30日出具）证明：2002年1月至2013年8月，陈某5负责乐平矿务局养老数据管理、退休申报工作，2002年1月至2008年12月刘某、周某1负责退休申报；2009年1月至2010年2月刘某、胥某1负责退休申报；2010年3月至2012年1月刘某负责退休申报；2011年2月至2016年12月范某负责退休申报；退休申报管理流程为直属单位审核月度退休档案，填报申报表报局养老保险管理员，局养老保险管理员和数据管理员对档案、数据和申报资料进行查对，然后带着档案、工资表等申报资料向省煤炭社保、省社保和人社厅申报，经省煤炭社保盖章、省社保审核和人社厅审批，办理退休手续。省厅审核审批不能通过的则打掉，按要求补充材料下次再申报。2010年以来，为减少大量档案和工资表送省审核的困难，每年邀请省煤炭社保、省社保中心和省人社厅到乐平矿务局集中审核档案。由直属单位整理好一年将要退休人员的档案和花名册，直接报省审核组审核并在名册中签字通过或不通过，以后月度不再送档案和工资表，以审核底稿为依据按月到省办理当月退休人员退休手续；数据管理员的职责为：自职工参保后，录入职工参保个人信息，并随时间推移和政策变化更新数据。企业职工养老保险数据作为退休企业申报的比对依据，但最终以档案为准；退休申报员的职责为：对直属单位交来的档案进行核对，招工表等退休申报需要的主要资料是否齐全，身份证复印件、银行卡复印件等需要的资料是否齐全。对退休年龄、工龄进行比对看是否符合退休条件，不齐全通知单位或个人补充，符合条件则报分管处长；分管处长：职责为对退休档案资料进行复核对，再由申报员向上申报。省集中审核后，申报员和分管处长对符合条件的人员档案不再审核，对照名册向上申报。（4）劳动部关于严格按规定办理职工退休的通知（劳险字[1993]3号）、劳动与社会保障部关于制止和纠正违反国家规定办理企业职工提前退休有关问题的通知（劳某发[1999]8号）、江西省劳动厅关于严格职工退休有关问题的通知（赣劳计[1999]24号）、江西省人民政府办公室转发省劳动厅《关于加强基本养老保险工作切实保障企业离退休人员基本生活报告》的通知（赣府厅发[1998]14号）、江西省人民政府办公室关于进一步做好企业离退休人员基本生活保障工作的通知（赣父厅字[1998]150号）、江西省劳动厅关于严格职工退休审批管理的通知（赣劳计[1998]28号、江西省社会保险事业管理局关于基本养老保险行业统筹转交地方管理后职工离退休基本养老金审核的通知（赣社险局[1998]47号）、劳动部、国家档案局关于颁发《企业职工档案管理工作规定》的通知（劳力字[1992]33号）证明：职工退休经所在单位报经主管部门同意、当地社会保险管理机构审核同意后，由当地劳动部门批准。凡未按规定审批程序报批的，社会保险管理机构不予支付其退休金和其他待遇；坚决制止违反规定提前退休的行为，企业对职工退休、退职的报批要严格把关、切实维护职工参加劳动和享受养老保险金的合法权益，当本人身份证与档案记载的出生时间不一致时，以本人档案最先记载的出生时间为准，要加强对居民身份证和职工档案管理，严禁随意更改职工出生时间和编造档案，企业对职工退休、退职的报批要严格把关，切实维护职工参加劳动和享受养老保险的合法权益；煤炭行业的统筹项目按原煤炭部下发的《煤炭企业职工养老保险行业统筹实施方案》（煤财字[1995]第224号规定和原劳动部、财政部关于调整企业离退休人员基本养老金的规定执行；江西省劳动厅关于严格职工退休审批管理的通知（赣劳计[1998]28号）规定不得违反现行退休政策，自行放宽退休条件，使不符合退休条件的职工提前退休，省属、中央驻守赣企业的职工退休，经主管部门同意，由当地社会保险基金经办机构审核，报省劳动行政部门批准；江西省社会保险事业管理局关于基本养老保险行业统筹转交地方管理后职工离退休基本养老金审核的通知（赣社险局[1998]47号）规定：为做好行业单位移交地方管理后基本养老金审核工作，向省社会保险事业管理局申报审核程序：（1）行业主管单位将所属单位的审核资料汇总并提出意见，统一申报，（2）直管单位直接申报，（3）牵头单位将所牵头单位的审核资料汇总申报。（5）江西省人力资源与社会保障厅关于印发《省属及中央驻赣企业参加城镇职工基本养老保险的职工退休审批工作流程》等养老保险经办工作流程的通知（2013年12月30日）、（赣人社字[2013]525号）及相关法规及规范性文件、江西省档案管理条例、江西省人力资源与社会保障厅《关于省本级职工退休审核审批工作有关情况的说明》证明：省属及驻赣企业参加城镇职工基本养老保险的办理流程为由所在企业申报、经主管部门（或档案代理机构）同意盖章后，报省（或参保地）社保保险经办机构审核，该机构同意后，核算职工的基本养老金，在《参保人员退休和养老金待遇审批表》上盖章，企业或企业主管部门将职工档案及相关材料报送省人力资源和社会保障行政部门，省人力资源和社会保障行政部门审核无异议的，在《参保人员退休和养老金待遇审批表》上盖章；职工办理提前退休的有企业或档案代理机构对拟提前退休人员档案进行预审，对预审通过后予以公示，由所在企业申报，经主管部门同意盖章（或档案代理机构），报省（或参保地）社会保险经办机构审核；江西省人力资源与社会保障厅《关于省本级职工退休审核审批工作有关情况的说明》证明江西省人力资源与社会保障厅开展省本级参保企业职工退休审核审批工作主要有四个环节，一是企业申报、二是企业主管部门审核同意，三是省级养老保险经办机构审核，四是省人社行政部门审批。在职退休审核审批中，职工所在企业负责档案管理工作，保持档案完整、真实等，严禁涂改、伪造档案。（6）乐平矿务局《关于参保单位申报2010年度基本养老保险缴费基数工作的通知》（乐矿劳人字〔2010〕53号）、《关于做好2011年度基本养老保险缴费基数申报工作的通知》（乐矿劳字〔2011〕23号）、《关于做好2012年度参保单位职工基本养老保险缴费基数申报工作的通知》（乐矿劳字〔2012〕31号）、《关于做好2013年度参保单位职工基本养老保险缴费基数申报工作的通知》（乐矿劳字〔2013〕46号）证明：2010年至2013年，乐平矿务局通过发文规定，该局管理的各参保单位人员按照国家统计局文件规定的工资总额范围计算，职工本人要求再提高缴费基数的，多缴的养老保险费全部由本人缴纳，并在送交申报表时将全年多缴的养老保险费一次性交局财务社保专户，否则不按提高的缴费基数申报，各单位填报的基数表必须经本人签字确认，再由单位主管部门核对后上报局审核，各单位依据政策规定，认真做好职工基本养老保险缴费基数的申报工作，严禁弄虚作假。（7）乐平矿务局转发省煤炭集团关于进一步加强劳动用工和工资管理的通知（乐矿劳字〔2012〕25号）及江西省煤业集团公司《关于进一步加强劳动用工和工资管理的通知（赣煤集团劳字[2012]110号）、关于深化劳动用工清查的通知（乐矿劳字〔2012〕30号）证明：2012-4-23，乐平矿务局转发江西省煤业集团公司《关于进一步加强劳动用工和工资管理的通知，要求各直属单位进一步加强劳动用工和工资管理。（8）乐平矿务局应缴养老金签发稿及一览表。证明，乐平矿务局财务处按照被告人方加某及查某每月签发的各企业单位应缴养老保险数额支付拨款。（9）乐平矿务局关于加强人力资源和社会保障基础工作的通知（乐矿劳字〔2012〕33号）证明：2012-5-28，乐平矿务局发文要求各直属单位加强建立完善上报数据资料的审核审批程序等人力资源和社会保障基础工作。（10）乐平矿务局关于进一步规范职工退休申报管理的通知（乐矿劳字〔2013〕11号）证明：2013-1-21，乐平矿务局发文要求各直属单位进一步规范职工退休申报管理工作，局人力资源和社会保障处劳动调配管理员首先对下属单位报来的资料就职工身份及出生年月进行审核并签字出意见，负责养老保险管理的人员、计算机数据管理员及分管副处长，应严格审核档案资料及相关数据，均应签出明确的审核意见并签名。分管副处长将月度审核情况向处长报告，必要时报局分管领导。符合国家规定的退休条件的人员方可上报省社保办理退休审批手续。（11）乐平矿务局关于做好人员异动月报工作的通知（乐矿劳字〔2014〕1号）证明：2014-1-2，乐平矿务局发文要求各直属单位进一步做好人员异动月上报工作，今后月度按年核定的基数及缴费额，根据异动和缴费额，形成当月缴费表，报分管副处长及处长审批。（12）乐平矿务局关于进一步加强劳动用工和社保缴费管理的通知（乐矿劳字〔2010〕1号）证明：2010-1-6，乐平矿务局发文要求各直属单位进一步加强劳动用工和社保缴费管理工作，局劳动人事处和各单位劳动保障部门每月进行用工、工资、社保三类数据对照工作，确保三类对象的统一性，避免工资和社保缴费的损失等。（13）乐平矿务局转发省煤炭集团关于开展不规范劳动用工专项治理的通知及江西省煤炭集团关于开展不规范劳动用工专项治理的通知（乐矿劳字[2014]26号）证明：2014-5-16乐平矿务局转发省煤炭集团关于开展不规范劳动用工专项治理的通知，专项治理清退挂编人员、违反劳动纪律人员、“两不找”人员等。（14）乐平矿务局转发景德镇市人民政府办公室《关于景德镇市城镇职工基本医疗保险有关问题的补充通知》的通知（乐矿劳字〔2002〕第11号）证明：2002-2-28，乐平矿务局发文要求各直属单位按通知及意见缴纳基本医疗保险费用。（15）景德镇市人民检察院《关于调取乐平矿务局下属单位严子里等134名职工骗领养老保险金有关证据的函》、《乐平矿务局下属单位骗领养老保险金的134名职工名单》、江西省社会保险管理中心《关于乐平矿务局下属单位严子里等134名职工违规办理退休情况的说明》及相关人员名单、景德镇市人民检察院反渎职侵权局《关于乐平矿务局下属单位陈某4等63人违规办理退休情况的说明》及乐平矿务局下属单位陈某4等63名职工骗领养老保险金情况表证明：2007年3月方加某担任乐平矿务局人力资源和社会保障处处长后，从2008年开始，除了叶某等5人原办理退休时核定的出身年月与从公安部门查询的身份证上出生年月一致外，该局共有陈某4等63人违规办理了退休手续，截止2017年4月，违规办理退休的陈某4等63人共领取养老保险金7210455.03元，待遇改办后应领取的养老保险金为704425.56元，骗领的养老保险金为6506029.47元，应补缴的养老保险费为2926277.93元，社保基金损失额为9432307.4元。（16）陈某4等60人的行业单位退休人员基本养老保险金审批表证明:陈某4、胡某1等60人（钟某、胡某2、段某无审批表）均办理了退休手续；陈某4，所属企业为国有煤炭企业乐平矿务局，身份证号码与公安部门认定的不一致，出生于1957-12,1980-12参加工作，2007-12-21，江西煤炭工业社会保险中心、江西省社会保险事业管理局及江西省劳动和社会保障厅同意其退休领取基本养老金（2017-5-9江西省社会保险中心认定其2012-12才能开始领取养老金）；胡某1，所属企业为国有煤炭企业乐平矿务局，身份号码与公安部门认定的一致，出生于1958-4，1983-6参加工作，2008-4-15，江西煤炭工业社会保险中心、江西省社会保险事业管理局及江西省劳动和社会保障厅同意其退休领取基本养老金（2017-5-9江西省社会保险中心认定其2014-5才能开始领取养老金）；胡某，所属企业为国有煤炭企业乐平矿务局（协保），身份号码与公安部门认定的一致，出生于1958-11,1987-4参加工作，2008-11-20，江西煤炭工业社会保险中心、江西省社会保险事业管理局及江西省劳动和社会保障厅同意其退休领取基本养老金（2017-5-9江西省社会保险中心认定其现不能领取养老金）；王某，所属企业为国有煤炭企业乐平矿务局（协保），身份号码与公安部门认定的一致，出生于1953-11,1982-7参加工作，累计特殊工种年月14年，2008-11-20，江西煤炭工业社会保险中心、江西省社会保险事业管理局及江西省劳动和社会保障厅同意其退休领取基本养老金（2017-5-9江西省社会保险中心认定其现不能领取养老金）；周某，所属企业为国有煤炭企业乐平矿务，身份号码与公安部门认定的一致，出生于1959-9,1987-4参加工作，2009-9-23，乐平矿务局社会保险事业管理处、江西省社会保险事业管理局等部门同意其退休领取基本养老金（2017-5-9江西省社会保险中心认定其于2015-10能领取养老金）；李2某，所属企业为江西乐矿水泥有限责任公司，身份号码与公安部门认定的一致，出生于1956-9,1979-2参加工作，2011-9-21，乐平矿务局社会保险事业管理处、江西省社会保险事业管理中心及江西省人力资源和社会保障厅同意其退休领取基本养老金（2017-5-9江西省社会保险中心认定其于2016-1能领取养老金）；金某，所属企业为乐平矿务局，身份号码为与公安部门认定的一致，出生于1962-2,1998-1参加工作，2012-2-20，乐平矿务局社会保险事业管理处、江西省人力资源和社会保障厅等同意其退休领取基本养老金（2017-5-9江西省社会保险中心认定其于2017-3能领取养老金）；卢1某，属企业为江西仙槎煤业有限责任公司，身份号码为与公安部门认定的不一致，出生于1957-12,1980-10参加工作，2007-21-21，江西社会保险事业管理局、江西省劳动和社会保障厅等同意其退休领取基本养老金（2017-5-9江西省社会保险中心认定其于2012-12开始能领取养老金）；张2某，属企业为江西仙槎煤业有限责任公司，身份号码与公安部门认定的一致，出生于1954-03,1980-4参加工作，累计特殊工种年月为28年4月，2009-3-16，江西煤炭工业社会保险中心、江西省社会保险事业管理局、江西省劳动和社会保障厅同意其退休领取基本养老金（2017-5-9江西省社会保险中心认定其于2017-4开始能领取养老金）；夏某乙，属企业为江西仙槎煤业有限公司，身份号码为与公安部门认定的一致，出生于1954-07,1987-5参加工作，累计特殊工种年月22年3月，2009-7-27，乐平矿务局社会保险事业管理处、江西省社会保险事业管理局等同意其退休领取基本养老金（2017-5-9江西省社会保险中心认定当时不能领取养老金）；朱2某，属企业为江西仙槎煤业有限公司，身份号码与公安部门认定的不一致，出生于1954-07,1980-4参加工作，累计特殊工种年月29年4月，2009-7-27，乐平矿务局社会保险事业管理处、江西省社会保险事业管理局等同意其退休领取基本养老金（2017-5-9江西省社会保险中心认定其当时不能领取养老金）；徐1某，所属企业为江西仙槎煤业有限公司，身份号码与公安部门认定的不一致，出生于1954-07,1982-10参加工作，累计特殊工种年月26年10月，2009-7-27，乐平矿务局社会保险事业管理处、江西省社会保险事业管理局等同意其退休领取基本养老金（2017-5-9江西省社会保险中心认定其当时不能领取养老金）；姚某2，所属企业为江西仙槎煤业有限公司，身份号码与公安部门认定的不一致，出生于1954-06,1984-12参加工作，累计特殊工种年月24年7月，2009-7-27，乐平矿务局社会保险事业管理处、江西省社会保险事业管理局等同意其退休领取基本养老金（2017-5-9江西省社会保险中心认定其当时不能领取养老金）；沈某，所属企业为江西仙槎煤业有限公司，身份号码与公安部门认定的一致，出生于1956-3,1982-9参加工作，累计特殊工种年月19年1月，2011-4-21，乐平矿务局、江西省社会保险事业管理中心等同意其退休领取基本养老金（2017-5-9江西省社会保险中心认定其当时不能领取养老金）；黄细林，所属企业为乐平矿务局，身份号码与公安部门认定的一致，出生于1959-01,1983-12参加工作，累计特殊工种年月30年2月，2014-4-23，乐平矿务局社会保险事业管理处、江西省社会保险事业管理中心等同意其退休领取基本养老金（2017-5-9江西省社会保险中心认定其当时不能领取养老金）；毛某，所属江西乐矿水泥有限责任公司，身份号码与公安部门认定的不一致，出生于1956-07,1987-7参加工作，累计特殊工种年月24年1月，2011-7-20，乐平矿务局社会保险事业管理处、江西省社会保险事业管理中心等同意其退休领取基本养老金（2017-5-9江西省社会保险中心认定其当时不能领取养老金）；卢某，所属乐平矿务局，身份号码与公安部门认定的不一致，出生于1961-08,1993-3参加工作，2011-8-22，乐平矿务局社会保险事业管理处、江西省社会保险事业管理中心等同意其退休领取基本养老金（2017-5-9江西省社会保险中心认定其于2017-4开始能领取养老金）；童某，所属乐平矿务局，身份号码与公安部门认定的不一致，出生于1955-3,1979-6参加工作，2011-4-20，乐平矿务局社会保险事业管理处、江西省社会保险事业管理中心等同意其退休领取基本养老金（2017-5-9江西省社会保险中心认定其当时不能领取养老金）；徐2某，所属乐平矿务局，身份号码与公安部门认定的不一致，出生于1956-6-1,1989-1参加工作，2011-7-20，乐平矿务局社会保险事业管理处、江西省社会保险事业管理中心等同意其退休领取基本养老金（2017-5-9江西省社会保险中心认定其当时不能领取养老金）；杨某3，所属乐平矿务局，身份号码与公安部门认定的不一致，出生于1956-7,1988-10参加工作，2012-1-11，江西省社会保险事业管理中心等同意其退休领取基本养老金（2017-5-9江西省社会保险中心认定其当时不能领取养老金）；程某，所属乐平矿务局，身份号码与公安部门认定的不一致，出生于1952-9,1982-9参加工作，2012-12-17，乐平矿务局社会保险事业管理处、江西省社会保险事业管理中心等同意其退休领取基本养老金（2017-5-9江西省社会保险中心认定其当时不能领取养老金）；肖某，身份号码与公安部门认定的不一致，出生于1960-1,1985-11参加工作，2010-1-26，乐平矿务局社会保险事业管理处、江西省社会保险事业管理中心等同意其退休领取基本养老金（2017-5-9江西省社会保险中心认定其当时不能领取养老金）；罗某，身份号码与公安部门认定的不一致，出生于1961-1,1995-10参加工作，2某，乐平矿务局社会保险事业管理处等同意其退休领取基本养老金（2017-5-9江西省社会保险中心认定其当时不能领取养老金）。2009年之前，审批单位为：江西煤炭工业社会保险中心、江西省社会保险事业管理局、江西省劳动和社会保障厅，2009年之后为：乐平矿务局社会保险事业管理处、江西省社会保险管理中心、江西省人力资源和社会保障厅。（17）江西新鸣煤业有限责任公司、江西仙槎煤业有限责任公司、江西煤业集团有限责任公司沿沟煤矿、江西煤业集团有限责任公司涌山煤矿出具的证明及乐平矿务局财务处出具的《关于陈某5及其家属七人社保现金缴费查询情况》证明：①2016-8-8，江西新鸣煤业有限责任公司证明陈某1、陈某2在该公司无人事档案，从未与该公司签订劳动合同，不属于该公司职工，从未在该公司所属单位上岗履职，该公司历年工资表上没二人名字，未发放二人工资；②江西仙槎煤业有限责任公司证明陈某3在该公司无人事档案，从未与该公司签订劳动合同，不属于该公司职工，从未在该公司所属单位实际工作；③江西煤业集团有限责任公司沿沟煤矿证明陈某1、陈某2、林某2在该公司无人事档案，从未与沿沟煤矿签订劳动合同，不属于沿沟煤矿职工，该三人从未在沿沟煤矿所属单位实际工作，林某3，男，1969年1月出生，江西广丰人，2004年1月招收到沿沟煤矿，2009年1月，沿沟煤矿实施政策性关闭破产时，与沿沟煤矿解除了劳动合同。之后，林某3未参与企业重组，也未重新建立劳动合同，林某3也没有在沿沟煤矿实际工作过；④江西煤业集团有限责任公司涌山煤矿证明经查阅涌山煤矿历年职工花名册、劳动合同、人事档案、工资表，涌山煤矿历年职工花名册中均无林某甲名字，没有林某甲人事档案，林某甲从未与涌山煤矿签订劳动合同，不属于涌山煤矿职工，林某甲从未在涌山煤矿所属单位上岗履职，涌山煤矿历年工资表上没有林某甲名字，涌山煤矿也未发放过林某甲工资；乐平矿务局财务处证明经查阅乐平矿务局2002年10月至2016年6月局社保缴费财物帐套，查询不到陈某5向局财务缴纳其本人（2013年全年）的社保方面的现金缴费记录，也查询不到陈某5为林某甲（2002年6月至2016年6月间）、陈某1（2013年10月至2015年10月期间）、陈某2（2011年10月至2016年6月期间）、陈某3（2012年5月至2016年6月期间）、林某3（2010年1月至2014年1月期间）、林某2（2008年7月至2010年4月期间）社保方面的现金缴费记录。林某甲、陈某1、陈某2、陈某3、林某3、林某26人也从未向局财务缴纳过其本人社保方面的现金。（18）陈某5的工资支付表及历年养老保险补缴金额表证明:2010至2013年的4年中陈某5补缴金额中，其提高个人缴费基数，使得企业为其共多交纳了65587.2元。（19）关于林某甲的基本养老保险个人账户、景德镇市社会保险参保人员异动申报表、2002年12月至2007年12月医疗保险个人缴费明细、退休和养老金待遇审批表、身份证及户口簿复印件、顶替人员登记表等档案材料、历年养老保险补缴金额、医疗保险个人缴费明细证明：林某甲实际出生时间为1964-7-2，登记表上登记的出生日期1960年7月，实际招工时填报的为其姐姐林某的出生时间，非其本人出生时间；2003年，林某甲从仙槎煤矿领取一次性安置费23867元，与原企业解除终止劳动关系，其于2010-7办理了退休手续；2002年至2010年间，乐平矿务局为林某甲缴纳养老保险金共计56623.77元；2002-12至2016-6林某甲医疗保险账户缴费金额为14367.06元，在2016年7月退休停止缴纳医疗保险。（20）关于陈某1的基本养老保险关系转移接续信息表、基本养老保险参保缴费凭证、基本养老保险个人账户表、201311-201509住房公积金账户明细表、201109-201610住房公积金账户明细表、201107-2016011医疗保险个人缴费明细、201311-201509医疗保险个人缴费明细、2015年招工用工情况表、201311-201509失业保险缴费明细、劳动合同书、记账凭证、进账单、历年养老金补缴金额证明：2008-8至2011-2，陈某1先后在深圳及珠海缴纳了养老保险金，2011年至2016年，陈某1基本养老保险个人账户中的企业名称是乐平矿务局，2013年11月至2015年9月共计23个月中，2013年补缴2个月、2014年补缴12个月、2015年补缴9个月，乐平矿务局为陈某1缴纳养老金基本养老保险金16386.44元；2011-9至2016-10陈某1公积金账户金额为18456元，其中2013-11至2015-9间金额为7192元，（这段时间陈某1失业）；2011-7至2016-11陈某1医疗保险账户缴费金额为11192.95元，其中2013-11至2015-9间缴费金额为4286元；2013-11至2015-9，陈某1失业保险中个人缴费由企业缴纳的为1206.5元。（21）关于林某3的基本单位在职人员增减变动汇总表、基本养老保险个人账户表、终止、解除劳动合同证明、2013年缴费年度基本养老保险缴费表、历年养老保险补缴金额证明：2009年，林某3从沿沟煤矿领取经济补偿金11606元，与原企业解除终止劳动关系；2009-6-30林某3与乐平矿务局沿沟煤矿解除合同，乐平矿务局还为其缴纳了保险金至2016年，缴纳保险金额共计26853.4元。（22）关于陈某3的新增参保人员基本信息登记表、劳动合同书、身份证复印件、基本单位在职人员增减变动汇总表、2012-2014缴费年度基本养老保险缴费基数申报基础表、企业单位基本养老保险补缴明细、基本养老保险个人账户表、历年养老保险补缴金额证明：陈某5伪造了其妹妹陈某3与江西仙槎煤业有限责任公司签订了劳动合同，合同期限为2008年12月至2014年11月，在2008-12至2016年2月间，乐平矿务局为陈某3缴纳养老保险金共计51090.12元。（23）关于陈某2的基本养老保险个人账户表、企业单位基本养老保险补缴明细、新增参保人员基本信息登记表、身份证复印件、劳动合同书、历年养老保险补缴金额证明：2011年至2016年间，乐平矿务局为陈某2缴纳养老保险金共计83151.3元。（24）基本单位在职人员增减变动汇总表、基本养老保险个人账户表、历年养老保险补缴金额证明：2010-4，林某2与乐平矿务局解除劳动合同；2008年至2010年，乐平矿务局为林某2缴纳养老保险共计7458.64元。（25）江西省社会保险管理中心关于做好省本级参保单位2014年社会保险缴费基数申报工作的通知、参保单位社会保险缴费基数申报表、退休人员缴费基数调整申报表、社会保险缴费基数统计表证明：2014年省社保中心决定从该年7月起开展省本级参保单位2014年社会保险缴费基数申报工作，参保汇总单位要对所属子单位上报的社会保险缴费基数申报表进行审核和汇总，并将汇总后的纸质申报表和电子申报表一并上报省社保中心，职工月平均工资关于全省2013年在岗职工月平均工资的，可相应提高缴费基数。（26）中共乐平矿务局委员会关于调整设置乐平矿务局机关职能部门的通知证明：2010-1-6，中共乐平矿务局委员会决定撤销乐平矿务局机关现有处室，重新调整设置了人力资源与社会保障处等职能部门。（27）情况说明（景德镇市人民检察院反渎职侵权局出具），该案中，证人林某甲、陈某1等15人询问笔录存在时间重叠情况，我局发现后，迅速组织人员找证人重新核对补正询问笔录，但未能及时将补正的询问笔录移送。（28）补充证据情况说明（景德镇市人民检察院反渎职侵权局出具），对本案相关情况说明如下：1、经进一步调查，方加某不属于国家机关工作人员，亦未受国家机关委托行使职权，其是依据相关法律和政策行使职工退休审核、养老保险缴费管理等职权，其行使的该类职权本身是一种公务行为，从其职责的角度而言可以将方加某评价为行使国家机关工作人员职责，2、方加某作为乐平矿务局人力资源和社会保障处处长的具体职责没有书面文件规定，其职责范围是依据相关法律和政策规定。虽没有具体的职责范围，但方加某作为处长，对其全处的工作应负全面的责任。3、经进一步核实，方加某收受姜某甲4000元钱，主要是帮助姜某甲个人年薪方面的帮助，方加某作为乐平矿务局人力资源和社会保障处长具有与年薪管理相关的职责，利用了职务便利。（29）乐平矿务局招收程某为劳动合同制职工登记审核表、备案表、劳动合同书。证明，2014年4月1日，经乐平矿务局审核同意，程某成为江西景能煤层气发电有限公司职工。（二）证人证言1、陈某5证言证明：①2000年到2012年年底，陈某担任乐平矿务局劳资处医疗保险、养老保险业务员、负责退休工人数据管理审核工作，2013年到2016年年底任劳资处处长助理，协助处长管理工资，2017年1月份办理内部退养；②作为数据管理员，是负责自职工参保，录入职工参保个人信息，并随时间推移和政策变化更新数据，汇总下属企业上报的数据，并进行核对、审核数据，企业职工养老保险数据作为企业申报的比对依据，但最终以档案为准。退休申报员的职责，是对直属单位交来的档案进行核对，招工等退休申报需要的主要资料是否齐全，对退休年龄、工龄进行比对看是否符合退休条件，不齐全通知单位或个人补充，符合条件则报分管处长；③其收受邹某、杨某1、王某、朱某、阚某、段某、童某等人财物后在上述人员办理提前退休手续时，明知道他们申报的材料有虚假的情况，根本不符合退休的条件，还把这些虚报的数据直接报送到省社保局；④其擅自提高自己的养老缴费基数，使企业为其多缴纳养老保险金6万多元，违规为其妻子林某甲、儿子陈某1、妹妹陈某2及陈某3、妻弟林某3及林某2违规办理保险，使企业为上述人员缴纳养老保险金27万元左右。2、陈某1的证言证明：陈某1为陈某5的儿子，2013年10月至2015年9月期间其自由职业，其本人及其他单位均未为其缴纳“四险一金”，2015年10月其到江西煤业景德镇分公司电力公司工作之后，单位劳资部门也未通知其补缴“四险一金”，其称对父亲在2013年10月至2015年9月把其社保账号先后挂靠在乐平矿务局下属单位新鸣公司和沿沟煤矿为其缴纳“四险一金”等费用这事不知情。3、林某甲的证言证明：林某甲为陈某5的妻子，原为乐平矿务局鸣山煤矿职工，在2002年11月份煤矿破产后其领取了一次性安置费，并与鸣山煤矿解除了劳动关系，后无业，在2010年7月办理了退休手续，其社保是其丈夫陈某5办理的，其不知丈夫从哪里拿钱为其缴纳的社保费用。4、陈某2的证言证明，陈某2是陈某5的妹妹，其长期在上海打工，没有与乐平矿务局及下属单位签订过劳动合同，不清楚其哥哥怎么为其办理社会保险。5、陈某3的证言证明，陈某3是陈某5的妹妹，之前其不知道哥哥陈某5为其办理了养老保险，但是之前其跟他说过，想办养老保险，怕被骗，他说她帮问下，看看能不能办。去年陈某5叫其交了5万多块钱给他，其才知道他已经给其办了养老保险，具体怎么办理其不知道，都是他一手具体经办的。其长期在浙江宁波打工，没有在乐平矿务局及下属单位上过班。6、万某的证言证明：万某从2006年9月至今担任乐平矿务局财务处处长，该财务处负责全局财务核算、预算、对下属单位日常考核计算、财务管理等工作。乐平矿务局每个月应缴纳的社保费用是由该局劳动资源和社会保障处计算出来的，劳动资源与社会保障处形成汇总表，根据汇总表的金额，会打一个付款报告（附汇总表）到分管局领导，局领导签字同意之后，就送到万某处，然后万某就会在上面签请予以办理，之后由会计做账，根据汇总表上的账号，会计就会把钱付给省社保局。汇总表上不能看到每个人缴费明细，只能看到各个生产单位社保缴费数字。应缴纳社保费用在2013年之前都是由劳动人力资源和社会保障处的陈某5计算，陈某5负责计算全局社保的缴费基数。万某在乐平矿务局纪委工作人员到财务处上缴陈某5违纪款33万余元钱的时候才知道，陈某5个人擅自提高他个人和他几个亲属的养老保险缴费基数，使企业为他和他的亲属多缴了33多万。7、查某的证言证明：查某于2007至2012年担任乐平矿务局副局长，2012年至今担任乐平矿务局财务总监，主要分管全局的财务处、人力资源和社会保障处等工作，乐平矿务局每个月应缴纳的养老社保费用是由该局的劳动资源和社会保障处计算出来的，他们会形成汇总表，根据汇总表的金额，会打一个付款报告（附汇总表）到查某处，其签字之后，就送到财务处，处长签字之后，由会计做账，根据汇总表上的账号，会计把钱付给省社保局。汇总表上不能看到每个人缴费明细，只能看到下属各个生产单位社保缴费数字，全局缴纳养老社保费用的工作2013年之前都是由劳动人力资源和社会保障处的陈某5具体负责经办这一块工作。2016年纪委通报的时候其知道陈某5把他几个亲属挂靠下属单位，使企业为他多缴了30多万块钱。8、张某1的证言证明：张某1为乐平矿务局人力资源和社会保障处工作人员，2013年11月份到2015年4月份从事养老社保数据管理工作，2015年4月开始至今从事工伤保险工作，之前是陈某5负责该工作，养老保险数据管理员主要负责全局参加社会保险职工的参保、停保、异动数据的录入、社保缴费基数更新、封停、资料保管工作，负责江西省社保局缴费情况汇总表，向基层单位下发收缴汇总表，社保管理数据是专人专机管理，只有数据管理员和分管领导才有权限查看，陈某5个人在电脑操作就可以擅自提高个人养老基数，不需要其他人同意和协助，但是这是违规的，擅自提高缴费基数使企业为他个人多缴的社保费用，进入个人账户，就变成了他自己的钱；2014年2月的一天，张某1按陈某5的要求，将陈某5的儿子陈某1、妹妹陈某2的社保账号从新鸣公司转到了沿沟煤矿，社保费用缴纳由原新鸣煤业公司转到了沿沟煤矿缴纳。⑼龙某的证言证明：龙某于2010年11月至2016年4任江西新鸣煤业公司人力资源部副经理、经理，2016年4月至7月涌山劳资科工作，2016年7月至今任涌山劳资科科长，2011年9月，因陈某5的妹妹陈某2没有工作，陈某5想把陈某2挂靠在新鸣公司，龙某同意了，挂靠时间大概是2012年至2014年上半年，后因新鸣公司准备停产办证，陈某2继续挂靠在新鸣公司会被发现，陈某5就把陈某2的社保账号转走了，挂靠新鸣公司期间新鸣公司财务为陈某2支付了个人和企业部分的社保费用，陈某2实际未与新鸣公司签订过劳动合同及上过班；2013年10月的，陈某5把其儿子陈某1账号挂靠在新鸣公司，2014年上半年陈某5把陈某1的社保账号转走了，陈某1实际未与新鸣公司签订劳动合同、未上过班，也没有拿过一分钱工资。⑽方3某的证言证明：方3某为原沿沟煤矿劳资科副科长、科长，2014年过年前，陈某5到沿沟煤矿检查工作的时候，告诉方3某，其儿子陈某1、陈某2的社保账号想挂在沿沟煤矿，其同意了，陈某1、陈某2实际没有跟沿沟煤矿签订过劳动合同，也没有在沿沟煤矿上过班，陈某1、陈某2挂靠在沿沟煤矿后沿沟煤矿就会给陈某1和陈某2缴纳社保费用。⑾文某的证言证明：文某为原乐平矿务局劳动保障处副处长，主要分管全局的职工社保工作，乐平矿务局采取从下至上的形式统计社保缴费人数和基数，然后上报到省煤炭社保中心，省煤炭社保中心每年初到乐平矿务局核定社保缴费人数和基数，局人保处按照基层上报人数和基数进行汇总，然后和省煤炭社保中心核定人数和基数，原省煤炭社保中心每月下达缴费计划，局财务每月划拨社保资金到社保中心。如果出现人员增减情况，基层各单位依据解除劳动合同文件和招工材料等每月向局人保处报人员增减情况，然后向省煤炭社保中心报人员增减情况。省煤炭社保中心根据年初核定的人数和基数、人员增减表及有关文件和材料下达每月缴费计划到局人保处，局人保处工作人员制作全局汇总表，报到文某处签字核实，然后交局财务处，局财务处工作人员依据其签字的汇总表划拨社保费用给省社保局。同时，局财务处通过内部银行的方式向各个基层单位划拨社保费用，2003年初陈某5向文某提出不要封存陈某5妻子林某甲的社会保险账号，希望企业为其妻子林某甲缴纳社保费用，文某考虑到陈某5家庭的实际情况等，就同意了不封存林某甲的社保账号，按在职职工最低基数标准由企业为林某甲缴纳社保费用，具体的操作事宜，是陈某5操作的。两年后的一天，告知文某，林某甲的社保账号挂在基层单位，好像是涌山还是仙槎煤矿，文某当时没有反对；陈某5所在的人保处负责全局职工的社保工作，从社保数据库的建立、更新，向省社保局上报全局人员增减数，向局财务处送达全局社保缴费汇总表，都是由陈某5完成，局财务处送达的全局缴费汇总表只有全局参保人员的总数和缴费总数，汇总表上没有附具体人员名单和每个人的缴费清单。⑿周某2的证言证明：周某2为乐平矿务局仙槎社区原社保科科长、档案管理员，2011年至2016年，其曾帮助30余人修改档案，致这些人的档案上报至乐平矿务局劳资处，后提前办理了退休手续。⒀张某2的证言证明：1982年至2007年，张1某担任乐平矿务局劳动人事处处长，乐平矿务局以及下属企业职工退休手续办理的程序分为两种情况，如果是工人身份的，就由劳动部门办理申报退休手续，如果是干部身份的，就由组织人事部门办理申报退休手续。负责办理申报退休手续的部门，首先要根据申请退休人员的档案材料，特别是否到达退休年龄，如果档案上已经达到退休年龄，就会通知相关人员前来办理退休手续，并审核相关材料，如果是下属企业，就由企业劳资科根据档案材料填写《参保人员基本养老金申领表》，并盖章确认。然后再将《参保人员基本养老金申领表》以及人事档案材料一起报送到乐平矿务局劳动人事处，劳动人事处相关人员审核无误后，将这些材料送到省劳动厅审核通过后，再将材料送省社保局（劳动厅二级机构）审核，都通过以后，整个申报程序就完成了，相关人员的养老金就由省社保局负责发放。从下属企业开始，到乐平矿务局，再到省劳动厅，再到省社保局审查的材料和内容都是一致的，都要审核包括：申请人的年龄、工龄、从事特殊工种的年限等可能影响退休时间的相关材料。当然还要审核包括姓名、性别等一般内容。在审查中，要审查退休人员身份信息的，并且身份信息应当与人事档案的有关内容一致，如果年龄存在不同，根据劳动部的规定，以人事档案为准。如果人事档案内的相关资料存在矛盾，以最早的档案资料为准。从下属企业劳资科开始，到乐平矿务局劳动人事处，再到省劳动厅、社保局都要对申请退休人员身份证进行审查。关于乐平矿务局下属的社区，是什么性质的单位及是否有权申报退休人员一事，因为乐平矿务局原有下属企业破产后，原企业人员的人事档案、社会保险关系以及原生活服务设施，都需要一个机构来负责管理，乐平矿务局就成立了一个“乐平矿务局社区管理委员会，下面包括有仙槎社区，沿沟社区，涌山社区，桥头坵社区，钟家山社区，万山社区，鸣山社区等，那些破产企业人员的人事档案和养老保险关系就暂时由所在社区进行管理，如果破产企业人员再就业了，可以将人事档案和养老保险关系转移至再就业的单位，进行延续管理。对于没有将人事档案和养老保险关系转出且延续缴纳养老保险的人员，符合退休条件后，由社区负责办理退休审核和申办手续。在其任乐平矿务局人事劳动处处长的时候，当时管理社会保险这块工作人员有刘某、胥某2、陈某5、周某1四人，分管社保副处长是文某，主要是文某组织他们对退休申请进行审核，审核好以后需要在《参保人员基本养老金申领表》上盖章，然后将有关材料送到省里进行审核。乐平矿务局人事劳动处在《参保人员基本养老金申领表》上盖的是人事劳动处社保专用章，不需要其批准，经办人员就可以盖。⒁朱某2的证言证明，朱某2为仙槎矿劳资科科长，其确认朱某、黄某1、王某、李某、邹某、杨某1等24人修改了档案，均是其劳资科送报退休的。（15）潘某1的证言证明：潘某1为仙槎社区退休办副主任，潘某1受其姐夫朱某委托帮朱某修改档案，2011年，从周某2处拿到了档案并请人修改了档案。其改好了档案后将档案交给了仙煤公司劳资科，朱某2审核时发现档案改动了，不好申报上去，潘某1就叫朱某2帮忙申报到乐平矿务局劳资处，但被乐平矿务局劳资处打下来了，后潘某1让陈某5帮忙，朱1某的档案才在乐平矿务局劳资处获得通过，事情办妥后潘某1专门请了陈某5等人吃饭，并送了两包极品金圣烟给陈某5；2011年，潘某1受阚某的委托，请周某2帮阚某修改了人事档案，最终达到了提前退休领取养老金的目的；2011年杨某1、邹某为办理退休手续找到潘某1，潘某1帮忙约了陈某5一起吃饭。⒃应某的证言证明：应某为仙槎社区负责工资管理的工作人员，2007年开始负责社区在岗人员退休申报，社区在岗人员退休申报程序为社区在岗人员到了退休年龄之后，乐平矿务局劳资处的经办人就会在网上发名单给应某，经办人之前陈某5，后来是范某。应某就会叫退休人员提供身份证复印件、银行开户账号，然后应某等人要对退休人员名单在单位进行一个星期的公示，公示完之后，应某等会形成一个公示表。公示表首先要管档案的人周某2签字，然后是社保科长周某2签字，最后由社区主任签字。领导都签完字后，然后应某就会把档案、身份证复印件和银行账号就报到局劳资处经办人也就是陈某5和范某，2013年11月档案移交之后来，朱某2等就报到社管委李1某那里，后面的流程就不管了。（17）周某1证言证明：2008-1至2014-2，周某1任乐平矿人力资源和社会保障处副处长，主要负责分管退休、工伤、医保和大集体参保等工作，退休基本流程为首先由各下属各单位收集待退休人员材料，纸质材料包括人事档案、身份证复印件、存折账号复印件，将收集到的纸质材料报该局人保处的经办人，电子数据由各下属单位直接发给陈某5审核后汇总，纸质材料由该局的经办人审查没有问题之后，再由省社保厅派人过来对纸质材料进行审核，审核没有问题之后，再由他们把相关材料带到省里进行审批。在其分管期间出现大量工人档案身份证和出生日期严重不符跟各个矿的劳资部门负责人把关不严有关系，局劳资处的退休经办人和数据管理员存在审核不认真有关系，其作为当时分管的副处长工作上存在疏忽，其对电脑非常外行，太相信经办人刘某和数据管理员陈某5有关。（18）已办理提前退休手续的36位证人证言①阚某证言证明，其1972年5月13日出生，1991年到乐平矿务局水泥厂，一直到2002年水泥厂破产改制之后被买断工龄，然后一直在改制之后水泥厂打零工到2013年，后来就没有上班了。2011年左右办理了退休手续。是找潘某1帮忙办理了提前退休手续。②杨某3的陈述证明，杨某3出生于1970年2月6日，身份证号码：，1994年到仙槎煤矿上班了，一直到2002年仙槎煤矿改制被买断了之后，就一直在乐平矿水泥厂上班，2012年找周某2帮忙办理了退休手续。③潘某3的证言证明，潘某3，1964年11月1日出生，1982年10月份到仙槎煤矿上班，一直到2002改制被买断了，买断之后又被返聘到矿里上班，一直到2016年12月仙槎煤矿关闭，然后一直待业在家。2011年2月份找江某1帮忙修改档案年龄办理了退休手续。④吴某3的证言证明，吴某3，1965年4月22日出生的，今年52岁，1982年到仙槎煤矿上班，一直到2002年仙槎煤矿破产重组被买断，后来又被返聘到仙槎煤矿，一直上班到2015年，后来就一直到待业在家，2011年9月份的样子办的退休手续。是其妈妈找江某1改大了档案上的年龄，所以就可以提前办理退休手续。⑤李某4的证言证明，李某4，1965年6月28日出生，1985年到仙槎煤矿上班，一直上到1991年，在单位保留了编制1991年出去打工，2002年仙槎煤矿改制被买断了，2009年又被返聘到仙槎煤矿钳工，一直上班到去年仙槎煤矿第二次破产，现在没有工作。2012年12月份找了仙槎社区社保科的汪1某帮忙修改档案年龄办理了退休手续。⑥黄某甲的证言证明：黄某甲是乐平矿务局仙槎煤矿职工，出生于1973-3-19，1988年开始在仙槎煤矿上班，2011年办理了退休手续，2006、2007年左右其找劳资科科长江某1将年龄改大了，2011年劳资科科长朱某2通知黄某甲可以办理退休手续了，让其提供身份证原件及复印件，其告知朱某2身份证上的出生日期与档案上的出生日期不一致，可不可以弄假的复印件。后其将假的身份证复印件及银行卡交给了朱某2，后面手续都是劳资科的人负责办好的，其请朱某2吃过饭。⑦段某的证言证明：段某是乐平矿务局仙槎煤矿职工，现年54岁，1984年12月份开始到仙槎煤矿上班，在2011年11月份办理了退休手续。在2005、2006年左右，其找江某1将档案上的年龄改到了1957、1958年左右出生。2012年因退休手续有问题被周某2发现，从周某2处得知通过不了，后其买了水果及包了1000元给周某2，将身份证原件及复印件给周某2，事情最终办好。⑧杨某甲的证言证明：杨某甲是乐平矿务局仙槎煤矿职工，今年55岁，2016年办理了退休手续，其称对自己身份证上的出生日期与档案上的出生日期不一致不知情，其听说有人找人修改档案提前退休，其称自己没有路子，然后也差不多到了退休的年龄，所以未找人修改过档案提前退休，未接触过及给过好处给周某2。2015年底其矿里劳资科的朱某2通知其提交身份证原件及复印件，劳资科收了身份证之后交给了矿务局审核，好了之后叫其办理一张银行卡，后面的手续都是他们办的，2016年元月份批下来之后，2月份开始领工资。⑨王某的证言、杨某2的陈述证明A、王某，1970年10月出生，身份证号码：，1989年开始在仙槎煤矿上班，2002改制被买断了，后来又返聘到仙槎煤矿上班，一直上班到去年关闭停产，现在市里打打零工。2002年找江某1修改档案年龄，2012年办的退休手续。B、证明：杨某2，1990年进入仙槎煤矿工作，2011年9月份借调到仙槎煤矿劳资科工作，2013年调入乐平矿务局社区管理委员会工作。2011年底的时候，杨某2为其小舅子王某办理提前退休一事和陈某5打了招呼，并且把王某介绍和陈某5认识。2012年春节，因为王某退休手续已经办好了，王某找到杨某2说要感谢一下陈某5，杨某2就给陈某5打了电话说王某要去给他拜下年，然后就把陈某5的住处告诉给了王某。王某是自己去的，后来杨某2才知道当时王某除了带了些年货外，还送给了陈某55000元人民币。⑩李某5的证言证明，李某5，今年52岁，1989年份开始仙槎煤矿，一直到2002年改制被买断，返聘到矿里继续上班，一直到2016年上半年，矿里关闭停产。2002年找江某1将档案年龄改大了8岁，2013年办的退休手续。⑩+1、周某3的证言证明，周某3，今年51岁，1966年出生，1985年元月份开始仙槎煤矿，一直到2003年改制被买断，后来又返聘回来继续在仙槎煤矿上班，一直上班到去年仙槎煤矿关闭破产，现在在长虹物业做保安，大概是其到仙槎煤矿上了三四年班之后，矿里的劳资科科长方2某帮忙，将年龄改大了十岁，办理了退休手续。⑩+2、童某的证言证明，童某，今年53岁，浙江兰溪人，1982年开始仙槎煤矿上班，一直上班到2011年，2011年之后一直在家，2002年找江某1修改档案年龄，改大了10岁，2011年办理了退休手续。⑩+3、董某1的证言证明，董某1，1967年7月8日出生，1989年到仙槎煤矿上班，一直到2002年改制被买断，后来又返聘继续在仙槎煤矿上班，一直上到退休手续。2002年找江某1修改档案年龄改成1959年出生，2014年11月份办的退休手续。⑩+4、辛某的证言证明，辛某，身份证号码：。今年55岁，1979年到仙槎煤矿上班，一直到1995年下岗就出去打工，后来又回来做了两年，基本都在外面打工。2012年办了退休手续，是周某2办的。当时周某2说其身份证上的出生日期不对，其就按他的要求到市里的复印店里把身份证复印件上的出生日期改了，改成跟档案上的一样。没有找人修改档案。⑩+5、郭某的证言证明：郭某是乐平矿务局仙槎煤矿职工，1968-10-5出生，1986年到仙槎煤矿上班，2012年办理了退休手续。具体哪年记不清，其找江某1在档案上改大年龄，改到2012年退休。2012年办理退休手续的时候，其知道身份证上的出生日期与档案上日期不一致，可能会通不过，就请劳资科科长朱某2吃了几顿饭，并送了两条硬中华烟给朱某2，让朱某2帮忙，其将身份证给朱某2，后面手续都是朱某2帮忙办理的。⑩+6、周某4的证言证明：周某4是乐平矿务局仙槎煤矿职工，今年59岁，在1984年开始在仙槎煤矿上班，记不清哪年办的退休手续。2002其听江某1说矿里职工档案被大水浸了，可以修改年龄，其便叫江某1帮忙修改年龄，没过多久江某1就称改好了。2012年、2013年左右，其知道自己到了退休年龄，就到仙槎社区找周某2拿档案办退休手续，周某2当时要其提供身份原件，其当时骗周某2说，只带了身份证复印件，原件没带过来，周某2就不肯。当天其到沿沟救护大队周某2家里送了1000元钱给周某2，周某2收下了，之后就跟周某4说留下复印件就可以了，档案的事情他会帮忙弄好。后面的手续都是周某2去办理的。⑩+7、何某的证言证明：何某是乐平矿务局仙槎煤矿职工，现年52岁，1984年开始在仙槎煤矿上班。在2002年，其找江某1将档案上的年龄改到了1957年出生。2012年，其将改过的身份证复印件交给了朱某2，后面退休手续是由劳资科的人办理的，在2012年办理了退休手续。⑩+8、朱某的证言证明：朱某出生于1962年，1980年1月份开始在仙槎煤矿工作一直到2002年改制被买断，继续在仙槎煤业公司工作，一直上到2011年办理了退休手续，2011年，其为达到提前退休领取养老金目的，委托其在仙槎社区上班的小舅子潘某1帮忙，2011年7月份的时候，潘某1称已经帮朱某将手续报上去了，后其顺利达到了提前退休领取养老金目的，为感谢帮忙的人，其按潘某1的要求请了那些帮了忙的人吃了一顿饭，其他的都没有。⑩+9、黄某1的证言证明：黄某1是乐平矿务局仙槎煤矿职工，今年52岁，1982年开始在仙槎煤矿上班，2012年办理了退休手续。2012年找周某2办理提前退休手续，周某2让其把身份证复印件改一下，把出生年份从1965年改成1957年，其按要求做后将改好的复印件给了周某2，后续的手续由周某2办好。2012年夏天在周某2家里送了现金3000元，几天后周某2将钱退还给了黄某1，黄某1就请周某2及乐平矿务局的2、3个领导吃饭钓鱼，花费3000元左右。⑩+10、李某的证言证明：李某是乐平矿务局仙槎煤矿职工，在2011年办理了退休手续。2011年其得知矿里好多同事提前办了退休手续就找到周某2，问周某2可不可以办，需要多少费用。周某2说跑这事需要3000元左右，要请人吃饭钓鱼等，由他出面找人帮忙。李某在矿里的天桥上给了周某23000元。后周某2请了矿务局的几个人吃饭、钓鱼，让李某一起去吃饭，钱是由周某2付的，最后事情办好。⑩+11、吴某的证言证明：吴某是乐平矿务局仙槎煤矿职工，今年47岁，在1991年开始在仙槎煤矿工作，在2012年11月份办理了退休手续。2006年其找江某1将档案上的年龄改大了。2012年朱某2通知其办理退休，在将身份证原件及复印给朱某2看后被发现身份证上的出生日期与档案上的不一致，其便找到周某2，拿了包烟给对方，让对方帮忙改档案，周某2告知其将身份证复印件上的日期改成档案上的出生日期，并将改过后身份证复印件交给了周某2，最后退休手续办下来了。⑩+12、卢某的证言证明：卢某是乐平矿务局仙槎煤矿职工，今年51岁，1993年1月份开始在仙槎煤矿上班，2011年办的退休手续。2002年其找江某1修改档案年龄，改到2011年退休。2011年3月份找仙槎社区社保科科长周某2办理退休手续，周某2称卢某档案修改过，最少要5000元才能办理退休手续，卢2某在仙槎社区办公室给了5000元给周某2后，周某2将退休手续办好。⑩+13、江某2的证言证明：江某2是乐平矿务局仙槎煤矿职工，今年42岁，1995-10开始在仙槎煤矿上班，在2011年12月办理了退休手续，请江某1将年龄改大了20岁。2011年，知道自己快到退休年龄后，因为档案修改后怕通不过，就找到周某2，给了周某2两条硬中华、两瓶酒及500元钱，周某2答应了帮忙完善档案，后其把档案材料给了劳资科长朱某2，由朱某2申报上去了。⑩+14、钟某的证言证明：钟某是乐平矿务局仙槎煤矿职工，出生于1962-11-26，1981年开始在仙槎煤矿上班，2012年办理了退休手续。在2004年破产改制之后，其找江某1将档案上的年龄改大了5岁。2011年，劳资科长朱某2通知其办理退休手续，让其交身份证复印件，其便将身份修改了，和档案上的出生日期一致，后续手续由劳资科的人办的。⑩+15、夏某甲的证言证明：夏某甲是乐平矿务局仙槎煤矿职工，今年47岁，2012年2月份办的退休手续。2011年年底，其听别人说周某2可以办理退休的手续，便找到周某2帮忙办理提前退休手续，周某2称这个事不是想办就能办，他跑看看，跑不下来，不要怪他。后夏某甲就请周某2吃饭，买了一些烟酒，在吃饭的时候，周某2说有点希望。之后又请周某2吃饭，又买了一些烟酒，在吃饭期间，周某2称跑这个事，需要一点费用，要一万块钱。夏某甲让周某2看在其父亲的面子帮帮忙，且当时经济状况也不好，最后商定给周某25000元。2012年1月份，夏某甲在仙槎工农餐厅门口拿了现金5000块钱给周某2。后其将身份证给了周某2，其他手续是周某2办好的。⑩+16、潘某2的证言证明，潘某2，今年47岁，身份证号码：。2004年开始仙槎煤矿上班后，一直到去年关闭破产，后待业在家。2006年找江某1将档案年龄改大了9岁，2011年到了退休年龄，其找仙槎社区社保科科长周某2，他说其的档案更改过通过不了审批，不肯办。后来找了好几次，还有一次拿了烟酒给他，后来他说报上去了，最后其为感谢他，就包了两千块钱给他。2011年11月左右办了退休手续。⑩+17、严某2的证言证明，严某2，今年48岁，身份证号码为，1989年开始仙搓煤矿上班后，2002年改制破产被买断，返聘回来上班一直到去年关闭破产后待业在家。2006年找江某1修改档案年龄，2011的时候，仙槎社区社保科科长周某2知其办理退休手续，叫其拿身份原件和复印件，后来他说其身份证出生日期和档案上不一致。因为江江某1在改档案的时候，就跟其说了，改好的出生日期，其就把身份证复印件年龄改成和档案上一致。之后其对周某2说家里比较困难,叫他帮帮忙，后来他就帮其办了。2011年办理退休手续。⑩+18、肖某的证言证明，肖某，48岁，身份证号码为，2006年开始仙槎煤矿挂编，没有上过班。2006年其在仙槎煤矿开饭店，江某1经常到其饭店吃饭，江某1帮其办了一个编挂在仙槎煤矿，档案上的年龄也是他帮忙改了。2010年的时候，仙槎煤矿劳资科的人打电话通知其办理退休，其给了身份证复印件，记不清楚了给了谁，复印件是其自己改过的，是和档案一致的。后面的手续都是劳资科办的。⑩+19、罗某的证言证明，罗某，今年49岁，身份证号码为，2006年挂编仙槎煤矿机电科，没上过班。2006年，我看到了矿里好多同事都办了退休手续，得知是找江某1办的后，其就也找了江某1帮忙，都是他帮忙办好的，具体怎么办的，其就不清楚了。2011年的时候，江某1说只要将改过的身份复印件交给矿里劳资科朱某2科长，他没有提出什么疑问，后面的手续都是朱科长去办的，2011年办了退休手续。⑩+20、董某2的证言证明：董某2是乐平矿务局仙槎煤矿职工，今年48岁，1992年开始在仙槎煤矿工作，2011年办的退休手续。2011年底，其看到好多同事找周某2帮忙办理了退休手续，其便买了一些烟酒送到社保科科长周某2家里，让周某2帮忙修改档案办理退休手续，周某2答应帮忙看看，大概过了三四个月，周某2回复称办好了。在2011年5月，其为了感谢周某2，在周某2家里送了2000元给周某2。⑩+21、刘某甲的证言证明，刘某甲，今年60岁，其改过档案上的出生日期，因为招工时，其舅舅孙某帮其报出生日期，将其出生年龄报小了，报成了1962年10月6日，后来其找江某1帮忙改回来，改成真实的出生日期1957年12月27日。1983年12月份到仙槎煤矿上班的，2002改制被买断，之后又被返聘回矿里上班，一直上到2012年退休。⑩+22、夏某乙的证言证明：夏某乙是乐平矿务局仙槎煤矿职工，2009年办理了退休手续，2002年其找江某1改了档案，提前退休，2009年其到周某2处拿档案，开始周某2不给，后听说周某2的亲戚在医院，周某2在医院，其便买了水果及包了200元钱到医院给了周某2，周某2收下后第二天就让其去拿档案。之后，其到街上弄了个假的身份证和银行存折复印件一起交给了矿里的劳资科，之后手续由劳资科长朱某2去办的，退休手续办下来后，为感谢，周某2，在他搬进新房时包了400元。⑩+23、黄某2的证言证明：黄某2出生于1965-9-11，因为2003年矿里重组，张贴了下岗人员名单，上面其出生日期是1958年9月11日，因此2007年换二代身份证的时候，其在沿沟派出所填个人信息表的时候把自己的出生日期填成了1958年9月11日，2012年办理了退休手续。⑩+24、姚某2的证言证明：姚某2是乐平矿务局仙槎煤矿职工，2009年办理了退休手续。2002年其找江某1改了档案，将出生日期从1971年改成了1957年，提前退休。2009年其到周某2处拿档案，因被周某2发现还没到退休年龄，就为难姚某2。后请了周某2吃了三四次饭后周某2答应给档案。拿了档案后其连同身份证和银行存折复印件交给了劳资科长朱某2，后面手续由劳资科办理。事后为感谢周某2，在周某2弄喜酒时给了500元红包给周某2。⑩+25、邹某的证言证明：邹某为达到提前退休领取养老金的目的，于2007年12月份找到仙槎煤矿社区原劳资科科长江某1修改了人事档案，将档案上年龄改大了。2011年4、5月份左右，按修改后的档案其已到退休年龄，为使其退休申报手续能在乐平矿务局劳资处审核通过，其单独或伙同杨2某一起请乐平矿务局劳资处经办退休的陈某5吃饭、打牌，并单独送了人民币4000元给陈某5，后其退休手续顺利办下来并领取了养老金。⑩+26、杨某1的证言证明：杨某1为达到提前退休领取养老金的目的，于2006年左右找到江某1修改了人事档案，将档案上年龄改大了。2011年，按修改后的档案其已到退休年龄，为使其退休申报手续能在乐平矿务局劳资处审核通过，其单独或伙同杨2某一起请乐平矿务局劳资处经办退休的陈某5吃饭、打牌、钓鱼，并单独送了人民币2000元、两条金圣王香烟给陈某5，后其退休手续顺利办下来并领取了养老金。阚某等36人证明:2009-2014年，阚某等36名乐平矿务局及其他企业职工通过修改人事档案等方式办理提前办理了退休手续并领取了养老金。（19）向方加某行贿的有关证人证言。A、姜某甲的证言证明，姜某甲，1999年6月至今任乐平矿务局水电公司经理，期间2011年任乐平矿务局副总工程师。大概从2008年至2011年，其每年都会包1000元的红包给方加某，四年共送给方加某4000元红包，每年的春节前几天其会拿电力公司的信封装1000元人民币现金，直接送到方加某的办公室，作为感谢方加某对其工作的支持。每次送的1000元人民币现金红包，方加某都收下了。送红包主要是出于两个方面的原因，一是感谢方加某对电力公司工资方面的帮忙，公司的工资支付表需要局人劳处审批，尤其是工资支付预算额外增加的数额，必须要局人劳处审批同意才可以发；二是感谢方加某对其个人年薪方面的帮助，因为其年薪的标准都是人劳处制定的，年薪的考核也是人劳处负责，所以为感谢方加某对其年薪方面照顾，就送钱给他。其每年就从自己的年薪里拿出1000元送给方加某。B、黄某3的证言证明，黄某3，1982至1987年2月钟家山煤矿上班，1987年2月至2015年3月在涌山煤矿（期间：2004年至2013年3月任分管安全的副矿长，2013年3月至2015年3月任总工程师），2015年3月至2017年3月乐平矿务局通风处瓦斯研究室主任兼通风处主任工程师，2017年3月后内退。大概在2012年送了方加某5000元现金（面值100元）。原因是2012年，其侄女程某为了到江西景能煤层气发电有限公司涌山站工作工作找了方加某帮忙，请他在招工表上签字同意，事成之后为了感谢方加某，其送了他5000元。记得当时是在傍晚，其开了车去，车停在乐平矿务局门口的马路边，其对方加某说感谢他帮忙，把钱塞给方加某后就走了。C、陈某5的证言证明，2012年10月份左右的时候，方加某说局里有个提拔处长助理的名额，当时有两个人选，一个是其，一个是罗某，方加某的意思是其业务能力比较强，比较偏向于其，当时为了争取这个机会，其就想给方加某些好处，让他支持，大约11月份处理要打报告的时候，其到方加某的办公室给他送了一个装有两万元的信封，但是方加某没有收。2012年12月底，局里正式下文，任命其为处长处理，为了感谢方加某，其再次用信封装了一万元送到方加某的办公室，当时就把信封放在方加某的办公桌上就走了，方加某当时也没说什么，事情就是这样。4.被告人方加某的供述与辩解主要内容：方加某2007年担任乐平矿务局劳动人事处（人力资源和社会保障处）处长至今，劳动人事处现在包括其在内共9个人，2009年之前是副处长文某（现已退休）分管社会保障，2009年到2015年是副处长周某1分管，2015年开始副处长付明星分管。乐平矿务局每年都会向矿里下发通知，对到龄要退休的职工进行清理，由矿里的劳资科对符合退休条件职工的人事档案、身份证等相关资料进行审核，其人劳处发现过弄虚作假虚报年龄的情况，主要是分两种，一种是直接涂改人事档案的，对这种情况，处里就直接打回去，要求他们提供原始的档案资料，另一种是发现档案出生时间与身份证年龄不一致的，这种情况按规定以档案中第一张表的年龄为准，更改人事档案年龄，不是很明显的，是审核不出来，有可能通过审批的情况。一直到2016年底，局人劳处主要范某负责审核，现在是由副处长付明星具体负责退休申报的。局里从2014年之后开始管理接续养老保险职工的档案，其他在职职工的人事档案仍由各个矿自己管。如果是乐平矿务局局机关的工作人员退休，就由其人劳处负责申报，如果是下属企业（如仙槎煤业公司）就先由下属企业收集人事档案等资料报到其人劳处，再由人劳处里向省里申报。省人社厅和省社保中心会派人到矿务局进行最终审定，他们在审定时发现存在不符合条件的，会不予审定，对于需要补充材料的，会要求补充材料，人劳处再根据要求通知各单位补充，符合条件的就予以上报申请。2011年左右省人社厅和省社保中心开始派人到乐平矿务局审定材料，省人社厅一般是养老处的副处长田某带队，社保中心是业务处副处长杨1某带队，人社厅和社保中心一般都会来两、三个人，其他人每年会有变动，其也都不认识。具体审核什么材料其不是很清楚，因为这方面的工作其管的比较少，负责经办的人员和分管副处长比较清楚。乐平矿务局下属的社区，包括像仙槎社区、沿沟社区、涌山社区、桥头坵社区等，是对破产企业所在地原破产员工、居民提供管理服务的机构，对于接续养老保险的人员，2002年改制之后解除劳动关系的职工，是自己交养老保险，由社区负责申报，他们会将这些人员的资料提交乐平矿务局社区管理委员会，再由社区管理委员会报矿务局人劳处，人劳处再报江西省技术工人交流中心，由省技术工人交流中心向省劳动厅、社保中心申报退休。其担任人劳处处长期间的工作职责是负责全处工作，人劳处的职责：一是负责乐平矿务局劳动用工、工资分配的指导、服务、监管、检查，具体是负责制定全局定员方案，年度工资计划，对各单位实行用工和工资绩效控制。二是负责全局“四险一金”的参保、缴费、退休申报的汇总报属地参保、缴费、退休审批。养老保险缴费基数每年申报一次，一般都在7-9月，根据省里的来文而定，各单位申报、汇总报到乐平矿务局，乐平矿务局汇总后报省社保局审核。没有规定矿务局审核程序制度，管理是汇总，一般分管处长审核，其也曾抽查过申报的数据。根据省人社厅1998年、1999年有关退休审批程序的文件规定：企业申报、主管部门（煤炭社保中心）同意，社保中心审核，人社厅审批，不得更改程序，所以他们都是三家一起来的。企业没有审核、审批权力，乐平矿务局是作为企业资料汇总部门，局养老保险申报纸质汇总表上不需要其签字，现行制度没有规定要处长签字。其没发现也不知道陈某5为提高他个人养老保险缴费基数以及帮其老婆、儿子、妹妹、妻弟等人违规办理养老保险的事。养老保险缴费申报数据的审核是人劳处分管副处长负责，其不需要审核，养老保险缴费基数的申报材料其只看申报的电子数据，并特意看了自己人劳处人员的电子数据，没有发现有提高缴费基数的情形。纸质版申报材料其没有看，纸质版申报材料是陈某5负责审核的并经周某1把关。要其签字的汇总表没有每个人缴费基数的明细，只有每一个单位的缴费总额。陈某5为了能够被提拔，曾经送给其10000元人民币，2013年（具体时间记不清了），陈某5到其家里，他拿出一个大信封放在其家的桌子上，打了一个招呼就转身走了，其打开这个信封，发现是2万现金，第二天就在办公室还给他了，过了一段时间，陈某5又到办公室打开其电脑桌抽屉塞进一个信封，其当时在办公桌这边做事，就没有制止他，陈某5做完这个事就走了，下班的时候，其打开信封发现是1万元现金，开始准备还给陈某5，但最后还是没有还给他，其把这1万元钱放在身上平时买烟等零花用掉了。陈某5想提拔为人保处处长助理，他是拟提拔人选，他要其帮他打报告给局里推荐他，所以送了这10000元钱。2012年，涌山煤矿分管安全生产的副矿长黄某3，为了一个亲戚到洗煤厂招工找到其帮忙，要其在他亲戚的招工表上签字同意，事成之后黄某3送了5000元现金。是在乐平矿务局门口的马路上，当时是在他的汽车上塞给我的。2008年左右，姜某甲（乐矿电力公司经理）女儿姜某进乐矿电力公司工作上的事情其帮了忙，为了感谢，2008年至2012年每年过年姜某甲都会向其拜年，每次拜年时会送1000元左右的红包，总共送了大概5000元。针对在退休申报这块工作上，其每个月都会问下分管的副处长这个月的退休申报办理情况，吩咐他正常办理业务，叫他们有处理不了问题跟其反映，这些材料具体的审核是由人劳处的分管副处长负责的，材料一般情况下其是不会看，有问题报给其。