거래소 ETP 상장심사 기준 개정 예고…“지수사업자 이해상충 방지”
상장심사시 내부통제 기준 수립 대상에 지수산출 사업자 추가 서울 여의도 한국거래소 사옥 전경.ⓒ한국거래소 데일리안 이홍석 기자 앞으로는 상장지수상품 ETP 상장 심사시 지수 산출업무를 담당하는 사람도 내부통제기준을 수립해야 한다. 한국거래소는 5일 상장규정 시행세칙 개정을 통해 상장지수상품 ETP 시장 상장심사기준을 개선한다며 이같이 밝혔다. 그동안 상장지수펀드 ETF 와 상장지수증권 ETN 상장 심사시 신규상장 신청인 또는 이해관계인이 기초지수를 산출하는 경우 지수 산출과 상품 운용 간 이해 상충 방지를 위해 내부통제기준 수립 여부를 심사해 왔다. 거래소는 이번에 내부통제 기준을 보완하기 위해 ETP 상장심사시 이해 상충 방지를 위한 내부통제 기준 수립 대상에 신규로 지수산출 업무를 하는 사업자를 추가하기로 했다. 이에따라 지수 관련 정보가 불특정 다수인이 알 수 있도록 공개되기 전에 지수 산출업자가 본인 또는 타인을 위해 이용하지 않도록 내부통제 구조를 수립해야 한다. 거래소는 업계 관계자 등을 대상으로 의견수렴 절차를 거쳐 이달 말부터 개정 심사기준을 시행할 예정이다. 거래소 관계자는 “이번 세칙 개정을 통해 지수 산출시 발생할 수 있는 이해 상충에 대응해 ETP시장 투자자의 이익이 일방적으로 침해당하지 않도록 예방하는 역할을 할 수 있을 것”이라며 기대감을 나타냈다.
한국거래소는 그동안 상장지수펀드 ETF 와 상장지수증권 ETN 상장 심사시 이해관계인이 기초지수를 산출하는 경우 지수 산출과 상품 운용 간 이해 상충 방지를 위해 내부통제기준을 수립 여부를 심사해 왔으나, 5일 상장규정 시행세칙 개정을 통해 상장지수상품 ETP 시장 상장심사기준을 개선한다고 밝히며 이해 상충에 대응해 ETP시장 투자자의 이익이 일방적으로 침해당하지 않도록 예방하는 역할을 할 수 있을 것이라고 기대했다.