Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς αναφέρει το τμήμα 203 α στοιχείο γ ) του νόμου περί επενδυτικών συμβούλων του 1940 ( 15 u.s.c. ) .
Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς αναφέρει το νόμο περί επενδυτικών συμβούλων του 1955 .