Form D
ಫಾರ್ಮ್ ಡಿ ಯು ಯು. ಎಸ್. ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಅಂಡ್ ಎಕ್ಸ್ಚೇಂಜ್ ಕಮಿಷನ್ನ ರೆಗ್ಯುಲೇಷನ್ ಡಿ ಅಡಿಯಲ್ಲಿ ಸೆಕ್ಯೂರಿಟಿಗಳ ವಿನಾಯಿತಿ ನೀಡುವ ಸೂಚನೆಯನ್ನು ಸಲ್ಲಿಸಲು ಬಳಸಲಾಗುವ ಎಸ್ಇಸಿ ಫೈಲಿಂಗ್ ಫಾರ್ಮ್ ಆಗಿದೆ. ಆಯೋಗದ ನಿಯಮಗಳ ಪ್ರಕಾರ, 1933ರ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಕಾಯ್ದೆಯ ಅಡಿಯಲ್ಲಿ ನೋಂದಣಿ ಮಾಡದೆಯೇ ಭದ್ರತಾ ಪತ್ರಗಳನ್ನು ಮಾರಾಟ ಮಾಡಿದ ಕಂಪನಿಗಳು ಮತ್ತು ನಿಧಿಗಳು ನಿಯಮ 504 ಅಥವಾ ನಿಯಂತ್ರಣ ಡಿ ಯ 506 ಅಥವಾ ಆ ಶಾಸನದ ಸೆಕ್ಷನ್ 4 (6) ರ ಅಡಿಯಲ್ಲಿ ವಿನಾಯಿತಿ ಹಕ್ಕಿನ ಆಧಾರದ ಮೇಲೆ ಸೂಚನೆಯನ್ನು ಸಲ್ಲಿಸಬೇಕಾಗುತ್ತದೆ. ಆಯೋಗದ ನಿಯಮಗಳ ಪ್ರಕಾರ, ಠೇವಣಿಯಲ್ಲಿ ಭದ್ರತೆಗಳ ಮೊದಲ ಮಾರಾಟದ ನಂತರ 15 ದಿನಗಳೊಳಗೆ ನೋಟಿಸ್ ಸಲ್ಲಿಸಬೇಕಾಗುತ್ತದೆ. ಈ ಉದ್ದೇಶಕ್ಕಾಗಿ, ಮೊದಲ ಮಾರಾಟದ ದಿನಾಂಕವು ಮೊದಲ ಹೂಡಿಕೆದಾರನು ಮಾರ್ಪಡಿಸಲಾಗದಂತೆ ಒಪ್ಪಂದದ ಮೂಲಕ ಹೂಡಿಕೆ ಮಾಡಲು ಬದ್ಧವಾಗಿರುವ ದಿನಾಂಕವಾಗಿದೆ. ನಿಗದಿತ ದಿನಾಂಕವು ಶನಿವಾರ, ಭಾನುವಾರ ಅಥವಾ ರಜಾದಿನವಾಗಿದ್ದರೆ, ಅದನ್ನು ಮುಂದಿನ ವ್ಯವಹಾರ ದಿನಕ್ಕೆ ಸ್ಥಳಾಂತರಿಸಲಾಗುತ್ತದೆ. ಬಂಡವಾಳವನ್ನು ಸಂಗ್ರಹಿಸುವ ಖಾಸಗಿ ಸ್ವಾಮ್ಯದ ಕಂಪನಿಗಳು ಸೆಕ್ಯೂರಿಟಿಗಳ ವಿನಾಯಿತಿ ಕೊಡುಗೆಯನ್ನು ಘೋಷಿಸಲು ಎಸ್. ಇ. ಸಿ. ಗೆ ಡಿ ಫಾರ್ಮ್ ಅನ್ನು ಸಲ್ಲಿಸಬೇಕಾಗುತ್ತದೆ. ಈ ದಾಖಲೆಗಳಲ್ಲಿ ಅನೇಕವು ಸಾಹಸೋದ್ಯಮ ಬಂಡವಾಳ ಮತ್ತು ಏಂಜಲ್ ಹೂಡಿಕೆದಾರರ ಮೂಲಕ ಸಣ್ಣ, ಬೆಳೆಯುತ್ತಿರುವ ಕಂಪನಿಗಳಲ್ಲಿನ ಹೂಡಿಕೆಗಳನ್ನು ಮತ್ತು ಕೆಲವು ಸಂಗ್ರಹಿಸಿದ ಹೂಡಿಕೆ ನಿಧಿಗಳನ್ನು ತೋರಿಸುತ್ತವೆ. ಉಲ್ಲೇಖಗಳು ಬಾಹ್ಯ ಕೊಂಡಿಗಳು ಎಸ್ಇಸಿ ಫಾರ್ಮ್ ಡಿ ಗೈಡ್ ಫಾರ್ಮ್ಡಿಗಳು-ಸ್ಟಾರ್ಟ್ಅಪ್ಗಳಿಗೆ ಹಣಕಾಸು ಸುದ್ದಿ ಮತ್ತು ಹೆಡ್ಜ್ ಫಂಡ್ ಎಸ್ಇಸಿ ಫೈಲಿಂಗ್ಗಳನ್ನು ಪ್ರಾರಂಭಿಸುತ್ತದೆ