Sentinel Management Group
ಸೆಂಟಿನೆಲ್ ಮ್ಯಾನೇಜ್ಮೆಂಟ್ ಗ್ರೂಪ್ ಇಲಿನಾಯ್ಸ್ನ ನಾರ್ತ್ಬ್ರೂಕ್ ಮೂಲದ ನಗದು ನಿರ್ವಹಣಾ ಸಂಸ್ಥೆಯಾಗಿತ್ತು. ಸೆಂಟಿನೆಲ್ ತಮ್ಮ ಹಣವನ್ನು ತ್ವರಿತವಾಗಿ ಹಿಂಪಡೆಯಲು ಬಯಸುವ ಮ್ಯಾನೇಜ್ಡ್-ಫ್ಯೂಚರ್ಸ್ ಫಂಡ್ಗಳು, ಹೆಚ್ಚಿನ ನಿವ್ವಳ ಮೌಲ್ಯದ ವ್ಯಕ್ತಿಗಳು ಮತ್ತು ಹೆಡ್ಜ್ ಫಂಡ್ಗಳಂತಹ ಗ್ರಾಹಕರಿಗೆ ಹೂಡಿಕೆ ಮಾಡಿದರು. ಹೂಡಿಕೆಗಳಲ್ಲಿ ಅಲ್ಪಾವಧಿಯ ವಾಣಿಜ್ಯ ಕಾಗದ, ವಿದೇಶಿ ಕರೆನ್ಸಿ, ಹೂಡಿಕೆ-ದರ್ಜೆಯ ಬಾಂಡ್ಗಳು ಮತ್ತು ಖಜಾನೆ ನೋಟುಗಳು ಸೇರಿವೆ ಎಂದು ಜಾಲತಾಣವು ತಿಳಿಸಿದೆ. ಅವರು ಸುಮಾರು $1.6 ಶತಕೋಟಿಯಷ್ಟು ಹಣವನ್ನು ಮೇಲ್ವಿಚಾರಣೆ ಮಾಡಿದರು. ಇದನ್ನು ಫಿಲಿಪ್ ಬ್ಲೂಮ್ ಸ್ಥಾಪಿಸಿದರು ಮತ್ತು ಸಿಇಒ ಅವರ ಮಗ ಎರಿಕ್ ಎ. ಬ್ಲೂಮ್ ಆಗಿದ್ದರು. ಇತ್ತೀಚಿನ ಘಟನೆಗಳು thestreet.com ನಲ್ಲಿ ಪೋಸ್ಟ್ ಮಾಡಲಾದ ಆಗಸ್ಟ್ 13,2007 ರ ಕ್ಲೈಂಟ್ ಪತ್ರದ ಪ್ರಕಾರ, ಕಂಪನಿಯು ಸರಕು ಭವಿಷ್ಯದ ವ್ಯಾಪಾರ ಆಯೋಗವನ್ನು ಸಂಪರ್ಕಿಸಿ ವಿಮೋಚನೆಯನ್ನು ನಿಲ್ಲಿಸಲು ಅನುಮೋದನೆ ಕೋರಿದೆ. ಸೆಂಟಿನೆಲ್ ಮ್ಯಾನೇಜ್ಮೆಂಟ್ ಗ್ರೂಪ್ "ಭದ್ರತಾ ಪತ್ರಗಳನ್ನು ಅವುಗಳ ನ್ಯಾಯಯುತ ಮೌಲ್ಯಕ್ಕೆ ಹೆಚ್ಚಿನ ರಿಯಾಯಿತಿಗಳಲ್ಲಿ ಮಾರಾಟ ಮಾಡದೆ ನಾವು ಯಾವುದೇ ಮಹತ್ವದ ವಿಮೋಚನೆ ವಿನಂತಿಗಳನ್ನು ಪೂರೈಸಲು ಸಾಧ್ಯವಿಲ್ಲ ಮತ್ತು ಆದ್ದರಿಂದ ನಮ್ಮ ಗ್ರಾಹಕರಿಗೆ ಅನಗತ್ಯ ನಷ್ಟವನ್ನುಂಟುಮಾಡುತ್ತೇವೆ" ಎಂದು ಆತಂಕ ವ್ಯಕ್ತಪಡಿಸಿದೆ ಎಂದು ಪತ್ರವು ಭಾಗಶಃ ಹೇಳಿದೆ. ಆಗಸ್ಟ್ 14ರಂದು, ನ್ಯಾಷನಲ್ ಫ್ಯೂಚರ್ಸ್ ಅಸೋಸಿಯೇಷನ್ ಸೆಂಟಿನೆಲ್ನ ಕಚೇರಿಗಳಿಗೆ ಭೇಟಿ ನೀಡಿ ಕಂಪನಿಯ ದಾಖಲೆಗಳನ್ನು ಪರಿಶೀಲಿಸಿತು ಮತ್ತು ವರದಿಯನ್ನು ಸಿದ್ಧಪಡಿಸಿತು. ಕೆಲವು ಖಾತೆಗಳ "ಸ್ಥಳವನ್ನು ಪ್ರದರ್ಶಿಸಲು ದಾಖಲೆಗಳನ್ನು ಒಳಗೊಂಡಂತೆ ಸಾಕಷ್ಟು ಪುಸ್ತಕಗಳು ಮತ್ತು ದಾಖಲೆಗಳನ್ನು ನಿರ್ವಹಿಸುವಲ್ಲಿ ಸೆಂಟಿನೆಲ್ ವಿಫಲವಾಗಿದೆ" ಎಂದು ಎನ್ಎಫ್ಎ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ. ಶುಕ್ರವಾರ, ಆಗಸ್ಟ್ 17,2007ರ ಕೊನೆಯಲ್ಲಿ ಸಂಸ್ಥೆಯು ಚಾಪ್ಟರ್ 11 ದಿವಾಳಿತನ ರಕ್ಷಣೆಗಾಗಿ ಅರ್ಜಿ ಸಲ್ಲಿಸಿತು. ಸೆಂಟಿನೆಲ್ ಆಸ್ತಿಗಳು ಮತ್ತು ಹೊಣೆಗಾರಿಕೆಗಳು $100 ದಶಲಕ್ಷವನ್ನು ಮೀರಿವೆ ಎಂದು ಅಂದಾಜಿಸಿದೆ ಮತ್ತು ಅದು 200 ಕ್ಕೂ ಹೆಚ್ಚು ಸಾಲಗಾರರನ್ನು ಹೊಂದಿದೆ ಎಂದು ಅಂದಾಜಿಸಲಾಗಿದೆ ಎಂದು ಫೈಲಿಂಗ್ ಹೇಳಿದೆ. ಗೋಲ್ಡ್ಬರ್ಗ್ ಕೊಹ್ನ್ ಬೆಲ್ ಬ್ಲ್ಯಾಕ್ ರೋಸೆನ್ಬ್ಲೂಮ್ ಮತ್ತು ಮೊರಿಟ್ಜ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್ನ ಕಾನೂನು ಸಂಸ್ಥೆಯನ್ನು ದಿವಾಳಿತನ ಅರ್ಜಿಯಲ್ಲಿ ಅವರನ್ನು ಪ್ರತಿನಿಧಿಸಲು ನೇಮಿಸಲಾಯಿತು. ಹೆಡ್ಜ್ ಫಂಡ್ ಕಂಪನಿ ಸಿಟಾಡೆಲ್ ಇನ್ವೆಸ್ಟ್ಮೆಂಟ್ ಗ್ರೂಪ್ ಎಲ್ಎಲ್ಸಿಗೆ ಸ್ವತ್ತುಗಳನ್ನು ಮಾರಾಟ ಮಾಡದಂತೆ ಸೆಂಟಿನೆಲ್ ಅನ್ನು ನಿರ್ಬಂಧಿಸಲು ನ್ಯಾಯಾಧೀಶರು ಪ್ರಯತ್ನಿಸಿದ ನಂತರ ದಿವಾಳಿತನವನ್ನು ದಾಖಲಿಸಲಾಯಿತು. ಇದು ಹಿಂಪಡೆಯುವಿಕೆಯನ್ನು ನಿಲ್ಲಿಸಿತು, ಇದು ಎರಡು ದಲ್ಲಾಳಿಗಳಾದ ಫಾರ್ ಫೈನಾನ್ಷಿಯಲ್ ಇಂಕ್ ಮತ್ತು ವೆಲಾಸಿಟಿ ಫ್ಯೂಚರ್ಸ್ ಎಲ್ಪಿ ಸೆಂಟಿನೆಲ್ ವಿರುದ್ಧ ಮೊಕದ್ದಮೆ ಹೂಡಲು ಕಾರಣವಾಯಿತು. 2007ರ ಆಗಸ್ಟ್ 20ರಂದು, ಎನ್. ಎಫ್. ಎ. ವರದಿಯನ್ನು ದಿವಾಳಿತನ ನ್ಯಾಯಾಲಯದಲ್ಲಿ ಮಂಡಿಸಲಾಯಿತು. ಅದೇ ದಿನ, ಸೆಂಟಿನೆಲ್ ಗ್ರಾಹಕರನ್ನು ಎರಡು ರೀತಿಯಲ್ಲಿ ವಂಚಿಸಿದ್ದಾರೆ ಎಂದು ಆರೋಪಿಸಿ ಎಸ್ಇಸಿ ಚಿಕಾಗೋದ ಯು. ಎಸ್. ಜಿಲ್ಲಾ ನ್ಯಾಯಾಲಯದಲ್ಲಿ ದೂರು ದಾಖಲಿಸಿತು. ಮೊದಲನೆಯದಾಗಿ, ಸೆಂಟಿನೆಲ್ ಕ್ಲೈಂಟ್ನ ಹೂಡಿಕೆ ಖಾತೆಗಳಿಂದ $460 ಮಿಲಿಯನ್ ಸೆಕ್ಯೂರಿಟಿಗಳನ್ನು ಅನುಚಿತವಾಗಿ ಸೆಂಟಿನೆಲ್ನ ಸ್ವಾಮ್ಯದ "ಮನೆ ಖಾತೆಗೆ" ವಿಲೀನಗೊಳಿಸಿತು ಮತ್ತು ಎರಡನೆಯದಾಗಿ, ಸೆಂಟಿನೆಲ್ ತಮ್ಮ ಕ್ಲೈಂಟ್ನ ಖಾತೆಗಳಿಂದ ಸೆಕ್ಯೂರಿಟಿಗಳನ್ನು ಮೇಲಾಧಾರವಾಗಿ $321 ಮಿಲಿಯನ್ ಲೈನ್ ಆಫ್ ಕ್ರೆಡಿಟ್ ಮತ್ತು ಇತರ ಹತೋಟಿ ಹಣಕಾಸು ಪಡೆಯಲು ಬಳಸಿಕೊಂಡಿತು. ಸುಳ್ಳು ಖಾತೆಯ ಹೇಳಿಕೆಗಳನ್ನು ಒದಗಿಸುವ ಮೂಲಕ ಸೆಂಟಿನೆಲ್ ಈ ಕೃತ್ಯಗಳನ್ನು ಮರೆಮಾಚಿದರು ಎಂದು ಆರೋಪಿಸಲಾಗಿದೆ. ಜೂನ್ 1,2012 ರಂದು, ಎರಿಕ್ ಎ. ಬ್ಲೂಮ್ (ಸಿ. ಇ. ಒ) ಮತ್ತು ಚಾರ್ಲ್ಸ್ ಕೆ. ಮೊಸ್ಲೆ ಮುಖ್ಯ ವ್ಯಾಪಾರಿಗಳ ಮೇಲೆ ಫೆಡರಲ್ ವಂಚನೆ ಆರೋಪಗಳ ಮೇಲೆ ದೋಷಾರೋಪಣೆ ಮಾಡಲಾಯಿತು, ಆಗಸ್ಟ್ 2007 ರಲ್ಲಿ ಸಂಸ್ಥೆಯು ಕುಸಿಯುವ ಮೊದಲು 70 ಕ್ಕೂ ಹೆಚ್ಚು ಗ್ರಾಹಕರಿಗೆ $500 ದಶಲಕ್ಷಕ್ಕಿಂತ ಹೆಚ್ಚು ವಂಚನೆ ಮಾಡಿದೆ ಎಂದು ಆರೋಪಿಸಲಾಗಿದೆ. ಮಾರ್ಚ್ 25,2014 ರಂದು, ದಿವಾಳಿಯಾದ ಸೆಂಟಿನೆಲ್ ಮ್ಯಾನೇಜ್ಮೆಂಟ್ ಗ್ರೂಪ್, ಇಂಕ್ನ ಮುಖ್ಯ ಕಾರ್ಯನಿರ್ವಾಹಕ ಅಧಿಕಾರಿಯು ಆಗಸ್ಟ್ 2007 ರಲ್ಲಿ ಸಂಸ್ಥೆಯು ಕುಸಿಯುವ ಮೊದಲು $500 ದಶಲಕ್ಷಕ್ಕಿಂತ ಹೆಚ್ಚಿನ 70 ಕ್ಕೂ ಹೆಚ್ಚು ಗ್ರಾಹಕರನ್ನು ವಂಚಿಸಿದ ಆರೋಪದಲ್ಲಿ ಶಿಕ್ಷೆಗೊಳಗಾದರು. ಪ್ರತಿವಾದಿಯಾದ ERIC A. BLOOM, ಬ್ಯಾಂಕ್ ಆಫ್ ನ್ಯೂಯಾರ್ಕ್ ಮೆಲಾನ್ ಕಾರ್ಪ್ನಿಂದ ಸೆಂಟಿನೆಲ್ ಪಡೆದ ಸಾಲಕ್ಕೆ ಮೇಲಾಧಾರವಾಗಿ ಬಳಸುವ ಮೂಲಕ ಗ್ರಾಹಕರಿಗೆ ಸೇರಿದ ಭದ್ರತೆಗಳನ್ನು ದುರುಪಯೋಗಪಡಿಸಿಕೊಂಡನು, ಇದನ್ನು ಭಾಗಶಃ, ಲಕ್ಷಾಂತರ ಡಾಲರ್ ಮೌಲ್ಯದ ಹೆಚ್ಚಿನ ಅಪಾಯದ, ದ್ರವರಹಿತ ಭದ್ರತೆಗಳನ್ನು ಖರೀದಿಸಲು ಬಳಸಲಾಗುತ್ತಿತ್ತು, ಗ್ರಾಹಕರಿಗೆ ಅಲ್ಲ, ಆದರೆ ಬ್ಲೂಮ್, ಅವರ ಕುಟುಂಬದ ಸದಸ್ಯರು ಮತ್ತು ಬ್ಲೂಮ್ ಕುಟುಂಬದ ನಿಯಂತ್ರಣದಲ್ಲಿರುವ ನಿಗಮಗಳು ಸೇರಿದಂತೆ ಸೆಂಟಿನೆಲ್ನ ಅಧಿಕಾರಿಗಳ ಅನುಕೂಲಕ್ಕಾಗಿ ನಿರ್ವಹಿಸಲಾದ ವ್ಯಾಪಾರ ಬಂಡವಾಳಕ್ಕಾಗಿ. ಉಲ್ಲೇಖಗಳು ಬಾಹ್ಯ ಕೊಂಡಿಗಳು ಕಂಪನಿಯ ಜಾಲತಾಣದ ಚಿತ್ರವನ್ನು ಅಳಿಸುವ ಮೊದಲು ಸೈಟ್ನ ಲಿಂಕ್ ಆಗಸ್ಟ್ 13 ರ ಕ್ಲೈಂಟ್ ಪತ್ರಕ್ಕೆ ಲಿಂಕ್ ಇಲಿನಾಯ್ಸ್ನ ನಾರ್ತ್ಬ್ರೂಕ್ ಮೂಲದ ಸೆಂಟಿನೆಲ್ ಮ್ಯಾನೇಜ್ಮೆಂಟ್ ಗ್ರೂಪ್ ಕಂಪನಿಗಳಿಗೆ 20 ಅತಿದೊಡ್ಡ ಸಾಲಗಾರರ ಪಟ್ಟಿ