Registered representative (securities)
ಸಾಮಾನ್ಯ ಭದ್ರತಾ ಪ್ರತಿನಿಧಿ, ಸ್ಟಾಕ್ ಬ್ರೋಕರ್ ಅಥವಾ ಖಾತೆ ಕಾರ್ಯನಿರ್ವಾಹಕ ಎಂದೂ ಕರೆಯಲ್ಪಡುವ ನೋಂದಾಯಿತ ಪ್ರತಿನಿಧಿಯು ಭದ್ರತಾ ಪತ್ರಗಳನ್ನು ಮಾರಾಟ ಮಾಡಲು ಪರವಾನಗಿ ಪಡೆದ ಮತ್ತು ಯುನೈಟೆಡ್ ಸ್ಟೇಟ್ಸ್ನಲ್ಲಿ ಏಜೆಂಟ್ನ ಕಾನೂನು ಅಧಿಕಾರವನ್ನು ಹೊಂದಿರುವ ವ್ಯಕ್ತಿಯಾಗಿರುತ್ತಾನೆ. ನೋಂದಾಯಿತ ಪ್ರತಿನಿಧಿಗಳು ಸಾಮಾನ್ಯವಾಗಿ ಯು. ಎಸ್. ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಅಂಡ್ ಎಕ್ಸ್ಚೇಂಜ್ ಕಮಿಷನ್ (ಎಸ್ಇಸಿ) ಮತ್ತು ನ್ಯೂಯಾರ್ಕ್ ಸ್ಟಾಕ್ ಎಕ್ಸ್ಚೇಂಜ್ (ಎನ್ವೈಎಸ್ಇ) ಮತ್ತು ಫೈನಾನ್ಷಿಯಲ್ ಇಂಡಸ್ಟ್ರಿ ರೆಗ್ಯುಲೇಟರಿ ಅಥಾರಿಟಿ (ಎಫ್ಐಎನ್ಆರ್ಎ) ಯ ಸ್ವಯಂ ನಿಯಂತ್ರಕ ಸಂಸ್ಥೆಗಳಿಂದ (ಎಸ್ಆರ್ಒ) ಪರವಾನಗಿ ಪಡೆದ ದಲ್ಲಾಳಿ/ವಿತರಕರಿಗಾಗಿ ಕೆಲಸ ಮಾಡುತ್ತಾರೆ. ಯುನೈಟೆಡ್ ಸ್ಟೇಟ್ಸ್ನಲ್ಲಿ ನೋಂದಾಯಿತ ಪ್ರತಿನಿಧಿಯಾಗಲು, ಒಬ್ಬರು ದಲ್ಲಾಳಿ/ವ್ಯಾಪಾರಿ ಸಂಸ್ಥೆಯಿಂದ ಪ್ರಾಯೋಜಿತರಾಗಿರಬೇಕು ಮತ್ತು ಎಫ್. ಐ. ಎನ್. ಆರ್. ಎ-ಆಡಳಿತದ ಸರಣಿ 7 ಪರೀಕ್ಷೆಯಲ್ಲಿ (ಜನರಲ್ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ರೆಪ್ರೆಸೆಂಟೇಟಿವ್ ಎಕ್ಸಾಮಿನೇಷನ್ ಎಂದು ಕರೆಯಲಾಗುತ್ತದೆ) ಅಥವಾ ಮತ್ತೊಂದು ಸೀಮಿತ ಪ್ರತಿನಿಧಿ ಅರ್ಹತೆಗಳ ಪರೀಕ್ಷೆಯಲ್ಲಿ ಉತ್ತೀರ್ಣರಾಗಿರಬೇಕು. ಕೆಲವು ರಾಜ್ಯ ಕಾನೂನುಗಳು ಮತ್ತು ದಲ್ಲಾಳಿ/ವ್ಯಾಪಾರಿ ನೀತಿಗಳಿಗೆ ಸರಣಿ 63 ಪರೀಕ್ಷೆಯ ಅಗತ್ಯವಿರುತ್ತದೆ (ಇದನ್ನು ಏಕರೂಪ ಭದ್ರತಾ ಏಜೆಂಟ್ ರಾಜ್ಯ ಕಾನೂನು ಪರೀಕ್ಷೆ ಎಂದು ಕರೆಯಲಾಗುತ್ತದೆ). ನೋಂದಾಯಿತ ಪ್ರತಿನಿಧಿಯು ("ಆರ್ಆರ್" ಅಥವಾ "ಪ್ರತಿನಿಧಿ" ಅಥವಾ "ದಲ್ಲಾಳಿ") ಸ್ಟಾಕ್ಗಳು, ಬಾಂಡ್ಗಳು, ಆಯ್ಕೆಗಳು, ಮ್ಯೂಚುವಲ್ ಫಂಡ್ಗಳು, ಸೀಮಿತ ಪಾಲುದಾರಿಕೆ ಕಾರ್ಯಕ್ರಮಗಳು ಮತ್ತು ವೇರಿಯೇಬಲ್ ವರ್ಷಾಶನಗಳಂತಹ ದೊಡ್ಡ ಪ್ರಮಾಣದ ಭದ್ರತಾ ಪತ್ರಗಳನ್ನು ಮಾರಾಟ ಮಾಡಲು ಅಧಿಕಾರವನ್ನು ಹೊಂದಿರುತ್ತಾರೆ. ವೇರಿಯೇಬಲ್ ವರ್ಷಾಶನಗಳು ಅಥವಾ ವೇರಿಯೇಬಲ್ ಸಾರ್ವತ್ರಿಕ ಜೀವ ವಿಮಾ ಪಾಲಿಸಿಗಳಂತಹ ವೇರಿಯೇಬಲ್ ಉತ್ಪನ್ನಗಳನ್ನು ಮಾರಾಟ ಮಾಡುವ ನೋಂದಾಯಿತ ಪ್ರತಿನಿಧಿಗಳು ಸಹ ಸೂಕ್ತವಾದ ರಾಜ್ಯ ವಿಮಾ ಇಲಾಖೆಯ ಪರವಾನಗಿ (ಗಳನ್ನು) ಪಡೆಯಬೇಕು. ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಪರೀಕ್ಷೆಗಳ ಪಟ್ಟಿಯನ್ನು ಸಹ ನೋಡಿ ಸ್ಟಾಕ್ ಆಯ್ಕೆ ಮಾನದಂಡ ಸರಿಯಾದ ಅಧಿಕಾರ, ಆಸ್ಟ್ರೇಲಿಯಾದಲ್ಲಿ ಉಲ್ಲೇಖಗಳು ಬಾಹ್ಯ ಕೊಂಡಿಗಳು FINRA ನೋಂದಣಿ ಮತ್ತು ಪರೀಕ್ಷೆಯ ಅವಶ್ಯಕತೆಗಳು ಸರಣಿ 7 ಪ್ರಾಯೋಜಕತ್ವ ಗೇಟ್ವೇ ಯುನೈಟೆಡ್ ಸ್ಟೇಟ್ಸ್ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಕಾನೂನು