Central Bank of Denver, N.A. v. First Interstate Bank of Denver, N.A.
ಸೆಂಟ್ರಲ್ ಬ್ಯಾಂಕ್ ಆಫ್ ಡೆನ್ವರ್ ವಿ. ಫಸ್ಟ್ ಇಂಟರ್ಸ್ಟೇಟ್ ಬ್ಯಾಂಕ್ ಆಫ್ ಡೆನ್ವರ್, 511 ಯು. ಎಸ್. 164 (1994), ಯುನೈಟೆಡ್ ಸ್ಟೇಟ್ಸ್ ಸುಪ್ರೀಂ ಕೋರ್ಟ್ನ ಒಂದು ನಿರ್ಧಾರವಾಗಿದ್ದು, ಇದು ಖಾಸಗಿ ಫಿರ್ಯಾದಿಗಳು ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಎಕ್ಸ್ಚೇಂಜ್ ಆಕ್ಟ್ § 10 (ಬಿ) ಅಡಿಯಲ್ಲಿ ಮೊಕದ್ದಮೆಗಳಿಗೆ ಸಹಾಯ ಮತ್ತು ಪ್ರಚೋದನೆಯನ್ನು ನೀಡದಿರಬಹುದು ಎಂದು ತೀರ್ಪು ನೀಡಿದೆ. ಭದ್ರತಾ ಪತ್ರಗಳ ಮಾರಾಟಕ್ಕೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದಂತೆ ತಪ್ಪು ಹೇಳಿಕೆಗಳು ಅಥವಾ ಲೋಪಗಳಲ್ಲಿ ಭಾಗವಹಿಸುವ "ಸಹಾಯಕರು ಅಥವಾ ಪ್ರಚೋದಕರಿಗೆ" ಹೊಣೆಗಾರಿಕೆಯು ವಿಸ್ತರಿಸಿಲ್ಲ ಎಂದು ಪ್ರಕರಣದ ಬಹುಪಾಲು ಅಭಿಪ್ರಾಯವು ಸ್ಥಾಪಿಸಿತು. ನಿಯಮ 10ಬಿ-5ರ ಅಡಿಯಲ್ಲಿ ಖಾಸಗಿ ನಾಗರಿಕ ಹೊಣೆಗಾರಿಕೆಯು ಕುಶಲತೆಯಿಂದ ಅಥವಾ ಮೋಸಗೊಳಿಸುವ ಅಭ್ಯಾಸದಲ್ಲಿ ತೊಡಗದವರಿಗೆ ವಿಸ್ತರಿಸುವುದಿಲ್ಲ ಆದರೆ 10 (ಬಿ) ಉಲ್ಲಂಘನೆಗೆ ಸಹಾಯ ಮಾಡುವ ಮತ್ತು ಪ್ರಚೋದಿಸುವವರಿಗೆ ವಿಸ್ತರಿಸುವುದಿಲ್ಲ ಎಂದು ಸುಪ್ರೀಂ ಕೋರ್ಟ್ ಅಭಿಪ್ರಾಯಪಟ್ಟಿದೆ. ಇದು ನಿಯಮ 10ಬಿ-5ನ್ನು ಉಲ್ಲಂಘಿಸುವವರ ಪ್ರಾಥಮಿಕ ಹೊಣೆಗಾರಿಕೆ ಮತ್ತು ಹೂಡಿಕೆದಾರರನ್ನು ನೇರವಾಗಿ ಮೋಸಗೊಳಿಸದ ಪ್ರಾಥಮಿಕವಲ್ಲದ ಪ್ರತಿವಾದಿಗಳ ನಡುವಿನ ವ್ಯತ್ಯಾಸವನ್ನು ಗುರುತಿಸುತ್ತದೆ. ಇದು 1934ರ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಎಕ್ಸ್ಚೇಂಜ್ ಆಕ್ಟ್ನ ಸೆಕ್ಷನ್ 10 (ಬಿ) ಮತ್ತು ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಮತ್ತು ಎಕ್ಸ್ಚೇಂಜ್ ಕಮಿಷನ್ನ ರೂಲ್ 10ಬಿ-5ಕ್ಕಿಂತ ಹೆಚ್ಚು ಅಕ್ಷರಶಃ ಓದುವಿಕೆಯಾಗಿತ್ತು, ಇದು ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಖರೀದಿ ಅಥವಾ ಮಾರಾಟಕ್ಕೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದಂತೆ ವಂಚನೆ ಅಥವಾ ವಂಚನೆಯನ್ನು ನಿಷೇಧಿಸುತ್ತದೆ. ಸುಪ್ರೀಂ ಕೋರ್ಟ್ನ ತೀರ್ಪು ನ್ಯಾಯಾಲಯದ ನಿರ್ಧಾರಗಳು ಮತ್ತು ಎಸ್ಇಸಿ ಜಾರಿ ಕ್ರಮಗಳ ಸುದೀರ್ಘ ಇತಿಹಾಸವನ್ನು ತಿರುಗಿಸಿತು, ಅಲ್ಲಿ ಸಹಾಯಕರು ಮತ್ತು ಸಹಾಯಕರು, ಸಾಮಾನ್ಯವಾಗಿ ಬ್ಯಾಂಕುಗಳು, ಅಕೌಂಟೆಂಟ್ಗಳು, ಟ್ರಸ್ಟಿಗಳು ಮತ್ತು ವಕೀಲರು ನಿಯಮ 10ಬಿ-5ರ ಅಡಿಯಲ್ಲಿ ಹೊಣೆಗಾರರಾಗಿದ್ದಾರೆ. ಈ ಪ್ರಕರಣವು ಪ್ರಾಥಮಿಕ ಉಲ್ಲಂಘನೆ ಮಾಡುವವರು, ಹೂಡಿಕೆದಾರರು ಅವಲಂಬಿಸಿರುವ ವಸ್ತು ಸಂಗತಿಗಳನ್ನು ನೇರವಾಗಿ ತಪ್ಪಾಗಿ ನಿರೂಪಿಸುವವರು ಅಥವಾ ಬಿಟ್ಟುಬಿಡುವವರು ಮತ್ತು ಸಹಾಯಕರು ಮತ್ತು ಪ್ರಚೋದಕರ ನಡುವಿನ ವ್ಯತ್ಯಾಸವನ್ನು ತೋರಿಸುತ್ತದೆ. ನ್ಯಾಯಾಲಯದ ಪ್ರಕಾರಃ "ಫಿರ್ಯಾದಿ 10ಬಿ-5ರ ಅಡಿಯಲ್ಲಿ ಮರುಪಡೆಯಲು ಪ್ರತಿವಾದಿಯ ತಪ್ಪು ಹೇಳಿಕೆ ಅಥವಾ ಲೋಪವನ್ನು ಅವಲಂಬಿಸಬೇಕು. ಬೇಸಿಕ್ ಇಂಕ್. ವಿ. ಲೆವಿನ್ಸನ್, ಮೇಲೆ, 243. ಈ ಪ್ರಕರಣದಲ್ಲಿ ಪ್ರಸ್ತಾಪಿಸಲಾದ ಸಹಾಯ ಮತ್ತು ಪ್ರಚೋದನೆಯ ಕ್ರಮಕ್ಕೆ ನಾವು ಅವಕಾಶ ನೀಡಿದರೆ, ಫಿರ್ಯಾದಿ ಸಹಾಯಕ ಮತ್ತು ಪ್ರಚೋದಕನ ಹೇಳಿಕೆ ಅಥವಾ ಕಾರ್ಯಗಳ ಮೇಲೆ ಅವಲಂಬಿತವಾಗಿದೆ ಎಂದು ತೋರಿಸದೆ ಪ್ರತಿವಾದಿಯು ಹೊಣೆಗಾರನಾಗಿರಬಹುದು. .. .. .. "ಎಂದೆ. ಹೂಡಿಕೆದಾರರು ಅಂತಹ ಹೇಳಿಕೆಗಳು ಅಥವಾ ಕ್ರಿಯೆಗಳನ್ನು ಅವಲಂಬಿಸಿದಾಗ, ನ್ಯಾಯಾಲಯವು ಈ ದ್ವಿತೀಯ ಭಾಗವಹಿಸುವವರಿಗೆ ನಿಯಮ 10ಬಿ-5 ಹೊಣೆಗಾರಿಕೆಯನ್ನು ವಿಸ್ತರಿಸುತ್ತದೆ. "ವಕೀಲರು, ಲೆಕ್ಕಪತ್ರಗಾರರು ಅಥವಾ ಬ್ಯಾಂಕ್ ಸೇರಿದಂತೆ ಯಾವುದೇ ವ್ಯಕ್ತಿ ಅಥವಾ ಘಟಕವು ಕುಶಲತೆಯ ಸಾಧನವನ್ನು ಬಳಸುವ ಅಥವಾ ಭದ್ರತಾ ಪತ್ರಗಳ ಖರೀದಿದಾರರು ಅಥವಾ ಮಾರಾಟಗಾರರು ಅವಲಂಬಿಸಿರುವ ವಸ್ತು ತಪ್ಪು ಹೇಳಿಕೆಯನ್ನು (ಅಥವಾ ಲೋಪ) ಮಾಡುವವರು 10ಬಿ-5ರ ಅಡಿಯಲ್ಲಿ ಪ್ರಾಥಮಿಕ ಉಲ್ಲಂಘನೆದಾರರಾಗಿ ಹೊಣೆಗಾರರಾಗಬಹುದು" ಎಂದು ನ್ಯಾಯಾಲಯವು ಹೇಳಿದೆ. .. ಯುನೈಟೆಡ್ ಸ್ಟೇಟ್ಸ್ ಸುಪ್ರೀಂ ಕೋರ್ಟ್ ಪ್ರಕರಣಗಳ ಪಟ್ಟಿಯನ್ನು ಸಹ ನೋಡಿ, ಸಂಪುಟ 511 ಯುನೈಟೆಡ್ ಸ್ಟೇಟ್ಸ್ ಸುಪ್ರೀಂ ಕೋರ್ಟ್ ಪ್ರಕರಣಗಳ ಪಟ್ಟಿ ಸಂಪುಟದ ಪ್ರಕಾರ ಯುನೈಟೆಡ್ ಸ್ಟೇಟ್ಸ್ ಸುಪ್ರೀಂ ಕೋರ್ಟ್ ಪ್ರಕರಣಗಳ ಪಟ್ಟಿ ರೆಹನ್ಕ್ವಿಸ್ಟ್ ಕೋರ್ಟ್ ಸ್ಟೋನರಿಡ್ಜ್ ಇನ್ವೆಸ್ಟ್ಮೆಂಟ್ ಪಾರ್ಟ್ನರ್ಸ್ ವಿ. ಸೈಂಟಿಫಿಕ್-ಅಟ್ಲಾಂಟಾ (2008) ಯುನೈಟೆಡ್ ಸ್ಟೇಟ್ಸ್ ಸುಪ್ರೀಂ ಕೋರ್ಟ್ ಪ್ರಕರಣಗಳನ್ನು ಮತ್ತಷ್ಟು ಓದುವುದು ಯುನೈಟೆಡ್ ಸ್ಟೇಟ್ಸ್ ಸುಪ್ರೀಂ ಕೋರ್ಟ್ ಪ್ರಕರಣಗಳು ಯುನೈಟೆಡ್ ಸ್ಟೇಟ್ಸ್ ಸುಪ್ರೀಂ ಕೋರ್ಟ್ ಪ್ರಕರಣಗಳು ರೆಹನ್ಕ್ವಿಸ್ಟ್ ಕೋರ್ಟ್ ಯುನೈಟೆಡ್ ಸ್ಟೇಟ್ಸ್ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಕೇಸ್ ಕಾನೂನು 1994 ಯುನೈಟೆಡ್ ಸ್ಟೇಟ್ಸ್ ಕೇಸ್ ಕಾನೂನಿನಲ್ಲಿ ಸೂಚಿಸಲಾದ ಕಾನೂನುಬದ್ಧ ಕಾರಣ ಕ್ರಮ ಪ್ರಕರಣ ಕಾನೂನು