Stock transfer agent
ಸ್ಟಾಕ್ ವರ್ಗಾವಣೆ ಏಜೆಂಟ್, ವರ್ಗಾವಣೆ ಏಜೆಂಟ್, ಷೇರು ನೋಂದಾವಣೆ ಅಥವಾ ವರ್ಗಾವಣೆ ಏಜೆನ್ಸಿಯು ಸಾಮಾನ್ಯವಾಗಿ ಭದ್ರತಾ ವಹಿವಾಟುಗಳಿಗೆ ಸಂಬಂಧವಿಲ್ಲದ ಮೂರನೇ ವ್ಯಕ್ತಿಯ ಸಂಸ್ಥೆಯಾಗಿದ್ದು, ಕಂಪನಿಯ ಸ್ಟಾಕ್ ಅಥವಾ ಹೂಡಿಕೆ ನಿಧಿಯ ಷೇರುಗಳ ಮಾಲೀಕತ್ವದಲ್ಲಿನ ಬದಲಾವಣೆಯನ್ನು ನಿರ್ವಹಿಸುತ್ತದೆ, ಮಾಲೀಕತ್ವದ ನೋಂದಣಿಯನ್ನು ನಿರ್ವಹಿಸುತ್ತದೆ ಮತ್ತು ಹೂಡಿಕೆದಾರರಿಗೆ ಲಾಭಾಂಶ ಮತ್ತು ಇತರ ವಿತರಣೆಗಳ ಪಾವತಿಗೆ ಪಾವತಿಸುವ ಏಜೆಂಟ್ ಆಗಿ ಕಾರ್ಯನಿರ್ವಹಿಸುತ್ತದೆ. ಹೊಸ ಮಾಲೀಕತ್ವದ ಷೇರುಗಳ ಖರೀದಿಯನ್ನು ಮೌಲ್ಯೀಕರಿಸುವಲ್ಲಿ ಮತ್ತು ನೋಂದಾಯಿಸುವಲ್ಲಿ ವರ್ಗಾವಣೆ ಏಜೆಂಟ್ ವಹಿಸುವ ನಿಷ್ಪಕ್ಷಪಾತ ಮಧ್ಯವರ್ತಿ ಪಾತ್ರದಿಂದ ಮತ್ತು ಮಾಲೀಕತ್ವದ ವರ್ಗಾವಣೆಯ ಸಂದರ್ಭದಲ್ಲಿ, ಷೇರುಗಳನ್ನು ಮಾರಾಟ ಮಾಡುವ ಷೇರುದಾರರ ಹೆಸರು ಮತ್ತು ಪ್ರಮಾಣಪತ್ರವನ್ನು ರದ್ದುಗೊಳಿಸುವುದರಿಂದ ಮತ್ತು ಅಧಿಕೃತ ಮಾಸ್ಟರ್ ಷೇರುದಾರರ ನೋಂದಣಿಯಲ್ಲಿ ಹೊಸ ಮಾಲೀಕರ ಹೆಸರನ್ನು ಬದಲಿಸುವುದರಿಂದ ಈ ಹೆಸರು ಬಂದಿದೆ. ವರ್ಗಾವಣೆ ಏಜೆಂಟ್ ಅಥವಾ ಸ್ಟಾಕ್ ವರ್ಗಾವಣೆ ಏಜೆಂಟ್ ಎಂಬ ಪದವನ್ನು ಯುನೈಟೆಡ್ ಸ್ಟೇಟ್ಸ್ ಮತ್ತು ಕೆನಡಾದಲ್ಲಿ ಬಳಸಲಾಗುತ್ತದೆ. ಷೇರು ನೋಂದಣಿಯನ್ನು ಯುನೈಟೆಡ್ ಕಿಂಗ್ಡಮ್, ಆಸ್ಟ್ರೇಲಿಯಾ ಮತ್ತು ನ್ಯೂಜಿಲೆಂಡ್ನಲ್ಲಿ ಬಳಸಲಾಗುತ್ತದೆ. ದಕ್ಷಿಣ ಆಫ್ರಿಕಾದಲ್ಲಿ ವರ್ಗಾವಣೆ ಕಾರ್ಯದರ್ಶಿಯನ್ನು ಬಳಸಲಾಗುತ್ತದೆ. ಕಂಪನಿಯು ತನ್ನದೇ ಆದ ವರ್ಗಾವಣೆ ಏಜೆಂಟ್ ಆಗಿ ಕಾರ್ಯನಿರ್ವಹಿಸಬಹುದು ಅಥವಾ ಷೇರುದಾರರ ನೋಂದಣಿ ಸೇವೆಗಳನ್ನು ನಿರ್ವಹಿಸಲು ಮೂರನೇ ವ್ಯಕ್ತಿಯ ಕಂಪನಿಯನ್ನು ತೊಡಗಿಸಿಕೊಳ್ಳಬಹುದು. ಯುನೈಟೆಡ್ ಸ್ಟೇಟ್ಸ್ನಲ್ಲಿನ ವರ್ಗಾವಣೆ ಏಜೆಂಟ್ಗಳು ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಅಂಡ್ ಎಕ್ಸ್ಚೇಂಜ್ ಕಮಿಷನ್ (ಎಸ್ಇಸಿ) ಅಥವಾ ಬ್ಯಾಂಕ್ ನಿಯಂತ್ರಕ ಸಂಸ್ಥೆಯಲ್ಲಿ ನೋಂದಾಯಿತರಾಗಿರಬೇಕು. ಹೂಡಿಕೆ ನಿಧಿಗಳಿಗೆ, ವರ್ಗಾವಣೆ ಏಜೆಂಟ್ ಕಾರ್ಯಗಳು ಮತ್ತು ನಿಧಿ ಆಡಳಿತವು ಪರಸ್ಪರ ಅವಲಂಬಿತವಾಗಿದ್ದು, ಕೆಲವು ಸಂದರ್ಭಗಳಲ್ಲಿ ನಿಧಿ ವ್ಯವಸ್ಥಾಪಕರು ಎರಡೂ ಸೇವೆಗಳನ್ನು ಒಂದೇ ಮೂರನೇ ವ್ಯಕ್ತಿಗೆ ನಿಯೋಜಿಸುವುದು ಅಪೇಕ್ಷಣೀಯವಾಗಿದೆ. ವರ್ಗಾವಣೆ ಏಜೆಂಟ್ ಸೇವಾ ಪೂರೈಕೆದಾರರು ತಮ್ಮ ಸೇವೆಗಳನ್ನು ಫಂಡ್ ಅಕೌಂಟಿಂಗ್, ಫಂಡ್ ಅಡ್ಮಿನಿಸ್ಟ್ರೇಷನ್ ಮತ್ತು ಇತರ ಹೊರಗುತ್ತಿಗೆ ಬ್ಯಾಕ್-ಆಫೀಸ್ ಸೇವೆಗಳೊಂದಿಗೆ ಕ್ಲೈಂಟ್ ಕಂಪನಿಗಳ ಅನುಕೂಲಕ್ಕಾಗಿ "ಪ್ಯಾಕೇಜ್" ಆಗಿ ನೀಡಬಹುದು. ಕಾರ್ಯಗಳು ಸಾರ್ವಜನಿಕ ಕಂಪನಿಗಳು ಸಾಮಾನ್ಯವಾಗಿ ತಮ್ಮ ಸ್ಟಾಕ್ಗಳು ಮತ್ತು ಬಾಂಡ್ಗಳನ್ನು ಹೊಂದಿರುವ ವ್ಯಕ್ತಿಗಳು ಮತ್ತು ಘಟಕಗಳ ಮೇಲೆ ನಿಗಾ ಇಡಲು ವರ್ಗಾವಣೆ ಏಜೆಂಟ್ಗಳನ್ನು ಬಳಸುತ್ತವೆ. ಹೂಡಿಕೆ ನಿಧಿಗಳು ತಮ್ಮ ಷೇರುದಾರರ ನೋಂದಣಿಯನ್ನು ನಿರ್ವಹಿಸಲು ವರ್ಗಾವಣೆ ಏಜೆಂಟರನ್ನು ಸಹ ಬಳಸಬಹುದು, ಆದಾಗ್ಯೂ ಹಾಗೆ ಮಾಡಲು ಕೆಲವು ಕಾನೂನು ರಚನೆಗಳು ಮಾತ್ರ ಬೇಕಾಗುತ್ತವೆ. ವರ್ಗಾವಣೆ ಏಜೆಂಟ್ಗಳು ಬ್ಯಾಂಕುಗಳು, ಟ್ರಸ್ಟ್ ಕಂಪನಿಗಳು, ನಿಧಿ ಆಡಳಿತ ಪೂರೈಕೆದಾರರು ಅಥವಾ ಸ್ವತಂತ್ರ ವರ್ಗಾವಣೆ ಏಜೆಂಟ್ ಸಂಸ್ಥೆಗಳಾಗಿರಬಹುದು. ಕೆಲವೊಮ್ಮೆ ಕಂಪನಿಯು ತನ್ನದೇ ಆದ ವರ್ಗಾವಣೆ ಏಜೆಂಟ್ ಆಗಿ ಕಾರ್ಯನಿರ್ವಹಿಸುತ್ತದೆ. ವರ್ಗಾವಣೆ ಏಜೆಂಟರು ಈ ಕೆಳಗಿನ ಪ್ರಮುಖ ಕಾರ್ಯಗಳನ್ನು ನಿರ್ವಹಿಸುತ್ತಾರೆಃ ವಿತರಣೆ ಮತ್ತು ವರ್ಗಾವಣೆಃ ಮಾಲೀಕತ್ವದಲ್ಲಿನ ಬದಲಾವಣೆಗಳನ್ನು ಪ್ರತಿಬಿಂಬಿಸಲು ಪ್ರಮಾಣಪತ್ರಗಳನ್ನು ನೀಡುವುದು ಮತ್ತು ರದ್ದುಗೊಳಿಸುವುದು. ಉದಾಹರಣೆಗೆ, ಒಂದು ಕಂಪನಿಯು ಸ್ಟಾಕ್ ಡಿವಿಡೆಂಡ್ ಅಥವಾ ಸ್ಟಾಕ್ ಸ್ಪ್ಲಿಟ್ ಅನ್ನು ಘೋಷಿಸಿದಾಗ, ವರ್ಗಾವಣೆ ಏಜೆಂಟ್ ಹೊಸ ಷೇರುಗಳನ್ನು ನೀಡುತ್ತಾರೆ. ವರ್ಗಾವಣೆ ಏಜೆಂಟರು ಕಂಪನಿಯ ಷೇರುಗಳು ಮತ್ತು ಬಾಂಡ್ಗಳನ್ನು ಯಾರು ಹೊಂದಿದ್ದಾರೆ ಮತ್ತು ಆ ಸ್ಟಾಕ್ಗಳು ಮತ್ತು ಬಾಂಡ್ಗಳನ್ನು ಹೇಗೆ ಹೊಂದಿದ್ದಾರೆ ಎಂಬುದರ ದಾಖಲೆಗಳನ್ನು ಇಟ್ಟುಕೊಳ್ಳುತ್ತಾರೆ-ಮಾಲೀಕರು ಪ್ರಮಾಣಪತ್ರ ರೂಪದಲ್ಲಿ, ಕಂಪನಿಯು ಬುಕ್-ಎಂಟ್ರಿ ರೂಪದಲ್ಲಿ ಅಥವಾ ಹೂಡಿಕೆದಾರರ ದಲ್ಲಾಳಿ ಸಂಸ್ಥೆಯು ಬೀದಿ ಹೆಸರಿನಲ್ಲಿ. ಪ್ರತಿಯೊಬ್ಬ ಹೂಡಿಕೆದಾರರು ಎಷ್ಟು ಷೇರುಗಳು ಅಥವಾ ಬಾಂಡ್ಗಳನ್ನು ಹೊಂದಿದ್ದಾರೆ ಎಂಬುದರ ದಾಖಲೆಯನ್ನೂ ಅವರು ಇಟ್ಟುಕೊಳ್ಳುತ್ತಾರೆ. ರೆಕಾರ್ಡ್ ಕೀಪಿಂಗ್ಃ ಪ್ರತಿ ವಿತರಕರ ಭದ್ರತೆಗಳ ಮಾಲೀಕತ್ವದ ಅಧಿಕೃತ ದಾಖಲೆಯನ್ನು ವಿತರಕರ ಪರವಾಗಿ ವರ್ಗಾವಣೆ ಏಜೆಂಟ್ಗಳು ಟ್ರ್ಯಾಕ್ ಮಾಡುತ್ತಾರೆ, ದಾಖಲಿಸುತ್ತಾರೆ ಮತ್ತು ನಿರ್ವಹಿಸುತ್ತಾರೆ. ನೋಂದಣಿಃ ವರ್ಗಾವಣೆ ಏಜೆಂಟರು "ಅನಧಿಕೃತ ವಿತರಣೆಯನ್ನು ತಡೆಯುವ ದೃಷ್ಟಿಯಿಂದ [ಕಂಪನಿ] ಭದ್ರತೆಗಳ ವಿತರಣೆಯನ್ನು ಮೇಲ್ವಿಚಾರಣೆ ಮಾಡುತ್ತಾರೆ, ಇದು ಸಾಮಾನ್ಯವಾಗಿ ರಿಜಿಸ್ಟ್ರಾರ್ ಎಂದು ಕರೆಯಲ್ಪಡುವ ವ್ಯಕ್ತಿಯಿಂದ ನಡೆಸಲ್ಪಡುವ ಕಾರ್ಯವಾಗಿದೆ". ಪಾವತಿಸುವ ಏಜೆಂಟ್ಃ ವರ್ಗಾವಣೆ ಏಜೆಂಟ್ ಬಡ್ಡಿ, ನಗದು ಮತ್ತು ಸ್ಟಾಕ್ ಲಾಭಾಂಶಗಳನ್ನು ಅಥವಾ ಸ್ಟಾಕ್ ಮತ್ತು ಬಾಂಡ್ ಹೊಂದಿರುವವರಿಗೆ ಇತರ ವಿತರಣೆಗಳನ್ನು ಪಾವತಿಸಲು ಕಂಪನಿಯ ಪಾವತಿಸುವ ಏಜೆಂಟ್ ಆಗಿಯೂ ಕಾರ್ಯನಿರ್ವಹಿಸಬಹುದು. ಇದರ ಜೊತೆಗೆ, ವರ್ಗಾವಣೆ ಏಜೆಂಟ್ ಟೆಂಡರ್ ಏಜೆಂಟ್ (ಟೆಂಡರ್ ಪ್ರಸ್ತಾಪದಲ್ಲಿ ಟೆಂಡರ್ ಷೇರುಗಳು) ಅಥವಾ ಎಕ್ಸ್ಚೇಂಜ್ ಏಜೆಂಟ್ (ವಿಲೀನದಲ್ಲಿ ಕಂಪನಿಯ ಸ್ಟಾಕ್ ಅಥವಾ ಬಾಂಡ್ಗಳನ್ನು ವಿನಿಮಯ ಮಾಡಿಕೊಳ್ಳುವುದು) ಆಗಿ ಕಾರ್ಯನಿರ್ವಹಿಸಬಹುದು. ಷೇರುದಾರರ ಸಂಪರ್ಕಃ ವರ್ಗಾವಣೆ ಏಜೆಂಟ್ಗಳು "ವಿತರಕರು ಮತ್ತು ನೋಂದಾಯಿತ ಭದ್ರತಾ ಹಿಡುವಳಿದಾರರ ನಡುವೆ ಸಂವಹನವನ್ನು ಸುಗಮಗೊಳಿಸುತ್ತಾರೆ". ವರ್ಗಾವಣೆ ಏಜೆಂಟ್ಗಳು ಸಾಮಾನ್ಯವಾಗಿ ಪ್ರಾಕ್ಸಿ ಏಜೆಂಟ್ (ಪ್ರಾಕ್ಸಿ ವಸ್ತುಗಳನ್ನು ಕಳುಹಿಸುವುದು) ಮತ್ತು ಮೇಲಿಂಗ್ ಏಜೆಂಟ್ (ಕಂಪನಿಯ ತ್ರೈಮಾಸಿಕ, ವಾರ್ಷಿಕ ಮತ್ತು ಇತರ ವರದಿಗಳನ್ನು ಮೇಲ್ ಮಾಡುವುದು) ಆಗಿ ಕಾರ್ಯನಿರ್ವಹಿಸುತ್ತಾರೆ. ವರ್ಗಾವಣೆ ಏಜೆಂಟರು ವಾರ್ಷಿಕ ಸಭೆಗಳನ್ನು ಚುನಾವಣೆಗಳ ಇನ್ಸ್ಪೆಕ್ಟರ್, ಪರೋಕ್ಷ ಮತದಾನ ಮತ್ತು ಷೇರುದಾರರ ವಿಶೇಷ ಸಭೆಗಳಾಗಿಯೂ ನಡೆಸಬಹುದು. ಈ ಸಂದರ್ಭದಲ್ಲಿ ಅವರನ್ನು ಕಾರ್ಪೊರೇಟ್ ಷೇರುದಾರರ ದಾಖಲೆಗಳ ಅಧಿಕೃತ ಕೀಪರ್ ಎಂದು ಪರಿಗಣಿಸಲಾಗುತ್ತದೆ. ಭಂಡಾರಃ ಕಳೆದುಹೋದ, ನಾಶವಾದ ಅಥವಾ ಕಳುವಾದ ಪ್ರಮಾಣಪತ್ರಗಳನ್ನು ನಿರ್ವಹಿಸಿ. ಸ್ಟಾಕ್ ಅಥವಾ ಬಾಂಡ್ ಪ್ರಮಾಣಪತ್ರವು ಕಳೆದುಹೋದಾಗ, ನಾಶವಾದಾಗ ಅಥವಾ ಕಳುವಾದಾಗ ವರ್ಗಾವಣೆ ಏಜೆಂಟ್ಗಳು ಷೇರುದಾರರು ಮತ್ತು ಬಾಂಡ್ ಹೊಂದಿರುವವರಿಗೆ ಸಹಾಯ ಮಾಡುತ್ತಾರೆ. ಮೆಡಲ್ಲಿಯನ್ ಸಿಗ್ನೇಚರ್ ಸ್ಟಾಂಪ್ ಅಧಿಕಾರಿಯೂ ವರ್ಗಾವಣೆ ಏಜೆಂಟ್ ಆಗಿರುತ್ತಾರೆ. ಖಜಾನೆ ವ್ಯವಸ್ಥಾಪಕಃ ವರ್ಗಾವಣೆ ಏಜೆಂಟ್ ಹಣಕಾಸಿನ ವಹಿವಾಟುಗಳನ್ನು ಇತ್ಯರ್ಥಪಡಿಸಲು ಕೆಲಸ ಮಾಡುತ್ತಾರೆ. ದಿವಾಳಿತನ ಮತ್ತು ಹಣದ ಅಸಮರ್ಪಕ ನಿರ್ವಹಣೆಯ ಸಂದರ್ಭದಲ್ಲಿ ನಷ್ಟವನ್ನು ತಡೆಗಟ್ಟುವ ಸಲುವಾಗಿ, ಸ್ಥಳೀಯ ನಿಯಮಗಳ ಪ್ರಕಾರ ಅವರು ಷೇರುದಾರರ ನಗದು ಮತ್ತು ಕಂಪನಿಯ ಹಣವನ್ನು ಪ್ರತ್ಯೇಕ ಖಾತೆಗಳಲ್ಲಿ ಇಟ್ಟುಕೊಳ್ಳಬಹುದು. ಯುಕೆಯಲ್ಲಿ, ರಿಜಿಸ್ಟ್ರಾರ್ಗಳು ಇದೇ ರೀತಿಯ ಪಾತ್ರವನ್ನು ನಿರ್ವಹಿಸುತ್ತಾರೆ, ಆದಾಗ್ಯೂ ಯಾವುದೇ ಮೆಡಲ್ಲಿಯನ್ ಸ್ಟಾಂಪ್ ಸಹಿ ಪ್ರಕ್ರಿಯೆಯಿಲ್ಲ. ಸಾರ್ವಜನಿಕ ಕಂಪನಿ ಸಾಮಾನ್ಯವಾಗಿ ತನ್ನ ಷೇರುಗಳನ್ನು ವರ್ಗಾಯಿಸಲು ಒಂದು ಕಂಪನಿಯನ್ನು ಮಾತ್ರ ನೇಮಿಸುತ್ತದೆ. ಬೀದಿ ಹೆಸರು ಷೇರುಗಳನ್ನು "ಬೀದಿ ಹೆಸರಿನಲ್ಲಿ" ನೀಡಲಾಗುತ್ತದೆ, ಇದು ಗ್ರಾಹಕರ ಪರವಾಗಿ ಹಣಕಾಸು ಮಧ್ಯವರ್ತಿಯ ಹೆಸರಿನಲ್ಲಿ (ಬ್ರೋಕರೇಜ್, ಕಸ್ಟೋಡಿಯನ್ ಬ್ಯಾಂಕ್, ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಡಿಪಾಸಿಟರಿ ಅಥವಾ ಅವುಗಳಲ್ಲಿ ಯಾವುದಾದರೊಂದರ ನಾಮಿನಿ) ಹೊಂದಿರುವ ಸೆಕ್ಯುರಿಟಿಗಳಿಗೆ ನೀಡಲಾಗುವ ಪದವಾಗಿದೆ, ಇದನ್ನು ಸಾಮಾನ್ಯವಾಗಿ ನಂತರದ ವಹಿವಾಟುಗಳಿಗೆ ಅನುಕೂಲವಾಗುವಂತೆ ಮಾಡಲಾಗುತ್ತದೆ. "ಸ್ಟ್ರೀಟ್ ನೇಮ್" ನಲ್ಲಿ ಹೊಂದಿರುವ ಷೇರುಗಳು, ಸಾಮಾನ್ಯವಾಗಿ ಸೀಡೆ & ಕಂ, ದಲ್ಲಾಳಿಯ ಮೂಲಕ ಪರೋಕ್ಷವಾಗಿ ತಮ್ಮ ಮಾಲೀಕತ್ವವನ್ನು ನಿರ್ವಹಿಸುವ ಲಾಭದಾಯಕ ಷೇರುದಾರರನ್ನು ಹೊಂದಿರುವ ಷೇರುಗಳನ್ನು ಸೂಚಿಸುತ್ತದೆ. ಬೀದಿ ಹೆಸರು ಹೊಂದಿರುವವರು ನೋಂದಾಯಿತ ಹಿಡುವಳಿದಾರರಲ್ಲ; ಅವರು ದಾಖಲೆಯನ್ನು ಹೊಂದಿರುವ ಕಾನೂನು ಘಟಕದಿಂದ ಪ್ರತಿನಿಧಿಗಳನ್ನು ಪಡೆಯುವ ಮೂಲಕ ಷೇರುದಾರರ ಹಕ್ಕುಗಳನ್ನು ಚಲಾಯಿಸಬೇಕು. ಯುನೈಟೆಡ್ ಸ್ಟೇಟ್ಸ್ನಲ್ಲಿನ ಯುನೈಟೆಡ್ ಸ್ಟೇಟ್ಸ್ ಸ್ಟಾಕ್ ವರ್ಗಾವಣೆ ಏಜೆಂಟ್ಗಳು ಸಹಿ ಖಾತರಿಗಳ ಬಳಕೆಯ ಮೂಲಕ ಸ್ಟಾಕ್ನ ಮಾಲೀಕರು ನಿಜವಾದವರು ಎಂದು ಪರಿಶೀಲಿಸುತ್ತಾರೆ. ಇದನ್ನು ಸಾಮಾನ್ಯವಾಗಿ "ಮೆಡಲ್ಲಿಯನ್ ಸಿಗ್ನೇಚರ್ ಗ್ಯಾರಂಟಿ" ಎಂದು ಕರೆಯಲಾಗುತ್ತದೆ. ಸಹಿ ಖಾತರಿಯು ಸಹಿ ಖಾತರಿದಾರನ ಖಾತರಿಯಾಗಿದ್ದು, ಸ್ಟಾಕ್ ಪ್ರಮಾಣಪತ್ರ ಅಥವಾ ಸ್ಟಾಕ್ ಪವರ್ ಫಾರ್ಮ್ ಅನ್ನು ಅನುಮೋದಿಸುವವನು ಭದ್ರತೆಯನ್ನು ಅನುಮೋದಿಸಲು ಮತ್ತು ವರ್ಗಾಯಿಸಲು ಸೂಕ್ತ ವ್ಯಕ್ತಿಯಾಗಿರುತ್ತಾನೆ. ಸ್ಟಾಕ್ ಪ್ರಮಾಣಪತ್ರ ಅಥವಾ ಸ್ಟಾಕ್ ಪವರ್ ಮೇಲಿನ ಸಹಿಗಳು ಮೆಡಲ್ಲಿಯನ್ ಗ್ಯಾರಂಟಿಯನ್ನು ಹೊಂದಿರಬೇಕು. ಭದ್ರತಾ ವಹಿವಾಟು ದಾಖಲೆಯ (ಸಾಮಾನ್ಯವಾಗಿ ಸ್ಟಾಕ್ ಪ್ರಮಾಣಪತ್ರ) ಪ್ರಾಮಾಣಿಕತೆಯನ್ನು ದೃಢೀಕರಿಸಲು ಮೆಡಲ್ಲಿಯನ್ ಗ್ಯಾರಂಟಿಯನ್ನು ಸಹ ಬಳಸಲಾಗುತ್ತದೆ. ಇದು ಬಾಂಡ್ನಿಂದ ಬೆಂಬಲಿತವಾಗಿದೆ ಮತ್ತು ಸೆಕ್ಯೂರಿಟಿ ನೀಡುವವರನ್ನು ಮತ್ತು ಅವರ ವರ್ಗಾವಣೆ ಏಜೆಂಟರನ್ನು ಮೋಸದಿಂದ ವರ್ಗಾವಣೆಗೊಂಡ ಸೆಕ್ಯೂರಿಟಿಗಳಿಂದ ರಕ್ಷಿಸುತ್ತದೆ. ಹೆಚ್ಚಿನ ಪ್ರಮುಖ ಬ್ಯಾಂಕುಗಳು, ದಲ್ಲಾಳಿ ಸಂಸ್ಥೆಗಳು ಅಥವಾ ಸಾಲ ಒಕ್ಕೂಟಗಳಿಂದ ಮೆಡಲ್ಲಿಯನ್ ಗ್ಯಾರಂಟಿಯನ್ನು ಪಡೆಯಬಹುದು. ಯು. ಎಸ್ನಲ್ಲಿ ಕಾರ್ಯನಿರ್ವಹಿಸುತ್ತಿರುವ ಸ್ಟಾಕ್ ವರ್ಗಾವಣೆ ಏಜೆಂಟ್ಗಳು ಯು. ಎಸ್. ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಅಂಡ್ ಎಕ್ಸ್ಚೇಂಜ್ ಕಮಿಷನ್ ಅಥವಾ ಬ್ಯಾಂಕಿಂಗ್ ನಿಯಂತ್ರಕದಲ್ಲಿ ನೋಂದಾಯಿಸಿಕೊಳ್ಳಬೇಕಾಗುತ್ತದೆ. ಖಾಸಗಿ ಕಂಪನಿಗಳು ಖಾಸಗಿ ಕಂಪನಿಗಳು ಸಾಮಾನ್ಯವಾಗಿ ಮೀಸಲಾದ ಅಥವಾ ಎಸ್ಇಸಿ-ನೋಂದಾಯಿತ ವರ್ಗಾವಣೆ ಏಜೆಂಟ್ ಕಂಪನಿಗಳನ್ನು ಬಳಸುವುದಿಲ್ಲ. ಖಾಸಗಿ ಕಂಪನಿಗಳು ಸಾಫ್ಟ್ವೇರ್, ಕಾನೂನು ಸಂಸ್ಥೆಯ ಸೇವೆಗಳು ಮತ್ತು ಆಂತರಿಕ ಬೆಂಬಲದ ಸಂಯೋಜನೆಯನ್ನು ಬಳಸುತ್ತವೆ. ಯುಎಸ್ನಲ್ಲಿ, ಕ್ರೌಡ್ಫಂಡಿಂಗ್ ನಿಯಮಗಳಿಗೆ ಇತ್ತೀಚಿನ ಬದಲಾವಣೆಗಳು ಕೆಲವು ಖಾಸಗಿ ಕಂಪನಿಗಳಿಗೆ ಕೆಲವು ಸಂದರ್ಭಗಳಲ್ಲಿ ಮೀಸಲಾದ ವರ್ಗಾವಣೆ ಏಜೆಂಟ್ ಕಂಪನಿಗಳನ್ನು ಬಳಸುವುದು ಅಗತ್ಯವಾಗಿಸುತ್ತದೆಃ ಕ್ರೌಡ್ಫಂಡ್ ಕಂಪನಿ 2,000 ಕ್ಕೂ ಹೆಚ್ಚು ಷೇರುದಾರರಿಂದ $10 ಮಿಲಿಯನ್ಗಿಂತ ಹೆಚ್ಚು ಈಕ್ವಿಟಿಯನ್ನು ಸಂಗ್ರಹಿಸಲು ರೆಗ್ಯುಲೇಷನ್ ಸಿಎಫ್ ಅನ್ನು ಬಳಸಿದಾಗ, ಅಥವಾ ಕ್ರೌಡ್ಫಂಡ್ ಕಂಪನಿ ಈಕ್ವಿಟಿಯನ್ನು ಸಂಗ್ರಹಿಸಲು ರೆಗ್ಯುಲೇಷನ್ ಎ + ಶ್ರೇಣಿ 2 ಅನ್ನು ಬಳಸಿದಾಗ ಡಿಪಾಸಿಟರಿ ಬ್ಯಾಂಕ್ ಕಸ್ಟೋಡಿಯನ್ ಬ್ಯಾಂಕ್ ಡಿಮೆಟೀರಿಯಲೈಸೇಶನ್ (ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್) ಸೆಟಲ್ಮೆಂಟ್ (ಫೈನಾನ್ಸ್) ಉಲ್ಲೇಖಗಳು ಬಾಹ್ಯ ಕೊಂಡಿಗಳು ಸ್ಟೇಟ್ ಆಫ್ ನ್ಯೂಯಾರ್ಕ್ ಸ್ಟಾಕ್ ಟ್ರಾನ್ಸ್ಫರ್ ಟ್ಯಾಕ್ಸ್ ಸ್ಟ್ಯಾಂಪ್ಗಳು ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಟ್ರಾನ್ಸ್ಫರ್ ಅಸೋಸಿಯೇಷನ್ ಸ್ಟಾಕ್ ಮಾರ್ಕೆಟ್